股票發(fā)行承銷合同范例

股票發(fā)行承銷合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

合同編號(hào)：__________

甲方（發(fā)行人）：____________________

乙方（承銷商）：____________________

鑒于甲方擬公開發(fā)行股票，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就甲方股票發(fā)行及乙方的承銷事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、發(fā)行股票的基本情況

1.1甲方擬公開發(fā)行股票種類：____________________

1.2發(fā)行股票數(shù)量：____________________股

1.3發(fā)行股票價(jià)格：____________________元/股

1.4發(fā)行股票募集資金總額：____________________元

二、承銷方式及期限

2.1承銷方式：____________________

2.2承銷期限：自本合同簽訂之日起至____________________止

三、承銷費(fèi)用及支付

3.1承銷費(fèi)用：____________________元

3.2承銷費(fèi)用支付方式：____________________

四、承銷責(zé)任與義務(wù)

4.1乙方應(yīng)對(duì)甲方的股票發(fā)行提供全面、專業(yè)的承銷服務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行股票發(fā)行準(zhǔn)備工作；

（2）協(xié)助甲方編制發(fā)行文件；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行路演、推介等活動(dòng)；

（4）組織投資者進(jìn)行股票認(rèn)購；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行股票發(fā)行登記、上市等手續(xù)。

4.2乙方應(yīng)保證在承銷期限內(nèi)，完成股票發(fā)行及認(rèn)購工作，并按照約定向甲方支付募集資金。

4.3乙方在承銷過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，不得利用承銷活動(dòng)進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

五、違約責(zé)任

5.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的各項(xiàng)義務(wù)，如一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2甲方違反合同約定，未能按時(shí)完成股票發(fā)行準(zhǔn)備工作，導(dǎo)致承銷期限延誤的，應(yīng)向乙方支付違約金____________________元。

5.3乙方違反合同約定，未能按時(shí)完成股票發(fā)行及認(rèn)購工作，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)賠償甲方損失，并支付違約金____________________元。

六、保密條款

6.1甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容及其執(zhí)行過程中的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

七、爭(zhēng)議解決

7.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

8.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時(shí)，本合同終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方的公司章程

2.甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

3.甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表

4.甲方的股票發(fā)行方案

5.乙方承銷業(yè)務(wù)許可證

6.乙方承銷業(yè)務(wù)授權(quán)書

甲方（發(fā)行人）：____________________

乙方（承銷商）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（發(fā)行人）：____________________

乙方（承銷商）：____________________

丙方（保薦機(jī)構(gòu)）：____________________

鑒于甲方擬公開發(fā)行股票，乙方擔(dān)任承銷商，丙方作為保薦機(jī)構(gòu)，為保障甲方的權(quán)益，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，就甲方股票發(fā)行、乙方的承銷服務(wù)以及丙方的保薦工作，達(dá)成如下協(xié)議：

一、發(fā)行股票的基本情況

1.1甲方擬公開發(fā)行股票種類：____________________

1.2發(fā)行股票數(shù)量：____________________股

1.3發(fā)行股票價(jià)格：____________________元/股

1.4發(fā)行股票募集資金總額：____________________元

二、乙方承銷服務(wù)

2.1承銷方式：____________________

2.2承銷期限：自本合同簽訂之日起至____________________止

2.3乙方承銷費(fèi)用：____________________元，支付方式：____________________

2.4乙方權(quán)利：

（1）根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整承銷方案，包括但不限于調(diào)整發(fā)行股票數(shù)量、價(jià)格等；

（2）有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料，以支持承銷活動(dòng)的進(jìn)行；

（3）有權(quán)在承銷過程中，根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整承銷策略。

三、丙方保薦工作

3.1丙方作為保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)甲方的股票發(fā)行進(jìn)行全面審查，確保發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

3.2丙方權(quán)利：

（1）要求甲方提供相關(guān)資料，以支持保薦工作的進(jìn)行；

（2）對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行審查；

（3）對(duì)甲方的股票發(fā)行方案提出建議。

四、甲方的權(quán)益與責(zé)任

4.1甲方權(quán)利：

（1）對(duì)乙方的承銷服務(wù)及丙方的保薦工作進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量；

（2）在承銷過程中，有權(quán)對(duì)乙方的承銷策略提出建議；

（3）在發(fā)行完成后，有權(quán)獲取募集資金。

4.2甲方責(zé)任：

（1）按照約定時(shí)間完成發(fā)行準(zhǔn)備工作；

（2）配合乙方和丙方的相關(guān)工作；

（3）按照約定支付承銷費(fèi)用和保薦費(fèi)用。

五、違約責(zé)任及限制條款

5.1乙方違約責(zé)任：

（1）未能按時(shí)完成承銷工作的，應(yīng)向甲方支付違約金____________________元；

（2）在承銷過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

5.2丙方違約責(zé)任：

（1）未能按時(shí)完成保薦工作的，應(yīng)向甲方支付違約金____________________元；

（2）在保薦過程中，未能發(fā)現(xiàn)甲方虛假陳述的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

5.3乙方限制條款：

（1）在承銷過程中，不得泄露甲方商業(yè)秘密；

（2）在承銷完成后，不得利用承銷關(guān)系謀取不正當(dāng)利益。

六、保密條款

6.1甲乙丙三方對(duì)本合同內(nèi)容及其執(zhí)行過程中的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

七、爭(zhēng)議解決

7.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

8.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時(shí)，本合同終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由甲乙丙三方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方的公司章程

2.甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

3.甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表

4.甲方的股票發(fā)行方案

5.乙方承銷業(yè)務(wù)許可證

6.乙方承銷業(yè)務(wù)授權(quán)書

7.丙方保薦業(yè)務(wù)許可證

8.丙方保薦業(yè)務(wù)授權(quán)書

第三方介入的意義和目的：

本合同引入第三方保薦機(jī)構(gòu)，旨在確保甲方的股票發(fā)行過程合規(guī)、透明，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。通過引入丙方作為保薦機(jī)構(gòu)，有助于提高股票發(fā)行的公信力，降低風(fēng)險(xiǎn)。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為股票發(fā)行主體，主導(dǎo)本合同的簽訂和履行，有利于甲方在股票發(fā)行過程中，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，維護(hù)自身權(quán)益。通過本合同，甲方可以確保發(fā)行工作的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)募集資金的目的。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（項(xiàng)目開發(fā)商）：____________________

乙方（融資顧問）：____________________

丙方（項(xiàng)目管理公司）：____________________

鑒于甲方擬開發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目，需要融資支持，乙方擔(dān)任融資顧問，丙方作為項(xiàng)目管理公司，為保障乙方的權(quán)益，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，就甲方項(xiàng)目融資、乙方的融資顧問服務(wù)以及丙方的項(xiàng)目管理工作，達(dá)成如下協(xié)議：

一、項(xiàng)目融資基本情況

1.1項(xiàng)目名稱：____________________

1.2項(xiàng)目總投資額：____________________元

1.3融資需求：____________________元

1.4融資期限：____________________年

二、乙方融資顧問服務(wù)

2.1乙方作為融資顧問，負(fù)責(zé)為甲方提供融資策劃、市場(chǎng)調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)。

2.2乙方權(quán)利：

（1）要求甲方提供項(xiàng)目相關(guān)資料，以支持融資策劃的進(jìn)行；

（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，提出融資方案和建議；

（3）在融資過程中，代表甲方與投資者進(jìn)行談判；

（4）獲取甲方支付的融資顧問費(fèi)用。

三、丙方項(xiàng)目管理服務(wù)

3.1丙方作為項(xiàng)目管理公司，負(fù)責(zé)對(duì)甲方的房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行全程管理，包括但不限于進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、成本管理等。

3.2丙方權(quán)利：

（1）要求甲方提供項(xiàng)目管理所需的相關(guān)資料；

（2）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本進(jìn)行監(jiān)督和控制；

（3）在項(xiàng)目管理過程中，獲取甲方支付的項(xiàng)目管理費(fèi)用。

四、甲方的責(zé)任與義務(wù)

4.1甲方責(zé)任：

（1）按照約定時(shí)間提供項(xiàng)目相關(guān)資料，配合乙方和丙方的服務(wù)工作；

（2）按照約定支付乙方融資顧問費(fèi)用和丙方項(xiàng)目管理費(fèi)用；

（3）在融資過程中，配合乙方進(jìn)行投資者談判。

五、違約責(zé)任及限制條款

5.1甲方違約責(zé)任：

（1）未按時(shí)提供項(xiàng)目相關(guān)資料的，應(yīng)向乙方支付違約金____________________元；

（2）未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方和丙方支付違約金____________________元；

（3）在融資過程中，違反承諾的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

5.2甲方限制條款：

（1）未經(jīng)乙方同意，不得自行與投資者洽談融資事宜；

（2）未經(jīng)丙方同意，不得變更項(xiàng)目管理方案。

六、保密條款

6.1甲乙丙三方對(duì)本合同內(nèi)容及其執(zhí)行過程中的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

七、爭(zhēng)議解決

7.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

8.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時(shí)，本合同終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由甲乙丙三方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

2.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照

3.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表

4.乙方融資顧問資質(zhì)證明

5.丙方項(xiàng)目管理資質(zhì)證明

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為