證券投資基礎(chǔ)與實訓(xùn)習(xí)題答案

答：1、籌資—投資功能，一方面為資金需求者提供了4、自律性組織，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件，有了交易市A．貨幣憑證B．法律憑證A．政府證券B．金融證券A、定價功能B、籌資一投B、兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是C、兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而D、兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方A、股票市場B、國A、成長型基金B(yǎng)、開放C、平衡型基金D、收入3、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準?！締栴}思考】特征：1.收益性2.風(fēng)險性3.流動性4.永久性5物商品或金融商品的標準化合約。（2）期權(quán)合約是指合同的買方支付一定金未來某一日期以約定價值，由買方向賣方購買某一數(shù)量的標的項目的合同。（4）互換合同是指合同雙方在未來某一期間內(nèi)交換一系列現(xiàn)金流量的合同。按5、按基金和組織形式不同，證券投資基金可以分A、收益性、風(fēng)險性B、C、參與性D、A、公司經(jīng)營狀況B、供A、零息債券B、附A、歐洲債券B、美6、國際債券在國際市場上發(fā)行，其計價貨幣A、交易所交易基金B(yǎng)、證券投資信A、市場風(fēng)險B、管理能A、新技術(shù)革命B、金融A、利率B、各類價證券公司與登記結(jié)算公司和場外交收主體之間的資金結(jié)算交收服務(wù)的客戶資金答：1、是要注意保護好賬號和密碼。在輸入密碼時須2、是要采取安全的身份認證方式。要積極采用3、是要使用安全的交易終端。要安裝正版4、是要正確辨識合法證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)站。非法仿冒網(wǎng)站5、是要通過正規(guī)途徑維護自身權(quán)益。如果清算與交割是基于以下三點考慮進行：1、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割，清算是交割的基礎(chǔ)和保證，交割是容上看，清算與交割都分為證券與價款兩項。3、A、國內(nèi)個人投資者B、國內(nèi)一般機構(gòu)法人C、國內(nèi)證券公司自營使用DA、上市公司B、證A、9：15——14：25B、9：25——15C、9：00——15：30D、9：3、資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設(shè)，用于記【問題思考】4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)1、證券公司主要業(yè)務(wù)有哪些？什么是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)？證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)于銀行存管服務(wù)的關(guān)聯(lián)度?？蛻艟C合性財富管理需求將加深經(jīng)紀業(yè)務(wù)與銀；（（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信a.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東b.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)答：證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的、為證券市場發(fā)行券服務(wù)的法人機構(gòu)。按照提供的服務(wù)種類不同，服務(wù)機3、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師A、綜合類證券公司B、經(jīng)紀類證A、媒介資金供需B、維系證券市場有A、市場預(yù)測風(fēng)險B、財A、專營B、3、根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，“投機倒把”是指利用時機，以囤積居奇，買空賣空、摻雜作假、操縱物價“割肉”指高價買進股票后，大勢下跌，為避免繼續(xù)損失，低級賠本賣出股票。管理機關(guān)可以依法停止該公司的股票上市，取消其上市2、最后一個交易日之前持有公司股票的股東A.T+0.B.T+1.C.T+2.D.T+3.6、在下跌的行情中股價由于下跌速度太快受到買A．多翻空B．空翻多C．反彈D．反轉(zhuǎn)答：1.股票屬于風(fēng)險性資產(chǎn)，其風(fēng)險由投資者自負，2.股票投資時一種智慧型投資。需要投資以便低進高出。一般在哄抬股價的過程中，人不斷買進非的謠言，以引誘散戶跟進，從而使股市形成一種“多價達到相當(dāng)高位時，再不聲不響地將低價購進的股票出賺取了巨額暴利。相反的，某機構(gòu)可以在股票高峰不斷情，造成一種股價下跌的氣氛，等股價低到某一價位時投資者要善于觀風(fēng)向，提高識別多頭、空頭陷阱場中保持清醒的頭腦和警惕性。對待這種人為操縱的最答：1.匯率上升，本幣貶值，本國產(chǎn)品競爭力強，出2.匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出收入增長的速率相對于經(jīng)濟周期的變動來說，并們主要依靠技術(shù)的進步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的出增長形態(tài)。投資者對高增長的行業(yè)十分感興趣經(jīng)濟周期性波動來說，提供了一種財富“套期保行業(yè)增長的形態(tài)卻使得投資者難以把握精確的購2.周期型行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟周期相頭部或下跌的時間段，出局是比較合理的。產(chǎn)生濟周期處于衰退階段的影響。正是因為這個原資，而非資本利得投資。有時候，當(dāng)經(jīng)濟衰退有實際增長。例如，食品業(yè)和公用事業(yè)屬于防答：是由于公司經(jīng)營管理能力是由各層管理人員素養(yǎng)，他們應(yīng)具備較高的企業(yè)管理能力和豐富的工作法規(guī)、政策行事，能根據(jù)法律規(guī)范制定自己的生產(chǎn)2.高級管理層人員應(yīng)具有與該企業(yè)相關(guān)的技施，加以完成。對本層人員的基本要求是：了解行操作程序，操作技術(shù)嫻熟，熱愛本職工作，能生產(chǎn)經(jīng)營指標，能提出合理化建議，遵守企業(yè)規(guī)財務(wù)分析的對象是財務(wù)報表，財務(wù)報表主要包括4.公司的經(jīng)營效率，檢測股票發(fā)行公司各項資較，用一個數(shù)據(jù)除以另一個數(shù)據(jù)求出比率，據(jù)以B.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與一個增長型行D.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合2、企業(yè)不同利益關(guān)系人對資產(chǎn)負債比率的要求4、宏觀經(jīng)濟分析主要分析了社會經(jīng)濟的總體狀況，但沒A.市場行為涵蓋一切信息B.價格沿趨C.歷史會重演DC.一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方A.市場行為涵蓋一切信息B.價格沿趨A.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B.圓弧頂形態(tài)A.空方占優(yōu)B.多方占優(yōu)A.多頭B.空頭C.這個支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時間距離3、我們應(yīng)該如何看待先求勝而后求戰(zhàn)與模擬證券投資、模擬交易之間的關(guān)置2.確保在網(wǎng)絡(luò)暢通，計算機安全的前提之4.進行委托買入、委托賣出、撤單、批量下單、即時查詢、修改密碼等一5、請思考：為什么在投資者委托交易、查力大小的一個平均指標,該指標有助于公司相2．不同點強勢股具有板塊聯(lián)動效應(yīng)；熱門A、實時成交價格B、當(dāng)天成交總股數(shù)除以成交A、又稱主動性買盤B、反映買方3、當(dāng)委比值為負時，說明（B）。A、買盤比賣盤大B、賣盤比買盤大C、買盤與賣盤相近D、買盤和賣盤大小難以確定4、投資者在投資選股時，只要重點對個股財務(wù)數(shù)據(jù)簡要5、最能反映企業(yè)盈利水平高低、效益優(yōu)劣的財務(wù)指標是（C）。A、PEB、EPSC、ROED、PPSA、熱點板塊B、龍頭股：（事物的內(nèi)在變動規(guī)律做出決策呢?要按照規(guī)律有計劃、有節(jié)律的操作。當(dāng)你準備：（1、在證券市場投資中，只有成交才能使得資本流動，股票的上漲和下跌也：（2、將技術(shù)圖形分析法相互結(jié)合使用，以提高分析判斷的準確性。記住在看不懂：（3、證券投資實盤量價關(guān)系分析價漲量增、價漲量縮、價跌量增、價跌量縮、放低，表則后市較弱；在股價創(chuàng)新低時，RSI沒有同時創(chuàng)新低，則股價極有可能A、很小B、很大C、無D、創(chuàng)新高，則表示即將發(fā)轉(zhuǎn)。如果股價創(chuàng)新低時，RSI也同時創(chuàng)新低，則后市仍1、在指導(dǎo)老師的帶領(lǐng)下，同學(xué)們從實盤股指、股價運行圖中，尋找典型大2、同學(xué)們以小組為單位，在實盤中尋找那些與我們所學(xué)習(xí)的，指標判斷規(guī)則不1、轉(zhuǎn)上海賬戶，客戶到原證券公司辦理撤銷指定交易，并由該證券營業(yè)部交易所于當(dāng)日閉市后通過成交數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)將已被確認撤銷的指定交易信息傳2、轉(zhuǎn)深圳賬戶，深圳賬戶為轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管包括同城轉(zhuǎn)托管和異地轉(zhuǎn)托管會有所改變。在指導(dǎo)老師的帶領(lǐng)下討論：未來新股申購的風(fēng)險會放大還是會縮：（A．永久性B．收益性C．流動性A．債券和期權(quán)B．債券和C．債券和股權(quán)4、新股網(wǎng)上竟價發(fā)行中，投資者作為（C在指定的時間通過證券交易A．買方B．委托方C．賣方A．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合A．除權(quán)，除息B．停牌，摘牌C．股本變動A．成長初期B．穩(wěn)定期C．成長中期A．以營利為目的的業(yè)務(wù)10、深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的A．9:30—11:30，13:00—15B．