公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課件：公共物品理論

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共物品理論4.1公共物品類型4.2公共物品有效供給4.3公共物品供給與市場(chǎng)失靈關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)思考題公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1公共物品類型4.1.1公共物品的分類“公共物品”的正式定義是1954年保羅·薩繆爾森首次提出的。他稱公共物品為“公共消費(fèi)產(chǎn)品”，指增加一個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)，并不同時(shí)減少其他人對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)的那類產(chǎn)品，具有“消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性”特征。馬斯格雷夫在薩繆爾森定義的基礎(chǔ)上，又加上了“消費(fèi)的非排他性”特征，并將公共物品稱為“社會(huì)產(chǎn)品”。由薩繆爾森和馬斯格雷夫共同豐富的公共物品定義，成為西方主流教科書關(guān)于公共物品的經(jīng)典定義，消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，則成為判斷公共物品的經(jīng)典標(biāo)準(zhǔn)，有人稱之為“薩繆爾森馬斯格雷夫傳統(tǒng)”。布坎南，則從制度層面進(jìn)一步完善了“公共物品”的定義，認(rèn)為通過市場(chǎng)制度來(lái)實(shí)現(xiàn)需求與供給的，是私人物品，而通過政治制度實(shí)現(xiàn)需求與供給的，則是公共物品，需要由政府來(lái)供給。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1.1公共物品的分類對(duì)物品進(jìn)行分類的基本標(biāo)準(zhǔn)是薩繆爾森和馬斯格雷夫提出的消費(fèi)的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。排他性就是排除他人使用和消費(fèi)的特性，競(jìng)爭(zhēng)性就是某人使用和消費(fèi)某種物品減少其他人對(duì)該物品的享用的特性。根據(jù)排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的標(biāo)準(zhǔn)，物品可以分成四類，即私人物品、公共物品、共有資源和自然壟斷。私人物品和公共物品是兩種極端的物品，介于二者之間的是自然壟斷和共有資源。公共物品、自然壟斷和共有資源都屬于非私人物品。私人物品是既有競(jìng)爭(zhēng)性又有排他性的物品。公共物品與私人物品是相對(duì)立的，既有非競(jìng)爭(zhēng)性，又有非排他性。共有資源是有競(jìng)爭(zhēng)性但沒有排他性的物品。自然壟斷是具有排他性但不具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1.2公共物品的內(nèi)涵按照公共物品所具有的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性程度的不同，公共物品可以分為純公共物品和準(zhǔn)公共物品。純公共物品是指具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性的物品。準(zhǔn)公共物品是指具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品，它又可以分成兩類：自然壟斷型公共物品和稱為共有資源的優(yōu)效型公共物品。自然壟斷型公共物品是指與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有密切聯(lián)系的公共物品，一般屬于社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施。共有資源這種優(yōu)效型公共物品是指人們都應(yīng)該消費(fèi)或得到的公共物品。準(zhǔn)公共物品具有擁擠性，在準(zhǔn)公共物品的消費(fèi)中，當(dāng)消費(fèi)者的數(shù)目增加到一定程度時(shí)就達(dá)到了擁擠點(diǎn)。在未達(dá)到擁擠點(diǎn)時(shí)，增加新的消費(fèi)者，不影響原有消費(fèi)者的效用，也不增加供給成本，也就是新增加的消費(fèi)者的邊際成本為零；但是當(dāng)超過了擁擠點(diǎn)以后，增加更多的消費(fèi)者不僅會(huì)減少全體消費(fèi)者的效用，而且會(huì)增大供給成本。準(zhǔn)公共物品要通過收取一定的費(fèi)用來(lái)進(jìn)行供給。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1.3純公共物品的特征純公共物品具有兩個(gè)基本特征：非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。公共物品的消費(fèi)是集體進(jìn)行的，其效用在不同消費(fèi)者之間不能分割，將沒有為公共物品付費(fèi)的個(gè)人排除在外，不但技術(shù)上不可能，即使可能，成本也會(huì)高昂到無(wú)法接受，這就是公共物品的非排他性。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1.3純公共物品的特征公共物品一旦被提供出來(lái)，任何消費(fèi)者對(duì)公共物品的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的利益，也不會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的利益。這就是公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性。純公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性包含三個(gè)方面的含義：第一，邊際生產(chǎn)成本為零第二，邊際擁擠成本為零第三，具有非拒絕性公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1.3純公共物品的特征辨別一種物品是不是公共物品，可以通過以下幾個(gè)步驟：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1.3純公共物品的特征如果該物品既沒有非競(jìng)爭(zhēng)性，又沒有非排他性，則該物品必為純私人物品。如果一種物品是純公共物品，則它應(yīng)由政府部門來(lái)提供，市場(chǎng)機(jī)制在這類物品的提供上是要失靈的。如果一種物品是純私人物品，則它有可能由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)供求平衡。人類既以個(gè)體方式存在，又以集體方式存在。以個(gè)體方式存在的人類遵循社會(huì)化的演進(jìn)邏輯，社會(huì)化描述的是由分工帶來(lái)的個(gè)體行為之間日趨緊密的聯(lián)結(jié)過程；以集體方式存在的人類遵循公共化的演進(jìn)邏輯，公共化是一種集體行為邏輯。公共化與社會(huì)化雖然有各自的邏輯，但兩者是密切關(guān)聯(lián)的。社會(huì)化的程度越高，公共化的外延就越大，因?yàn)樵诂F(xiàn)代社會(huì)，社會(huì)化是公共風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)張的主要原因，而公共風(fēng)險(xiǎn)源于個(gè)體和集體行為，是公共化的動(dòng)力。因此，公共物品也可以從行為與公共風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)角度進(jìn)行分類。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1.3純公共物品的特征人類的社會(huì)化是由人的分工所引起的，人的分工包括經(jīng)濟(jì)維度的分工和社會(huì)維度的分工，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)維度和社會(huì)維度分工的基礎(chǔ)上又派生出管理維度的分工。個(gè)體和集體的行為可以分為經(jīng)濟(jì)行為、社會(huì)行為和管理行為，由經(jīng)濟(jì)行為導(dǎo)致的公共風(fēng)險(xiǎn)為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，由社會(huì)行為導(dǎo)致的公共風(fēng)險(xiǎn)為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，由管理行為導(dǎo)致的公共風(fēng)險(xiǎn)為管理風(fēng)險(xiǎn)。公共產(chǎn)品可以分為經(jīng)濟(jì)維度的公共產(chǎn)品、社會(huì)維度的公共產(chǎn)品和管理維度的公共產(chǎn)品，分別對(duì)應(yīng)防范和化解經(jīng)濟(jì)維度的公共風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)維度的公共風(fēng)險(xiǎn)和管理維度的公共風(fēng)險(xiǎn)。由于公共風(fēng)險(xiǎn)存在內(nèi)在關(guān)聯(lián)性、不可分割性和隱蔽性三個(gè)特征，因此，從公共風(fēng)險(xiǎn)角度判斷公共物品需要反向思維，通過反向假設(shè)分析法來(lái)確定：公共物品→能化解公共風(fēng)險(xiǎn)，不能化解公共風(fēng)險(xiǎn)→非公共物品；不是公共物品→不能化解公共風(fēng)險(xiǎn)，能化解公共風(fēng)險(xiǎn)→是公共物品。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1.3純公共物品的特征判斷某項(xiàng)公共物品是否為真，要看取消該項(xiàng)公共物品的提供之后是否會(huì)產(chǎn)生公共風(fēng)險(xiǎn)，如果會(huì)產(chǎn)生公共風(fēng)險(xiǎn)，則說明是公共物品，否則就不是。社會(huì)化過程是人類行為形成風(fēng)險(xiǎn)的過程，而公共化則是人類行為化解風(fēng)險(xiǎn)的過程?，F(xiàn)代社會(huì)的公共物品應(yīng)當(dāng)是“公共確定”，以對(duì)沖公共不確定。也可以說，現(xiàn)代社會(huì)的公共物品屬于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，而不是福利產(chǎn)品。這意味著現(xiàn)代財(cái)政的使命不是追求社會(huì)福利最大化，而是追求公共風(fēng)險(xiǎn)最小化；財(cái)政基本職能不是配置資源，而是管理風(fēng)險(xiǎn)，包括分配風(fēng)險(xiǎn)、平衡風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，為治理奠基，為發(fā)展開道。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.1.3純公共物品的特征公共池塘效應(yīng)又稱為公共池塘資源理論，是美國(guó)著名行政學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾·奧斯特羅姆針對(duì)“公共事物的治理”這個(gè)世界性難題提出的理論模式。她認(rèn)為，公共池塘資源是可再生的而非不可再生的資源，這種資源同時(shí)又是相當(dāng)稀缺的，而不是充足的。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.2公共物品有效供給4.2.1公共物品供給與私人物品供給的區(qū)別任何一種商品的市場(chǎng)均衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格都是由其供給曲線和需求曲線的交點(diǎn)決定的，需求曲線應(yīng)與該商品消費(fèi)方的邊際效用曲線相一致，供給曲線應(yīng)與該商品生產(chǎn)方的邊際成本曲線相一致，社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本，達(dá)到帕累托最優(yōu)。私人物品和公共物品最優(yōu)數(shù)量的確定，都是遵照MR=MC，即邊際收益等于邊際成本的原則。但是它們之間還存在著很大區(qū)別，對(duì)于私人物品最優(yōu)供給數(shù)量的決定，最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)消費(fèi)者的邊際收益等于邊際成本；而對(duì)于公共物品最優(yōu)供給數(shù)量的決定，最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)則是所有消費(fèi)者的邊際收益之和等于邊際成本。公共物品的價(jià)格實(shí)際上就是稅收，公共物品的有效供給的分析基本上是假定以個(gè)人繳納的稅金來(lái)負(fù)擔(dān)公共物品的生產(chǎn)成本，稅收應(yīng)由個(gè)人的收益程度決定，這被稱為稅收的受益原則。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.2.2公共物品供給與威克塞爾林達(dá)爾模型威克塞爾林達(dá)爾模型是指如果個(gè)體為政府供給的產(chǎn)品和服務(wù)所支付的稅價(jià)和這些個(gè)體對(duì)它們的評(píng)價(jià)相關(guān)聯(lián)，如果能夠根據(jù)自己的評(píng)價(jià)討價(jià)還價(jià)，那么從直接討價(jià)還價(jià)過程中產(chǎn)生的稅價(jià)和共享資源供給就是內(nèi)在發(fā)生的演化均衡狀態(tài)。威克塞爾林達(dá)爾模型的基本假定有三個(gè)方面：一是社區(qū)有兩個(gè)當(dāng)事人A和B，分別代表收入和偏好各自相同的兩組選民；二是為防止決策的先后次序所帶來(lái)的投機(jī)行為，假定公共物品的產(chǎn)出水平與其負(fù)擔(dān)份額作為一個(gè)備選方案將同時(shí)被決定；三是每個(gè)人都能準(zhǔn)確說出自己的偏好。威克塞爾林達(dá)爾模型擬表述的核心思想包括兩點(diǎn)。一是確定投入產(chǎn)出量的原則二是建議實(shí)現(xiàn)威克塞爾效率的程序公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.2.2公共物品供給與威克塞爾林達(dá)爾模型威克塞爾林達(dá)爾模型繼承了邊沁效用評(píng)價(jià)分析方法，即利益賦稅原則的效用評(píng)價(jià)及邊際比較方法，威克塞爾林達(dá)爾均衡的研究突出了公共物品的決策程序，關(guān)注“討價(jià)還價(jià)”過程中個(gè)體間的互動(dòng)。通過多邊談判的動(dòng)態(tài)過程可以發(fā)現(xiàn)這實(shí)際上是一種信息傳播、個(gè)體互動(dòng)、知識(shí)擴(kuò)散并積累的過程。威克塞爾林達(dá)爾模型說明稅收水平的確定與本人享受公共產(chǎn)品的意愿是相聯(lián)系的，但是沒有人愿意如實(shí)說出自己的實(shí)際受益情況和愿意分擔(dān)的成本水平。在由千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)人組成的社會(huì)中，無(wú)法對(duì)每個(gè)人的偏好及真實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況做出準(zhǔn)確的判斷和了解。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.2.3混合產(chǎn)品與布坎南俱樂部模型俱樂部理論是研究非純公共物品的供給、需求與均衡數(shù)量的理論?，F(xiàn)代俱樂部經(jīng)濟(jì)理論的真正奠基人是布坎南與蒂布特。俱樂部經(jīng)濟(jì)理論的基本目的是研究非純公共物品的配置效率問題。1.俱樂部產(chǎn)品的影響因素一般俱樂部理論從整個(gè)社會(huì)的角度分析俱樂部均衡，分析時(shí)既考慮俱樂部也考慮非成員，把兩者聯(lián)系在一起。在一個(gè)社會(huì)中，俱樂部成員的效用受到三個(gè)因素影響：私人物品消費(fèi)量、俱樂部物品消費(fèi)量、俱樂部的擁擠程度。2.俱樂部理論的布坎南模型桑德拉和謝哈特在考察俱樂部理論的文章里，是這樣給俱樂部下定義的：“一個(gè)群體自愿共享或共擔(dān)以下一種或多種因素以取得共同利益：生產(chǎn)成本、成員特點(diǎn)或具有排他利益的產(chǎn)品?！笔紫?，公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給量的確定。其次，俱樂部最優(yōu)成員數(shù)的確定。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.2.3混合產(chǎn)品與布坎南俱樂部模型3.俱樂部理論的蒂布特模型蒂布特模型即用腳投票理論，用以說明選民基于對(duì)公共產(chǎn)品和服務(wù)的評(píng)價(jià)與地方政府供給之間的反饋比較和決策的行為。蒂布特認(rèn)為以下幾個(gè)條件可以使其機(jī)制完美運(yùn)作：第一，遷移無(wú)成本；第二，居民們擁有關(guān)于社區(qū)間稅收/服務(wù)組合的差異的完全信息；第三，有足夠的社區(qū)供不同偏好的成員選擇；第四，沒有生產(chǎn)公共物品方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；第五，社區(qū)成員收入不存在地理性約束；第六，不存在轄區(qū)間的外部性。4.布坎南模型與蒂布特模型的比較分析首先觀察兩種理論的共性。布坎南俱樂部的形成同樣是一種用腳投票，而蒂布特用腳投票形成的均衡社區(qū)，也可看成是一種俱樂部。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.2.3混合產(chǎn)品與布坎南俱樂部模型4.布坎南模型與蒂布特模型的比較分析二者的區(qū)別在于：（1）蒂布特的用腳投票顯示的是對(duì)地方公共物品的偏好，這一地方公共物品具有非排他性，更接近于純公共物品；布坎南的俱樂部顯示了對(duì)非純公共物品的偏好，這里的非純公共物品具有排他性。（2）蒂布特的用腳投票假定不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，地方公共物品的生產(chǎn)使規(guī)模收益始終不變，布坎南的俱樂部正好相反。（3）蒂布特社區(qū)要有效率地提供多種產(chǎn)品，布坎南社區(qū)只提供一種產(chǎn)品，如圖書館等。（4）蒂布特社區(qū)中的公共物品是固定的，由外生因素決定，可供居民們自由選擇，而布坎南的俱樂部物品是不固定的，俱樂部規(guī)模的確定包括物品量與成員數(shù)的同時(shí)決策。（5）蒂布特社區(qū)中人口是無(wú)限的，居民們可以通過自由遷移找到自己偏好的社區(qū)。布坎南俱樂部的人口是有限的。成員數(shù)不能無(wú)限擴(kuò)大，否則俱樂部成員的效用會(huì)達(dá)到最低。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.2.3混合產(chǎn)品與布坎南俱樂部模型4.布坎南模型與蒂布特模型的比較分析二者有聯(lián)系之處：可以把蒂布特的地方政府模型看作是布坎南“俱樂部理論”的原初范例。它們的共同之處在于：（1）蒂布特的社區(qū)與布坎南的俱樂部都假定同質(zhì)的成員同等分?jǐn)偝杀?。?）社區(qū)與俱樂部是否最優(yōu)取決于其成員的觀點(diǎn)。社區(qū)居民通過用腳投票來(lái)尋找令自己滿意的社區(qū)，這里個(gè)人偏好是占主導(dǎo)地位的，其他因素是既定的。同樣俱樂部假如過于擁擠，效用降低，也會(huì)引起成員不滿，導(dǎo)致他們選擇其他俱樂部。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.3公共物品供給與市場(chǎng)失靈4.3.1“搭便車”理論“搭便車”這種現(xiàn)象古已有之。古希臘哲學(xué)家亞里士多德就曾指出，“凡是屬于最多數(shù)人的公共事務(wù)常常是最少受人照顧的事務(wù)，人們關(guān)懷著自己的所有，而忽視公共的事務(wù)，對(duì)于公共的一切，他至多只留心到其中對(duì)他個(gè)人多少有些相關(guān)的事情”?！按畋丬嚒逼浠竞x是指不承擔(dān)任何成本而消費(fèi)或使用某種物品、得到某種好處的行為。有這種行為的人或具有讓別人付錢而自己享受收益動(dòng)機(jī)的人稱為免費(fèi)搭車者。有學(xué)者也稱這種人為“企業(yè)的白吃者”。公共物品具有非排他性，只要生產(chǎn)出來(lái)，不管人們是否付費(fèi)都能得到保護(hù)、免受洪水沖擊和得到燈塔的指引與服務(wù)，不能把不付費(fèi)的人排除在消費(fèi)者之外，供給者很難甚至不可能向消費(fèi)者收費(fèi)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.3.2“公地悲劇”現(xiàn)象共有資源作為一種準(zhǔn)公共物品，有競(jìng)爭(zhēng)性而沒有排他性，就是想要使用共有資源的任何人都可以免費(fèi)使用。當(dāng)然，一些人使用多了，就必然減少了別人對(duì)共有資源的享用。這樣就產(chǎn)生了一個(gè)新的問題：在集體中，對(duì)于那些開放式資源，由于不需要付費(fèi)就能使用，因而會(huì)降低資源的邊際生產(chǎn)率，人們就會(huì)毫不客氣地增加對(duì)這種資源的使用，直至資源的平均生產(chǎn)率為零。公地問題其實(shí)是個(gè)非常普遍的問題，所有的社會(huì)公共資源，其實(shí)都是公地，包括國(guó)家的貨幣政策、土地政策、教育、就業(yè)等等，都可以歸結(jié)到公地問題。如今，幾乎所有牽涉公眾利益的問題，都存在公地問題。因此，如何防止“公地悲劇”的出現(xiàn)，就成為學(xué)界和公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.3.3公共物品的有效提供1.解決公共物品供給市場(chǎng)失靈的方式由于公共物品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，市場(chǎng)機(jī)制在公共物品供給方面一定程度上存在失靈。公共物品供給一般要由政府來(lái)提供。但“政府提供”并不是“政府生產(chǎn)”。政府生產(chǎn)是指由政府建立企業(yè)來(lái)直接生產(chǎn)公共物品；政府提供則是指政府通過預(yù)算安排或政策安排等某種適當(dāng)方式，將公共物品委托給私人企業(yè)進(jìn)行間接生產(chǎn)。對(duì)于那些容易產(chǎn)生“公地悲劇”的共有資源，為了避免私人決策者過分地使用，政府一方面可以通過明晰產(chǎn)權(quán)的方式，把這些共有資源變成私人物品。另一方面，政府可以采取管制或者收費(fèi)的方式。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)4.3.3公共物品的有效提供2.政府提供公共物品的形式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，政府直接提供公共物品的形式主要有三種。中央政府直接經(jīng)營(yíng)。中央政府興辦國(guó)有企業(yè)直接進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，如造幣廠、國(guó)防、法律、警察、公安、中央銀行等。地方政府直接經(jīng)營(yíng)。歐洲大多數(shù)國(guó)家，地方政府直接經(jīng)營(yíng)一些優(yōu)效物品的供給，如保健事業(yè)、醫(yī)院、自然資源保護(hù)、實(shí)踐法律條款的司法工作、街道、住宅、警察、防火、供水、下水道、煤氣、供電、圖書館等。美國(guó)較多地通過私人企業(yè)間接經(jīng)營(yíng)。公