如何制定示范執(zhí)法工具

海北州工商行政管理局如何制作說(shuō)理式執(zhí)法文書?（一）初期,只在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告和行政處罰決定書中說(shuō)理。?（二）后期,將文書說(shuō)理工作延伸到制作《聽證報(bào)告》、《行政復(fù)議案件審結(jié)報(bào)告》及《行政復(fù)議決定書》。一

、推行說(shuō)理式執(zhí)法文書的范

圍?（1）認(rèn)為違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的。?（2）認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的。?（3）當(dāng)事人違法事實(shí)成立，但由于法定事由不予行政處罰的情形:認(rèn)為違法行為輕微，沒有造成危害后果的；違法行為人不具備承擔(dān)行政責(zé)任能力的；違法行為已過(guò)行政處罰追究時(shí)效的等。?（4）認(rèn)為案件不屬于本機(jī)關(guān)管轄，應(yīng)當(dāng)移交其他行政機(jī)關(guān)管轄的；或者涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的。?（5）其他原因終止調(diào)查的情形:作為違法行為人的自然人死亡的；作為違法行為人的法人終止，并且不存在責(zé)任承擔(dān)人的等。（一）首部。標(biāo)題部分,即“×××工商行政管理局關(guān)于×××一案的調(diào)查終結(jié)報(bào)告”。（二）正文三

、文書制作要求及說(shuō)明?（1）案件的由來(lái)和調(diào)查經(jīng)過(guò):應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明方式概括地交代案件由來(lái)，包括案件來(lái)源、登記時(shí)間、立案時(shí)間和批準(zhǔn)立案的機(jī)關(guān)等；調(diào)查經(jīng)過(guò)，包括辦案人員的組成、調(diào)查方式、調(diào)查時(shí)間等?？杀硎鰹?“×年×月×日，本局執(zhí)法人員在市場(chǎng)巡查中發(fā)現(xiàn)××涉嫌……，于×年×月×日立案調(diào)查?！薄盎颉聊辍猎隆寥铡痢?2315行政執(zhí)法指揮中心轉(zhuǎn)來(lái)（或其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等），本局執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)初查……，涉嫌……，于×年×月×日立案調(diào)查。”1、（最常用的）調(diào)查終結(jié)，建議予以行政處罰的《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，正文主要包括以下九個(gè)方面的內(nèi)容:?（2）當(dāng)事人及其委托代理人的基本情況:?當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)當(dāng)載明姓名、性別、年齡（按出生年月日表述）、民族、籍貫、文化程度、住址（住所地和經(jīng)常居住地不一致的，寫經(jīng)常居住地）、身份證號(hào)、郵編和聯(lián)系電話等內(nèi)容；?當(dāng)事人為個(gè)體工商戶的，在按上述自然人表述的基礎(chǔ)上，根據(jù)具體案情增加字號(hào)名稱、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍、執(zhí)照有效期、注冊(cè)號(hào)碼等內(nèi)容；?當(dāng)事人為法人或非法人企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)或其他組織的，應(yīng)當(dāng)包括名稱、住所、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、注冊(cè)資本金、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍及方式、成立日期、注冊(cè)號(hào)、郵編和聯(lián)系電話等內(nèi)容。?當(dāng)事人為兩人以上的，可依責(zé)任主次依次排列。?當(dāng)事人有委托代理人的，應(yīng)寫明委托代理人的姓名、性別、住所、聯(lián)系方式等內(nèi)容。?（3）違法事實(shí):?寫明當(dāng)事人實(shí)施違法行為的具體事實(shí)，包括其從事違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、手段、涉案標(biāo)的、情節(jié)、違法所得及非法經(jīng)營(yíng)額（對(duì)違法所得或非法經(jīng)營(yíng)額應(yīng)計(jì)算而無(wú)法計(jì)算的，應(yīng)說(shuō)明原因）、當(dāng)事人的主觀態(tài)度、危害后果等。要客觀真實(shí)，報(bào)告中所描述的事實(shí)必須得到相關(guān)證據(jù)的支持，內(nèi)容全面，重點(diǎn)突出?？杀硎鰹?“經(jīng)調(diào)查查明:……。”證記錄等證據(jù)材料。證據(jù)要全面，只要是能夠證明案件事實(shí)的證據(jù)，不利于、有利于當(dāng)事人的證據(jù)都應(yīng)當(dāng)記載。在記載相關(guān)證據(jù)的同時(shí)，應(yīng)對(duì)證據(jù)進(jìn)行分類，并要說(shuō)明該證據(jù)能夠證明的事實(shí)?？杀硎鰹??（4）相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng):?相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在案件調(diào)查過(guò)程中收集到的書證、物證、證人證言、視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、抽樣取?“證據(jù)一:（證據(jù)名稱）……，證明……?“證據(jù)二:（證據(jù)名稱）……，證明……”,”。（5）執(zhí)法程序的說(shuō)明:執(zhí)法程序應(yīng)寫明:①案件調(diào)查工作的起止時(shí)間，調(diào)查時(shí)間、范圍、方法、步驟，有無(wú)協(xié)作辦案單位參與情況；②先行登記保存證據(jù)情況；③實(shí)施行政強(qiáng)制措施情況；④抽樣取證情況；⑤委托鑒定情況；⑥先行處理物品情況；⑦涉案財(cái)物管理情況；⑧相關(guān)文書送達(dá)情況。??

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?規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人的違法行為進(jìn)行定性。并應(yīng)寫明定性所依據(jù)的法律條款?？杀硎鰹?“當(dāng)事人……的行為，違反了……（具體法律、法規(guī)、規(guī)章條文，引用條文要具體至條、款、項(xiàng)），已構(gòu)成……行為，應(yīng)予以處罰?！?（6）案件定性及法律適用:?通過(guò)對(duì)當(dāng)事人所實(shí)施的違法事實(shí)和證據(jù)的綜合分析，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的?（7）自由裁量理由:?從違法案件的具體事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，主觀過(guò)錯(cuò)以及公平公正等方面，以《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》及結(jié)合當(dāng)?shù)氐淖杂刹昧恳?guī)則及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合理裁量。可表述為:“鑒于當(dāng)事人……（具體自由裁量的情節(jié)、理由），可以（應(yīng)當(dāng)）……?！?“依據(jù)《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》及《×××工商行政管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》，“當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕（減輕或從重）行政處罰:1、……；2、……”之意見，鑒于當(dāng)事人……符合可以依法從輕（減輕或從重）處罰的情形。經(jīng)研究決定，對(duì)當(dāng)事人從輕（減輕或從重）處罰”。?（8）處罰依據(jù)及建議:?辦案機(jī)構(gòu)提出對(duì)案件當(dāng)事人的具體處罰意見，包括明確的行政處罰種類和幅度，引用法律條文要具體至條、款、項(xiàng)，可表述為:“根據(jù)……（具體罰則條文，要具體至條、款、項(xiàng)），建議對(duì)當(dāng)事人處罰如下:1、……；2、……?！?（9）其他有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明:?《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》中可以寫入①有關(guān)案件的背景情況；②在案件事實(shí)認(rèn)定和定性分析等意見上有分歧的，如果認(rèn)為有必要，可以在提出傾向性意見的基礎(chǔ)上同時(shí)對(duì)其他案件討論意見加以表述。2、調(diào)查終結(jié)，建議不予行政處罰或者因各種原因終止調(diào)查的《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，相對(duì)于建議予以行政處罰的《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》可以適當(dāng)簡(jiǎn)化，主要說(shuō)明以下四個(gè)方面:?（1）案件的由來(lái)和調(diào)查經(jīng)過(guò)與前面所述要求一致。?（2）當(dāng)事人及其委托代理人的基本情況與前面所述要求一致。?（3）作出的處理建議。提出處理建議，如建議銷案、不予行政處罰、移交其他行政機(jī)關(guān)管轄、移送司法機(jī)關(guān)，終止調(diào)查等。?（4）作出處理建議依據(jù)的事實(shí)和理由。?事實(shí)部分說(shuō)明事實(shí)和證據(jù)，理由部分說(shuō)明提出建議依據(jù)的法律法規(guī)規(guī)章相關(guān)規(guī)定。1、辦案人員簽名,寫明撰寫時(shí)間；2、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名（三）

尾部。?1.依法確認(rèn)行政執(zhí)法主體，實(shí)行行政執(zhí)法主體資格制度。?2.嚴(yán)格按照法定的執(zhí)法權(quán)限開展行政執(zhí)法工作，嚴(yán)禁以內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、不具備獨(dú)立執(zhí)法主體資格的派出機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政行為。?3.健全執(zhí)法人員的錄用、培訓(xùn)、考試、考核和持證上崗制度。（

二）

嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法主體資

格制度?1.完善并落實(shí)執(zhí)法公開制度，做到執(zhí)法主體、執(zhí)法事項(xiàng)、執(zhí)法依據(jù)全公開，推進(jìn)行政權(quán)力公開透明運(yùn)行。?2.完善并落實(shí)行政處罰、行政審批、行政強(qiáng)制等行政決定告知制度，保障行政相對(duì)人陳述、申辯、申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利。?3.完善并落實(shí)重大行政決定聽證制度，依法及時(shí)舉行聽證會(huì)，充分聽取行政相對(duì)人和利益關(guān)系人的意見建議。?4.完善并落實(shí)行政處罰程序，立案、調(diào)查取證、核審、集體決定、移送等程序符合法律規(guī)定。?5.完善并落實(shí)行政處罰、行政審批等執(zhí)法行為案卷管理制度。（三）

完善行政執(zhí)法程序?1.完善并落實(shí)行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，細(xì)化、量化工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章中規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)。?2.開展在行政決定中說(shuō)明裁量理由和依據(jù)工作。（四）

行政執(zhí)法行為合理（五）創(chuàng)新行政執(zhí)法方式?1.全面開展行政指導(dǎo)工作，推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的具體辦法、配套措施完善，行政指導(dǎo)的程序、文書、檔案管理等制度健全并有效實(shí)施。實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、公平、公開、合理、效率原則。?2.改革和創(chuàng)新行政執(zhí)法方式，提升行政執(zhí)法效能，提高公共服務(wù)質(zhì)量。?3.完善并落實(shí)工商行政管理市場(chǎng)監(jiān)管方面的應(yīng)急預(yù)案體系，應(yīng)急管理制度健全，應(yīng)急管理運(yùn)行機(jī)制完善，突發(fā)事件依法有效處置。目標(biāo):行政權(quán)力與責(zé)任緊密掛鉤、與行政權(quán)力主體自身利益徹底脫鉤。執(zhí)法監(jiān)督制度和機(jī)制基本完善，工商行政管理機(jī)關(guān)的外部監(jiān)督、層級(jí)監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督明顯加強(qiáng)，公開政務(wù)信息及時(shí)、準(zhǔn)確，執(zhí)法監(jiān)督效能顯著提高。五、完善監(jiān)督機(jī)制,強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督和問(wèn)責(zé)（一）外部監(jiān)督?1.自覺接受各級(jí)人大及其常委會(huì)的監(jiān)督，及時(shí)認(rèn)真辦理涉及本級(jí)行政機(jī)關(guān)的人大代表議案和建議。?2.自覺接受政協(xié)的民主監(jiān)督，及時(shí)認(rèn)真辦理涉及本級(jí)行政機(jī)關(guān)的政協(xié)委員提案。?3.依法接受司法監(jiān)督，自覺執(zhí)行人民法院依法作出的生效行政判決和裁定。行政訴訟應(yīng)訴工作規(guī)范健全，認(rèn)真落實(shí)《青海省行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴工作暫行規(guī)定》。認(rèn)真辦理、回復(fù)司法建議書。?4.自覺接受人民群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督，認(rèn)真調(diào)查、核實(shí)反映的問(wèn)題，依法及時(shí)作出處理。?5.在地方黨委政府組織的行風(fēng)評(píng)議、依法行政考評(píng)或者普法依法治理考評(píng)中取得較好成績(jī)。（二）層級(jí)監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督?1.行政復(fù)議工作機(jī)構(gòu)健全，復(fù)議申請(qǐng)渠道暢通，工作程序規(guī)范、高效、便民，復(fù)議結(jié)果公正合理。?2.完善并落實(shí)行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度。市、州以上工商機(jī)關(guān)每年開展執(zhí)法監(jiān)督檢查工作不少于1次。?3.完善并落實(shí)行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，市、州以上工商機(jī)關(guān)每年開展行政處罰案件評(píng)查工作不少于1次，開展行政許可檔案質(zhì)量評(píng)查工作不少于1次。?4.完善并落實(shí)行政復(fù)議、行政訴訟統(tǒng)計(jì)分析制度和錯(cuò)案分析制度。?5.完善并落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制。?6.完善并落實(shí)行政賠償制度。定要求通過(guò)政府公報(bào)、政府信息公開年報(bào)、工商行政管理機(jī)關(guān)官方網(wǎng)站、報(bào)刊、廣播、電視等便于公眾知曉的方式，及時(shí)、準(zhǔn)確地向社會(huì)公開工商行政管理信息。?2.完善并落實(shí)依申請(qǐng)公開政府信息制度，依法、及時(shí)、有效處理政府信息公開申請(qǐng)。?3.全面推進(jìn)辦事公開制度，拓寬辦事公開領(lǐng)域，政務(wù)大廳或服務(wù)窗口依法公開辦事依據(jù)、條件、要求、流程、辦理機(jī)構(gòu)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息，充分告知辦事項(xiàng)目具體要求，并將辦事結(jié)果通過(guò)適當(dāng)方式公開。（三）政務(wù)公開?1.完善并落實(shí)主動(dòng)公開政府信息制度，按照法目標(biāo):構(gòu)建高效、便捷、成本低廉的防范與化解矛盾爭(zhēng)議機(jī)制，依法有效預(yù)防、及時(shí)化解矛盾爭(zhēng)議，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。六、依法化解矛盾糾紛,維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定?1.重大群體性、突發(fā)性社會(huì)事件的排查、預(yù)警、監(jiān)測(cè)、處置等機(jī)制健全并有效實(shí)施。?2.建立行政調(diào)解與人民調(diào)解、司法調(diào)解相銜接的大調(diào)解聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成調(diào)解工作合力。（

一

）健全預(yù)防和化解矛盾糾紛機(jī)制（二）化解矛盾糾紛制度建設(shè)?1.完善并落實(shí)消費(fèi)爭(zhēng)議等民事糾紛行政調(diào)解制度，完善行政調(diào)解民事糾紛程序，創(chuàng)新調(diào)解工作方式，遵循自愿、合法原則，及時(shí)、有效化解民事糾紛。?2.深入推進(jìn)12315“四個(gè)平臺(tái)”建設(shè)，不斷擴(kuò)大12315消費(fèi)維權(quán)網(wǎng)絡(luò)的覆蓋面，健全并發(fā)揮“一會(huì)兩站”機(jī)構(gòu)受理調(diào)處消費(fèi)糾紛職能，創(chuàng)新行政調(diào)解工作機(jī)制，充分發(fā)揮行政調(diào)解化解矛盾糾紛的作用。?3.注重運(yùn)用調(diào)解、和解方式解決行政爭(zhēng)議，完善行政復(fù)議與信訪工作的銜接機(jī)制，引導(dǎo)當(dāng)事人通過(guò)法律途徑解決問(wèn)題。?1.完善并落實(shí)申訴、投訴、信訪制度，暢通訴求渠道，及時(shí)受理和依法處理申訴、投訴、信訪案件。?2.依法及時(shí)辦理申訴、投訴、信訪案件，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。?3.引導(dǎo)申訴人、投訴人、信訪人通過(guò)依法信訪、行政復(fù)議、行政訴訟等法律途徑解決問(wèn)題。（三）申訴

、

投訴

、信訪制度建

設(shè)目標(biāo):完善加快推進(jìn)法治工商建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施和信息技術(shù)手段。加強(qiáng)工商行政管理法制理論研究，普法和法制宣傳工作廣泛深入，使全社會(huì)對(duì)工商行政管理法規(guī)進(jìn)一步了解。工商行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人員配備、辦公條件與工作任務(wù)相適應(yīng)。七、推進(jìn)工商行政管理法制基礎(chǔ)建設(shè),提升法治工商建設(shè)內(nèi)在動(dòng)力?1.全面推行行政執(zhí)法辦案管理系統(tǒng)，不斷推進(jìn)網(wǎng)上辦公，提高辦事效率，促進(jìn)行政執(zhí)法辦案工作規(guī)范化和程序化。?2.全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制信息化管理系統(tǒng)，促進(jìn)執(zhí)法行為規(guī)范化、執(zhí)法考評(píng)科學(xué)化、執(zhí)法責(zé)任客觀化。?3.利用信息化手段開展行政效能監(jiān)察，促進(jìn)行政效能的提升。?4.建設(shè)并運(yùn)用對(duì)外服務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，擴(kuò)大網(wǎng)上辦公范圍，方便群眾網(wǎng)上查詢、辦事，提高公共服務(wù)水平。（

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）執(zhí)法信息化建設(shè)（二）法制宣傳和理論研究?1.健全普法制度，積極做好工商行政管理法制宣傳工作，通過(guò)健全普法機(jī)構(gòu)、及時(shí)制定普法規(guī)劃、核拔專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、整理編纂權(quán)威執(zhí)法工作具書等有力措施，加強(qiáng)對(duì)法制宣傳工作的基礎(chǔ)保障。?2.不斷創(chuàng)新法制宣傳載體，精心組織各類法制宣傳活動(dòng)，逐步形成與法治工商建設(shè)相適應(yīng)的社會(huì)氛圍，積極營(yíng)造學(xué)法、守法、用法的良好環(huán)境，引導(dǎo)公民、法人和其他組織依法維護(hù)自身的合法權(quán)益。?3.加強(qiáng)工商行政管理法制理論研究和政務(wù)信息宣傳報(bào)道工作。?1.加強(qiáng)基層法制機(jī)構(gòu)建設(shè)，縣級(jí)以上工商機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)置，職責(zé)明確界定，編制依法核定。?2.法制人員配備齊全，縣級(jí)以上工商機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)不少于2人。?3.加強(qiáng)基層工商所法制員隊(duì)伍建設(shè)，工商所全面配備法制員，每個(gè)工商所應(yīng)配備1名以上專（兼）職法制員，職責(zé)明確。?4.法制機(jī)構(gòu)工作條件充分保障。（三）

基層法制機(jī)構(gòu)建設(shè)目標(biāo):工商行政管理機(jī)關(guān)高度重視法治工商建設(shè)工作，充分認(rèn)識(shí)法治工商建設(shè)的必要性、緊迫性。工商行政管理機(jī)