可交換債券合同三篇

可交換債券合同三篇《合同篇一》合同編號(hào)：_______本可交換債券合同（以下簡稱“本合同”）由雙方于______年______月______日簽訂，甲乙雙方依據(jù)平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就甲乙雙方發(fā)行和交換可交換債券事宜達(dá)成如下協(xié)議：1.1本合同所用術(shù)語的含義如下：（1）“發(fā)行人”：指甲方，是一家根據(jù)______法律成立的______公司。（2）“債券持有人”：指乙方，是一家根據(jù)______法律成立的______公司。（3）“可交換債券”：指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行的，可以在約定條件下交換為發(fā)行人普通股份的債券。（4）“交換價(jià)格”：指交換每一股發(fā)行人普通股份所需支付的可交換債券面值。（5）“交易日”：指雙方約定交換可交換債券和發(fā)行人普通股份的日期。1.2本合同所用術(shù)語的含義應(yīng)符合本合同的上下文和整體精神，如有分歧，雙方應(yīng)協(xié)商解決。第二條債券的發(fā)行2.1發(fā)行人同意向債券持有人發(fā)行可交換債券，債券面值為人民幣_(tái)_____億元，債券期限為______年，自發(fā)行之日起計(jì)算。2.2可交換債券的發(fā)行價(jià)格為面值加______%的應(yīng)計(jì)利息，應(yīng)計(jì)利息自發(fā)行之日起計(jì)算。2.3發(fā)行人應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向債券持有人支付可交換債券的利息。第三條交換條件3.1債券持有人可以在交換期內(nèi)（自發(fā)行之日起至______日止）按照交換價(jià)格交換發(fā)行人的普通股份。3.2交換期間，債券持有人應(yīng)按照本合同約定的比例優(yōu)先交換發(fā)行人的普通股份。3.3發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定的比例向債券持有人足夠的普通股份用于交換。第四條交換價(jià)格和方式4.1交換價(jià)格為本合同第二條所述的可交換債券面值加上______%的應(yīng)計(jì)利息。4.2債券持有人應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向發(fā)行人交付可交換債券，發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向債券持有人交付普通股份。第五條權(quán)利和義務(wù)5.1發(fā)行人的權(quán)利和義務(wù)：（1）按照約定時(shí)間和方式支付可交換債券的利息。（2）按照約定比例足夠的普通股份用于交換。（3）履行本合同約定的其他義務(wù)。5.2債券持有人的權(quán)利和義務(wù)：（1）按照約定時(shí)間和方式交付可交換債券。（2）按照約定價(jià)格和比例交換發(fā)行人的普通股份。（3）履行本合同約定的其他義務(wù)。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同第二條所述可交換債券面值加上______%的應(yīng)計(jì)利息。6.2本合同雙方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式履行各自的義務(wù)，如一方延遲履行，應(yīng)按照延遲履行部分的金額支付滯納金，滯納金為本合同第二條所述可交換債券面值加上______%的應(yīng)計(jì)利息。第七條爭議解決7.1對(duì)于本合同的解釋或履行發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交______仲裁委員會(huì)仲裁。7.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第八條其他約定8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。8.2本合同的任何修改、補(bǔ)充均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。8.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（發(fā)行人）：____________乙方（債券持有人）：____________簽訂日期：______年______月______日《合同篇二》合同編號(hào)：_______一、服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量與費(fèi)用1.1服務(wù)內(nèi)容：甲方將其持有的發(fā)行人普通股份按照本合同的約定給乙方進(jìn)行交換。1.2服務(wù)數(shù)量：甲方向乙方的可交換債券面值為人民幣_(tái)_____億元。1.3服務(wù)質(zhì)量：甲方的普通股份應(yīng)符合法律法規(guī)的要求和發(fā)行人的公司章程規(guī)定。1.4服務(wù)費(fèi)用：本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____萬元，乙方應(yīng)在合同生效后______日內(nèi)支付給甲方。二、交付及驗(yàn)收2.1甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方交付可交換債券。2.2乙方應(yīng)在收到可交換債券后______日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果通知甲方。2.3如乙方對(duì)交付的可交換債券有異議，應(yīng)在驗(yàn)收期內(nèi)提出，并說明具體異議事項(xiàng)。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)3.1雙方同意，本合同項(xiàng)下的可交換債券和普通股份交換行為不涉及任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移或授權(quán)。3.2雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得使用對(duì)方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等。四、合同變更與解除4.1任何一方如希望變更或解除本合同，應(yīng)提前______日書面通知對(duì)方，并說明變更或解除的理由。4.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更或解除。4.3如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方可協(xié)商變更或解除合同。五、雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定時(shí)間和方式交付可交換債券。（2）符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的普通股份。（3）按照約定收取乙方支付的服務(wù)費(fèi)用。5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。（2）按照約定交換價(jià)格和比例交換甲方普通股份。（3）對(duì)甲方交付的可交換債券進(jìn)行驗(yàn)收，并按照約定時(shí)間提出異議。六、違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同第二條所述可交換債券面值加上______%的應(yīng)計(jì)利息。6.2本合同雙方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式履行各自的義務(wù)，如一方延遲履行，應(yīng)按照延遲履行部分的金額支付滯納金，滯納金為本合同第二條所述可交換債券面值加上______%的應(yīng)計(jì)利息。七、爭議解決7.1對(duì)于本合同的解釋或履行發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交______仲裁委員會(huì)仲裁。7.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。八、保密條款8.1雙方同意，在簽訂本合同之日至合同終止之日，對(duì)合同內(nèi)容、雙方交換的股份信息、商業(yè)秘密等予以保密。8.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同相關(guān)信息。8.3雙方因履行本合同所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。甲方（發(fā)行人）：____________乙方（債券持有人）：____________簽訂日期：______年______月______日《合同篇三》合同編號(hào)：_______《合同篇三》一、服務(wù)與交換1.1甲方同意將其持有的發(fā)行人普通股份給乙方進(jìn)行交換，交換條件為乙方支付約定的服務(wù)費(fèi)用。1.2乙方應(yīng)按照約定的價(jià)格和比例交換甲方的普通股份。二、服務(wù)費(fèi)用與支付2.1乙方應(yīng)向甲方支付服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用金額為人民幣_(tái)_____萬元，支付時(shí)間為合同生效后______日內(nèi)。2.2乙方支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向甲方合法的支付憑證。三、交付與驗(yàn)收3.1甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向乙方交付可交換債券。3.2乙方應(yīng)在收到可交換債券后______日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果通知甲方。3.3如乙方對(duì)交付的可交換債券有異議，應(yīng)在驗(yàn)收期內(nèi)提出，并說明具體異議事項(xiàng)。四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)4.1雙方同意，本合同項(xiàng)下的可交換債券和普通股份交換行為不涉及任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移或授權(quán)。4.2雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得使用對(duì)方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等。五、合同的變更與解除5.1任何一方如希望變更或解除本合同，應(yīng)提前______日書面通知對(duì)方，并說明變更或解除的理由。5.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更或解除。5.3如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方可協(xié)商變更或解除合同。六、權(quán)利與義務(wù)6.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定時(shí)間和方式交付可交換債券。（2）符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的普通股份。（3）按照約定收取乙方支付的服務(wù)費(fèi)用。6.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。（2）按照約定交換價(jià)格和比例交換甲方普通股份。（3）對(duì)甲方交付的可交換債券進(jìn)行驗(yàn)收，并按照約定時(shí)間提出異議。七、違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同第二條所述可交換債券面值加上______%的應(yīng)計(jì)利息。7.2本合同雙方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式履行各自的義務(wù)，如一方延遲履行，應(yīng)按照延遲履行部分的金額支付滯納金，滯納金為本合同第二條所述可交換債券面值加上______%的應(yīng)計(jì)利息。八、爭議解決8.1對(duì)于本合同的解釋或履行發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交______仲裁委員會(huì)仲裁。8.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。九、保密條款9.1雙方同意，在簽訂本合同之日至合同終止之日，對(duì)合同內(nèi)容、雙方交換的股份信息、商業(yè)秘密等予以保密。9.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同相關(guān)信息。9.3雙方因履行本合同所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。甲方（發(fā)行人）：____________乙方（債券持有人）：____