私人銀行反洗錢盡職調(diào)查指南

私人銀行反洗錢盡職調(diào)查指南合同編號(hào)：__________鑒于甲方為一家合法成立的金融機(jī)構(gòu)，乙方為一家專業(yè)從事反洗錢盡職調(diào)查的服務(wù)機(jī)構(gòu)，雙方為共同防范和打擊洗錢犯罪活動(dòng)，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國反洗錢法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合作內(nèi)容1.1乙方作為甲方反洗錢盡職調(diào)查的合作伙伴，應(yīng)按照甲方的要求，為甲方提供專業(yè)的反洗錢盡職調(diào)查服務(wù)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，制定具體的反洗錢盡職調(diào)查方案，并按照方案開展調(diào)查工作。1.3乙方在調(diào)查過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)甲方的商業(yè)秘密，不得泄露任何調(diào)查信息。第二條合作期限2.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2雙方如需延長合作期限，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對(duì)方，并協(xié)商達(dá)成一致。第三條費(fèi)用及支付3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，按照雙方約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用。3.2甲方應(yīng)按照乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。3.3雙方應(yīng)就費(fèi)用支付方式、支付時(shí)間等事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，并在協(xié)議中予以明確。第四條違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.2乙方在履行調(diào)查過程中，如有違法行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.3甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)終止提供服務(wù)，并追究甲方相應(yīng)的違約責(zé)任。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。5.2雙方同意，爭(zhēng)議解決的適用法律為中華人民共和國法律。第六條其他約定6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年__月__日（此頁無）一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方反洗錢盡職調(diào)查服務(wù)方案3.費(fèi)用支付證明文件4.雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議5.相關(guān)法律法規(guī)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，視為違約。2.乙方未按照約定時(shí)間或質(zhì)量要求完成反洗錢盡職調(diào)查的，視為違約。3.雙方未按照約定履行合同義務(wù)的，視為違約。4.乙方在調(diào)查過程中泄露甲方商業(yè)秘密的，視為違約。5.雙方未按照約定解決爭(zhēng)議的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指合同中指明的金融機(jī)構(gòu)。2.乙方：指合同中指明的專業(yè)從事反洗錢盡職調(diào)查的服務(wù)機(jī)構(gòu)。3.反洗錢盡職調(diào)查：指乙方根據(jù)甲方要求，對(duì)甲方客戶進(jìn)行的一系列調(diào)查活動(dòng)，以確認(rèn)客戶身份、資金來源和交易背景等是否符合法律法規(guī)要求。4.商業(yè)秘密：指甲方在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)中具有實(shí)用價(jià)值，不為公眾所知悉的信息。5.違約行為：指合同雙方在履行合同過程中，未按照約定履行義務(wù)的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用；逾期未支付的，乙方有權(quán)終止提供服務(wù)，并追究甲方相應(yīng)的違約責(zé)任。2.乙方未按照約定時(shí)間或質(zhì)量要求完成反洗錢盡職調(diào)查：甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查，并按照約定質(zhì)量要求提交調(diào)查報(bào)告；乙方未能完成的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。3.雙方未按照約定履行合同義務(wù)：雙方應(yīng)立即進(jìn)行協(xié)商，采取補(bǔ)救措施；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。4.乙方在調(diào)查過程中泄露甲方商業(yè)秘密：甲方有權(quán)要求乙方立即停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；給甲方造成損失的，乙方應(yīng)依法賠償。5.雙方未按照約定解決爭(zhēng)議：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為客戶進(jìn)行反洗錢盡職調(diào)查。2.甲方需要乙方提供專業(yè)反洗錢盡職調(diào)查服務(wù)的場(chǎng)景。3.雙方為共同防范和打擊洗錢犯罪活動(dòng)，簽訂合作協(xié)議。4.乙方根據(jù)甲方要求，制定具體的反洗錢盡職調(diào)查方案，并開展調(diào)查工作。5.甲方未按照約定支付服