投資顧問合作協(xié)議范本

投資顧問合作協(xié)議范本合同編號：__________甲方（投資方）：__________乙方（顧問方）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供投資顧問服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資策略。1.2乙方應(yīng)按照甲方的委托，對投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，評估項(xiàng)目的投資價值和風(fēng)險，并向甲方提供調(diào)查報告和投資建議。1.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策，提供投資分析和市場研究等服務(wù)。1.4乙方應(yīng)定期向甲方報告投資組合的業(yè)績和市場動態(tài)，并根據(jù)市場變化和甲方需求，及時調(diào)整投資策略。第二條服務(wù)期限2.1本協(xié)議的有效期限為____年，自雙方簽署之日起計算。2.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議期滿后，雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定繼續(xù)履行。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1乙方向甲方提供投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣____元整（大寫：____________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3乙方應(yīng)提供合法的發(fā)票或其他稅務(wù)憑證，以便甲方依法進(jìn)行稅務(wù)申報。第四條保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息。4.3保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2若乙方未按照約定時間、方式提供服務(wù)，甲方有權(quán)按照實(shí)際情況減少服務(wù)費(fèi)用。5.3若乙方違反保密約定，甲方有權(quán)要求乙方立即停止違約行為，并支付違約金。第六條爭議解決6.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________日期：__________日期：__________合同編號：__________甲方（投資方）：【全稱】地址：【詳細(xì)地址】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】乙方（顧問方）：【全稱】地址：【詳細(xì)地址】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】鑒于甲方愿意向乙方提供投資資金，并委托乙方作為投資顧問，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供投資顧問服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等實(shí)際情況，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資策略。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資指令，協(xié)助甲方進(jìn)行投資操作，并實(shí)時跟蹤投資組合的表現(xiàn)，為甲方提供動態(tài)調(diào)整投資組合的建議。二、投資顧問服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為【服務(wù)期限】年。2.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)提前【提前通知期限】天書面通知對方。三、投資顧問服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為【費(fèi)用金額】元。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式向乙方支付投資顧問服務(wù)費(fèi)用。四、保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。六、爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。甲方（投資方）：【全稱】乙方（顧問方）：【全稱】簽訂日期：【簽訂日期】一、附件列表：1.甲方投資需求說明書2.乙方投資顧問服務(wù)方案3.投資組合管理報告4.投資業(yè)績報告5.投資策略調(diào)整建議6.保密協(xié)議7.風(fēng)險評估報告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費(fèi)用，違約行為的認(rèn)定：按照延遲支付的天數(shù)，計算違約金，并賠償乙方因此造成的損失。2.乙方未按約定提供投資建議或投資策略，違約行為的認(rèn)定：甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時間內(nèi)糾正違約行為，并可根據(jù)情況要求賠償損失。3.雙方未按約定履行保密義務(wù)，違約行為的認(rèn)定：違約方需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險承受能力，提供專業(yè)的投資建議和投資策略，協(xié)助甲方進(jìn)行投資操作，并實(shí)時跟蹤投資組合的表現(xiàn)。2.投資組合：指甲方根據(jù)乙方的投資建議和投資策略，實(shí)際持有的投資資產(chǎn)。3.投資業(yè)績報告：指乙方定期向甲方提供的，關(guān)于投資組合業(yè)績、市場分析和投資策略調(diào)整等內(nèi)容的報告。4.保密義務(wù)：指雙方在履行本協(xié)議過程中，對對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等予以嚴(yán)格保密的義務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付服務(wù)費(fèi)用：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，提醒甲方支付服務(wù)費(fèi)用；如甲方仍延遲支付，乙方有權(quán)暫停提供投資顧問服務(wù)，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按約定提供投資建議或投資策略：甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時間內(nèi)糾正違約行為；如乙方仍未能履行義務(wù)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償因此造成的損失。3.雙方未按約定履行保密義務(wù)：違約方需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為投資需求明確，希望獲得專業(yè)投資建議和投資策略的投資者。2.乙方為具備投資顧問資質(zhì)，能夠提供專業(yè)投資建議和投資策略的機(jī)構(gòu)。3.雙方均為境內(nèi)外合法成立的法人或其他組織，具備完全民事行為能力。4.雙方均同意按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議2.投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報告3.投資建議書4.投資策略分析報告5.投資組合業(yè)績報告6.市場動態(tài)分析報告7.保密協(xié)議8.違約金計算公式9.法律意見書10.授權(quán)書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費(fèi)用2.甲方未按約定提供投資需求、風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)信息3.乙方未按約定時間、方式提供投資顧問服務(wù)4.乙方未按約定進(jìn)行盡職調(diào)查，提供調(diào)查報告和投資建議5.乙方未按約定協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策，提供投資分析和市場研究等服務(wù)6.乙方未按約定定期報告投資組合業(yè)績和市場動態(tài)7.乙方未按約定調(diào)整投資策略8.雙方未按約定保密對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等9.一方未經(jīng)對方同意向第三方披露本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資策略，以及相關(guān)的投資分析和市場研究等服務(wù)。2.盡職調(diào)查：指乙方對投資項(xiàng)目進(jìn)行全面、詳細(xì)的調(diào)查，評估項(xiàng)目的投資價值和風(fēng)險。3.投資需求：指甲方根據(jù)自身實(shí)際情況，對投資項(xiàng)目的要求和期望。4.風(fēng)險承受能力：指甲方能夠承受的投資風(fēng)險的程度。5.投資目標(biāo)：指甲方希望通過投資實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和收益。6.投資策略：指乙方根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定的投資計劃和操作方法。7.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金。8.保密信息：指本協(xié)議履行過程中，甲乙雙方所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)及時履行支付義務(wù)，若確實(shí)存在困難，可與乙方協(xié)商延期支付，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.甲方未提供投資需求等信息：甲方應(yīng)按照約定提供相關(guān)信息，若未能提供，乙方有權(quán)終止履行本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。3.乙方延遲提供服務(wù)：乙方應(yīng)及時提供投資顧問服務(wù)，若確實(shí)存在困難，可與甲方協(xié)商延期提供，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.乙方未履行盡職調(diào)查等義務(wù)：乙方應(yīng)按照約定進(jìn)行盡職調(diào)查，提供調(diào)查報告和投資建議，若未能履行，甲方有權(quán)終止履行本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。5.乙方未保密對方信息：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照約定保密對方信息，若發(fā)生泄露，乙方應(yīng)立即停止違約行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為投資方，乙方為投資顧問方2.甲方需要乙方提供專業(yè)的投資建議和投資策略3.甲方需要乙方進(jìn)行投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查，提供調(diào)查報告和投資建議4.甲方需要乙方協(xié)助進(jìn)行投資決策，提供投資分析和市場研究等服務(wù)5.甲方需要乙方定期報告投資組合業(yè)績和市場動態(tài)6.甲方需要乙方根據(jù)市場變化和自身需求，及時調(diào)整投資策略7.甲方需要乙方嚴(yán)格保密自身的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等8.乙方