償付能力風(fēng)險管理信息系統(tǒng)損失事件、操作風(fēng)險模塊操作手冊V20

償付能力風(fēng)險管理信息系統(tǒng)

【損失事件、操作風(fēng)險模塊】用戶使用手冊

20**年7月

主題償付能力風(fēng)險管理信息系統(tǒng)【損失事件、操作風(fēng)險模塊】用戶使用手

冊

說明本文檔對償付能力風(fēng)險管理信息系統(tǒng)【損失事件、操作風(fēng)險模塊】操

作使用介紹

適用對象項目組成員、客戶IT人員、客戶業(yè)務(wù)人員

修訂歷史

版本章節(jié)類型日期作者說明

VI.0C20**.7

V2.0A20**.7

說明：類型一創(chuàng)建（C）、修改（U）、刪除（D）、增加（A）；

目錄

1前言.................................................................4

1.1目的...........................................................4

1.2術(shù)語和縮寫詞..................................................4

2.系統(tǒng)功能詳解........................................................5

2.1損失事件管理..................................................5

2.1.1損失事件錄入.............................................5

2.1.2總公司經(jīng)辦人審批........................................7

2.1.3分公司經(jīng)辦人審批........................................9

2.1.4分公司負責(zé)人人審批.....................................10

2.1.5損失事件查詢............................................10

2.1.6損失事件查詢（普通崗）.................................11

2.1.7整改派工界面............................................11

2.1.8整改錄入界面............................................13

2.1.8整改審批界面一總分公司負責(zé)人...........................15

2.1.8整改審批界面一總分公司經(jīng)辦人..........................16

2.2RCSA管理...................................................16

2.2.1風(fēng)險點編輯界面..........................................16

2.2.2風(fēng)險點經(jīng)辦人審批--總公司各部門.........................18

2.2.3風(fēng)險點負責(zé)人審批總公司各部門.........................19

2.2.4風(fēng)險點控制點標(biāo)準(zhǔn)查詢...................................20

2.2.5RCSA派工.............................................21

2.2.6經(jīng)辦人派工審批一總公司.................................21

2.2.7負責(zé)人派工審批一總公司.................................22

228經(jīng)辦人填報審批界面......................................22

2.2.9負責(zé)人填報審批界面.....................................24

2.2.10經(jīng)辦人填報審批一總公司................................25

2.2.11整改錄入...............................................26

2.2.12整改審批..............................................27

2.1.13總分公司經(jīng)辦人審批.....................................28

2.系統(tǒng)功能詳解

2.1損失事件管理

2.1.1損失事件錄入

損失事件查詢：點擊【查詢】按鈕，查詢已錄入損失事件;

修夫量入X

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損失事件導(dǎo)出：點擊【導(dǎo)出】按鈕，導(dǎo)出查詢頁面數(shù)據(jù);

ABCDEFGH

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LDC201700000001|勺公助內(nèi)”審計發(fā)殘人員內(nèi)斗以詐98ao*M

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1

查詢條件重置：點擊【重置】按鈕，重置查詢框中數(shù)據(jù);

損失事件新增：點擊【新增】按鈕，彈出損失事件新增頁面，根據(jù)頁面提示錄入

損失事件數(shù)據(jù)。

信息填寫完畢后，點擊【保存】按鈕，進行損失事件保存。

損失事件查看：【查詢】損失事件信息后，勾選損失事件，點擊【查看】按鈕,

可查詢損失事件填報詳細信息。

3Sx

基本信息：

事件端號：LDC201700€000(事件錄入人：風(fēng)控事件錄入部門：風(fēng)胎管理部

發(fā)現(xiàn)日期?：2017/7/1皿發(fā)生日期?：2017/7H一拍束日期?：2017G3

發(fā)現(xiàn)機構(gòu)：總公司丫發(fā)現(xiàn)部門：后曖支持中心?報告日期：2017/7/9

發(fā)生機構(gòu)：總公司“發(fā)生部門/三級機構(gòu)：財產(chǎn)險部質(zhì)的區(qū)”四級機構(gòu)：

五級機構(gòu)：v發(fā)現(xiàn)途徑Q：內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)v相關(guān)文號?：12222

文件：上傳文件?公司-財聲的就去的潮-12222.pdf

則訊炭關(guān)事件敕據(jù)副試損失事件數(shù)據(jù)系限巾員失事件顏據(jù)

事件描述：

硒信息：

一級風(fēng)險成因：人員▼。二級風(fēng)險成因：核心員工淙失或缺乏▼?

一級事件類R：內(nèi)部欺詐7?

損失事件編輯：【查詢】損失事件信息后，勾選損失事件，點擊【編輯】按鈕,

進入損失事件編輯頁面，編輯損失事件信息后，點擊【保存】按鈕即可保存損失

事件信息。

損失事件復(fù)制：【查詢】損失事件信息后，勾選需要進行復(fù)制的損失事件，點擊

【事件復(fù)制】按鈕即可完成損失事件信息復(fù)制，通過【查詢工可以查詢復(fù)制的

損失事件信息。

損失事件提交審批：【查詢】損失事件信息后，勾選已錄入（未提交過審批）的

損失事件，點擊【提交審批】按鈕，提交審批?？偣緭p失事件提交至總公司法

律合規(guī)部經(jīng)辦人進行審批。分公司損失事件提交至分公司風(fēng)險管理與法律合規(guī)部

經(jīng)辦人進行審批。

損失事件流程查看：點擊【流程查看】按鈕，查看流程狀態(tài)。

2.1.2總公司經(jīng)辦人審批

損失事件查詢：點擊【查詢】按鈕，查詢已審批或待審批的損失事件；

查詢條件重置：點擊【重置】按鈕，重置查詢框中數(shù)據(jù)；

損失事件查看：【查詢】損失事件信息后，勾選損失事件，點擊【查看】按鈕，

可查詢損失事件填報詳細信息。

損失事件提交審批：【查詢】損失事件信息后，勾選待審批損失事件，點擊【提

交審批】按鈕，進行損失事件審批。無相似損失事件情況下，系統(tǒng)提交審批成功，

有相似損失事件時，系統(tǒng)彈出兩個窗口，一個為待審批損失事件，一個為相似損

失事件。

點擊【審批通過】按鈿，可通過審批，點擊【相似損失事件停用】按鈿，彈出頁

面，填寫相似損失事件編號、停用原因，點擊【保存】按鈕，即可停用損失事件。

:信用理由X

相似事件編號:[)

I提示：寫明具體的信用原因。,、

日保存％取消1

點擊【審批退回工彈出退回理由框，填寫退回理由后，點擊【保存】即可完成

相似損失事件退回，系統(tǒng)流程退回至上一級。

損失事件退回：點擊【審批退回】按鈕，填寫退回理由后，點擊【保存】即可完

成相似損失事件退回，系統(tǒng)流程退回至上一級。

停用相似損失事件查看：點擊【查看停用事件］（僅限有停用事件時），彈出相似

停用的損失事件信息。

流程查看：點擊【流程查看】按鈕，可查看審批流程。

查否連程囹片

2.1.3分公司經(jīng)辦人審批

分公司經(jīng)辦人審批是只分公司風(fēng)險管理與法律合規(guī)部經(jīng)辦人審批。具體操作同

2.1.2,分公司審批流程圖：

2.L4分公司負責(zé)人人審批

分公司負責(zé)人審批是只分公司風(fēng)險管理與法律合規(guī)部負責(zé)人審批。具體操作同

2.1.2。

2.1.5損失事件查詢

此功能用戶為總公司法律合規(guī)部，可查詢所有入庫損失事件。

損失事件杳詢：錄入直詢機構(gòu)（必輸項），點擊【直詢】按鈕，進行入庫損失事

件查詢；

損失事件導(dǎo)出：點擊【導(dǎo)出】按鈕，導(dǎo)出查詢頁面數(shù)據(jù)；

ABCDEFG_______________?______________

發(fā)生機鞫發(fā)謖建0事ftfi述一愛只心成國?認懵我父?43分必?力強|

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內(nèi)子，i+發(fā)現(xiàn)|■試夜關(guān)事件栽塘彳人員

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吃事件博《人員

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■DC201700000002公司___________的郃町年—5自法臺媒

查詢條件重置：點擊【重置】按鈕，重置查詢框中數(shù)據(jù)?；

損失事件查看：【查詢】損失事件信息后，勾選損失事件，點擊【查看】按鈕，

可查詢損失事件填報詳細信息。

損失事件停用（入庫事件停用）：【查詢】損失事件信息后，勾選損失事件，點擊

【停用事件】按鈕，彈出頁面，填寫停用原因，點擊【確認】按鈕即可提供已入

庫損失事件。

2.1.6損失事件查詢（普通崗）

本查詢僅查出本帳戶機構(gòu)涉及到的錄入部門、發(fā)現(xiàn)部門、發(fā)生部門的信息。

損失事件查詢：錄入查詢機構(gòu)（必輸項），點擊【查詢】按鈕，進行入庫損失事

件查詢；

損失事件導(dǎo)出：點擊【導(dǎo)出】按鈕，導(dǎo)出查詢頁面數(shù)據(jù);

EcDE1]GH

事”■寫發(fā)生機鈍發(fā)網(wǎng)速a￡5懵火W力荷

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查詢條件重置：點擊【重置】按鈕，重置查詢框中數(shù)據(jù)；

損失事件查看：【查詢】損失事件信息后，勾選損失事件，點擊【查看】按鈕,

可杳詢損失事件填報詳細信息°

2.1.7整改派工界面

損失事件查詢：點擊【查詢】按鈕，查詢已入庫的損失事件;

相關(guān)文號：▼S31X：-事件假：期8

發(fā)生機忤：一v發(fā)生ew松憐：7發(fā)生五線機將：

事件喟弓&BW徑：~是工■大"愣

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3□11LDC20170000C內(nèi)”計友澳2017/7/112017/7/112017/

4一LDC20171101C:t京分公司審計分假內(nèi)第杜董友雙2017/7/112017/7/112017/

5□LDC20171101C?￥的旬WiHMPX氣內(nèi)第e能裝2017/7/112017/7/112017/

6」大婚惟2017LDC20170000C3公句輻蹤部內(nèi)行竹發(fā)我2017/7/142016/7/52017.

10<H491Min?H0!!示1庶施七錄

查詢條件重置：點擊【重置】按鈕，重置查詢框中數(shù)據(jù)；

損失事件編輯派工：【查詢】損失事件信息后，勾選待派工損失事件，點擊【編

輯派工】按鈕，進行損失事件派工。

點擊【保存并提交】按鈕，即整改派工開啟。

流程查看：【查詢】損失事件信息后，勾選派工損失事件，點擊【流程查看】按

鈕，可查看派工流程。若此事件是分公司的監(jiān)管監(jiān)察事件，流程圖如下2.1.7.1—

總公司整改分公司監(jiān)管監(jiān)察的審批流程。否則，流程圖如下2.172—普通整改流

程

圖2.I.7.1—總公司整改分公司監(jiān)管監(jiān)察的審批流程

圖2.1.7.2—普通整改流程

2.1.8整改錄入界面

損失事件查詢：主責(zé)機構(gòu)、主責(zé)部門（必輸項），點擊【查詢】按鈕，進行待整

改的損失事件查詢；

皿停辦整改學(xué)入Wii<

包機加_______________Y現(xiàn)祁門：=物重大叫號V事體狀?:

發(fā)瑯船：7帕關(guān)文號：事井庶堂理次布：

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砧》wRMIM??幅關(guān)文外事M娉發(fā)箋做構(gòu)x±?rj&nt蚪發(fā)&口同開媯口*鰭來］

1Q11LDC20170000C內(nèi)環(huán)計發(fā)短2017/7/112017/7/112017/

WTH4?1弊】貢??1O顯示1的叁】記錄

查詢條件重置：點擊【重置】按鈕，重置杳詢框中數(shù)據(jù)；

整改確認：【查詢】損失事件信息后，勾選待整改確認的損失事件，點擊【整改

確認】按鈕，整改措施與文件（必輸項），點擊【保存并提交工即可整改派工

點擊【退回工彈出退回理由框，填寫退回理由后，點擊【保存】即可完成損失

事件不能整改，系統(tǒng)流程退回至上一級。

:退回理由X

提示：寫明具體的退回原因。

日保存*取消

【流程查看】：同2.1.7整改派工界面

2.1.8整改審批界面一總分公司負責(zé)人

損失事件查詢：主責(zé)機構(gòu)、主責(zé)部門（必輸項），點擊【查詢】按鈕，進行待整

改審批的損失事件查詢；

我的停辦整改南M界U總分公司0去人M

主意11。：▼主的門：V是3班.喏▼事件1炫：

vIB關(guān)義號：事用口號

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表成時用m付岷文號/件好發(fā)生利構(gòu)s1?n友現(xiàn)的發(fā)現(xiàn)日?開蛤曰*o?t

1□nIDC20170000Cmg計發(fā)現(xiàn)2017/7/112017/7/112017/

10?H4MI#ia?HO防1和洪liiJR

點擊【審批通過】按鈕，可通過審批

點擊【審批退回工彈出退回理由框，填寫退回理由后，點擊【保存】即可整改

損失事件退回，系統(tǒng)流程退回至卜.一級。

2.1.8整改審批界面一總分公司經(jīng)辦人

用戶：總/分公司（風(fēng)險管理與）法律合規(guī)部經(jīng)辦人

損失事件查詢：點擊【查詢】按鈕，查詢待審批的整改事件；

查詢條件重置：點擊【重置】按鈕，重置查詢框中數(shù)據(jù)；

其他功能：同2.1.8

2.2RCSA管理

2.2.1風(fēng)險點編輯界面

風(fēng)險點查詢：公司層級（為必輸項），點擊【查詢】按鈕，查詢所有的風(fēng)險點信

息；

公BMW：v）立膏錄修：v一燃：*S：v

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風(fēng)險點導(dǎo)出：點擊【導(dǎo)出】按鈕，導(dǎo)出風(fēng)險點與控制點的數(shù)據(jù);

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