公司管理規(guī)章制度完整版

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公司管理規(guī)章制度完整版篇1

第一章總則

第1條本公司各部門及各下屬營業(yè)單位的稽核工作，由管理部隨時指

定適當人員執(zhí)行。

第2條本公司稽核業(yè)務范圍為賬務、業(yè)務、財務、總務、監(jiān)驗5項,

除另有規(guī)定外，悉按本規(guī)定辦理。

第3條稽核人員對于所審核的事項應負責任，必要時，應在有關賬冊

簿據(jù)上簽章。

第4條稽核人員除依照規(guī)定審核各單位所送憑證賬表外，應分赴各單

位實地稽察，每年稽察次數(shù)視實際需要而定。

第5條稽核人員前往各單位稽核之前，應先準備及收集有關資料，擬

訂計劃及進度表，并應將各單位以往審核及檢查報告詳細研究以作參

考。

第6條稽核人員有保守稽核秘密的責任，除呈報外，不得泄漏或預先

透露給檢查單位。

第7條稽核事務如涉及其他部門時，應會同該部門一起辦理，且應做

會同報告。如遇有意見不一致時，須單獨提出，與書面報告一并呈核。

第8條稽核人員對本公司各單位執(zhí)行稽核事務時，如有疑問，可隨時

向有關單位詳盡查詢，并調閱賬冊、表格及有關檔案，必要時還可請

其出具書面說明。

第9條稽核人員執(zhí)行工作時，除將稽核憑證（或公文）交由受稽核單位

主管驗明外，工作態(tài)度應力求親切，切忌盛氣凌人。

第10條稽核人員在稽核事務完成后，應據(jù)實繕寫檢查報告書呈核。

第二章賬務稽核

第11條在審核或檢查記賬憑證時，應注意下列事項。

⑴每一交易行為發(fā)生時，是否按規(guī)定填制傳票，如有積壓或事后補制

者，應查明其原因。

(2)會計科目、子目、細目有無誤用，摘要是否適當，有無遺漏、錯誤

以及各項數(shù)字的計算是否正確。

⑶轉賬是否合理，借貸方數(shù)字是否相符。

⑷應加蓋的戳記、編號等手續(xù)是否完備，有關人員的簽章是否齊全。

⑸傳票所附原始憑證是否符合規(guī)定，是否齊全、確實及手續(xù)是否完備。

⑹傳票編號是否連貫，有無重編、缺號現(xiàn)象，裝訂是否完整。

⑺傳票的保存方法及放置地點是否妥善，是否已登錄日記簿或日記表。

⑻傳票的調閱及拆閱是否依照規(guī)定手續(xù)辦理。

第12條檢查賬簿時，應注意下列事項。

⑴各種賬簿的記載是否與傳票相符;應復核者是否已復核;每日應記的

賬是否當日記載完畢。

⑵現(xiàn)金收付日記賬收付總額，是否與庫存表當日收付金額相符。

⑶各科目明細分類賬各戶或子目之和或未銷訖各筆之和是否與總分

類賬各該科目之余額相等，是否按時或定期核對，比較科目之余額是

否相符，有無遺漏現(xiàn)象。

⑷各種賬簿表示錯誤的糾正畫線、結轉、轉頁等手續(xù)是否依照規(guī)定辦

理，誤漏的空白賬頁，有否畫“X〃形紅線注銷，并由記賬員及主辦會

計人員在"X〃處蓋章證明。

⑸各種賬簿啟用、移交及編制明細賬目等是否完備，是否已送該管稅

捐稽征機關登記。

⑹各種賬簿有無經(jīng)核準后而自行修改者。

⑺活頁賬頁的編號及保管是否依照規(guī)定手續(xù)辦理，訂本式賬簿有無缺

號。

⑻舊賬簿內未用的空白賬頁，有無加畫線或加蓋''空白作廢〃戳記注銷。

⑼各種賬簿的保存方法及放置地點是否妥善，是否已登記備忘簿;賬

簿的毀銷是否依照規(guī)定期限及手續(xù)辦理。

第13條庫存檢查時，須注意下列事項。

⑴檢查庫存現(xiàn)金或隨到隨查，如在營業(yè)時間之前，應根據(jù)前一日庫存

中所載今日庫存數(shù)目查點，如在營業(yè)時間之后，應根據(jù)現(xiàn)金簿中今日

庫存數(shù)目現(xiàn)款、銀行存款查點，如在營業(yè)時間之內，應根據(jù)前一日現(xiàn)

金簿中今日庫存數(shù)目加減本日收支檢點。支票簽發(fā)數(shù)額與銀行存款賬

卡是否相符，空白未使用支票是否齊全，作廢部分有無辦理注銷手續(xù)。

⑵現(xiàn)金是否存放庫內，如有另存他處者，應立即查明原因。

⑶有無庫存現(xiàn)金以單據(jù)抵充的現(xiàn)象。

⑷托收未到期票據(jù)等有關庫存財物，應同時檢查，并核對有關賬表、

憑證、單據(jù)。

⑸檢查庫存除查點數(shù)目、核對賬簿外，還應注意其處理方法及放置區(qū)

域是否妥善，幣券種類是否分清。

⑹金庫鎖匙及暗鎖、密碼表的掌握是否安全，金庫放置位置是否適當。

⑺匯出匯款寄回的收據(jù)是否妥為保存，有無匯出多日尚未解訖的匯款。

⑻內部往來賬是否按月填制未達賬明細表，查對賬單是否依序保管。

(9)內部往來或外縣市單位往來賬是否經(jīng)常核對。

(10)營業(yè)日報表的記載是否與銀行存款相符。

(11)檢查縣市單位各種周轉金及準備金時，應注意其限額是否適當，

有無零星付款的記錄，所存現(xiàn)款與未轉賬的單據(jù)合計數(shù)是否與周轉金、

準備金相符，有無不當?shù)膲|款或已付款而久未交貨的零星支付或請購

案件。

第14條報表檢查，應注意下列事項。

⑴各種報表是否按規(guī)定期限及份數(shù)編送，有無缺漏。

⑵各種報表內容是否與賬簿上記載的相符。

⑶數(shù)字計算是否正確，簽章是否齊全。

⑷報表編號、裝訂是否完整及符合規(guī)定。

⑸報表保存方法及放置地點是否妥善。

第三章財務稽核

第15條檢查有價證券時，應與有關賬表核對，并注意下列事項。

(1)購入及出售是否經(jīng)核準，手續(xù)是否齊備。

(2)證券種類、面值及號碼是否與賬簿記載相符。

⑶債券附帶的息票是否齊全并與賬冊相符。

⑷本息票有無到期或是否齊全并與賬冊相符。

第16條檢查各種質押品、寄存品及其他有價值的憑證單據(jù)時，應注

意其是否存放庫內，并應根據(jù)開出收據(jù)的存根副本及有關賬冊與庫存

查核，看是否相符及有無漏記，如有另存其他地點者，應查詢原因并

檢閱其有關單據(jù)。

第17條各種房地產(chǎn)契約書及其收租情況保管是否妥善。

第四章總務人事稽核

第18條檢查各項費用時，應注意下列事項。

⑴總公司各單位各項費用支付與物品領用是否已依規(guī)定呈核、準許核

銷。

⑵各縣市單位的費用是否在預算范圍內，或經(jīng)核準的范圍內檢支，是

否有浪費或業(yè)務上無需要的開支，各項費用的列支是否照規(guī)定辦理。

⑶各種單據(jù)是否齊全及手續(xù)是否完備。

第19條檢查儲藏物品，應注意下列事項。

⑴儲藏物品的種類、數(shù)量、價格是否與賬簿（冊、卡）記載相符，有無

遺漏或短少。

⑵儲藏物品的保管是否妥善。

⑶儲藏物品的質量、規(guī)格是否與購案相符。

⑷領物憑證是否均經(jīng)有關人員簽章確認。

⑸已領物品未轉賬者是否與賬面存量相符。

⑹有無損壞待報廢物品，賬簿是否注明，所存應報廢物品數(shù)量是否與

賬簿記載相符。

第20條檢查交通運輸及設備登記卡、附項設備登記卡時，應注意下

列事項。

⑴各種登記卡的設置、登記及排列是否依照規(guī)定辦理。

(2)各種登記卡的記載是否正確詳細。

⑶核對財物有關的登記簿、備查簿，是否有未設登記卡或漏編號、漏

記賬的財物。

⑷登記卡是否登記有關折舊、修理、添加及轉移事項。

⑸檢查人員如認為必要時，可依據(jù)登記卡或財務登記有關賬簿，實地

盤點或抽查盤點，相互核對。

第21條營業(yè)用品器具是否編號、設簿登記，并查點是否齊全，各種

印章的保管是否妥善。

第22條人事檢查應注意下列事項。

⑴各單位辦事人員每日是否按照規(guī)定時間辦公并在簽到簿上簽到及

有無遲到、早退現(xiàn)象。

⑵各單位辦事人員對顧客是否竭誠招待，有無怠慢現(xiàn)象。

⑶各單位目前業(yè)務繁簡狀況與現(xiàn)有人員的工作分配是否相符,有無應

增、應減現(xiàn)象。

⑷各單位辦事人員對本身所擔任的職務是否勝任，有無能力優(yōu)異、表

現(xiàn)特優(yōu)者，或不勝任及品性不佳且染有不良嗜好者。

⑸各單位人員上班時間其儀表、態(tài)度、談吐是否符合公司的規(guī)定。

(6)員工身份保證書是否齊全，保證人是否已做好對保工作，是否已對

保證人進行資產(chǎn)價值評估。

第五章附則

第23條本制度呈董事長核準后施行，修正時亦同。

公司管理規(guī)章制度完整版篇2

第一部分組織機構及紀律規(guī)范

第一條為使我司管理秩序正常規(guī)范，按照公司管理要求設立規(guī)章制度

編審委員會專職負責公司規(guī)章制度的起草、編審、修訂發(fā)布、宣貫執(zhí)

行、督導工作。

第二條公司制定的各項規(guī)章制度是公司職員在公司履職開展工作期

間必須遵照執(zhí)行的紀律規(guī)范。

第三條各項規(guī)章制度中的約束性條款為公司職員不能抵觸的，是公司

管理部門進行獎懲的依據(jù)。

第二部分制定程序及生效

第四條公司級規(guī)章制度由管理中心負責組織編寫并呈報公司規(guī)章制

度編審委員會審議，經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)生效后依據(jù)執(zhí)行。

第五條涉及員工人事、勞資關系及《員工守則》包含的管理制度，由

人力資源部負責組織編寫并提交管理中心核準，核準后由管理中心呈

報公司規(guī)章制度編審委員會審議，審議通過的制度經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)生效

后依據(jù)執(zhí)行。

第六條各中心部門級規(guī)章制度及其他針對性較強的制度，由該中心部

門負責組織編寫修訂提交管理中心核準，核準后由管理中心呈報公司

規(guī)章制度編審委員會審議，審議通過的制度經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)生效后依據(jù)

執(zhí)行。

第三部分修訂與執(zhí)行

第七條公司級的規(guī)章制度在運用過程中存在不適合的，公司所有職員

均有義務提出異議，各中心部門負責人在宣貫執(zhí)行中可及時向管理中

心提出修訂意見，由管理中心據(jù)實考量，可結合合理化建議作必要的

修訂。

第八條各職能版塊的規(guī)章制度在執(zhí)行中某些部分或條款因公司的發(fā)

展已不冉適宜時，各中心部門負責人有責任提出異議并組織及時修訂,

修訂后的新制度提交管理中心核準經(jīng)總經(jīng)理簽署同意后，由公司行政

公告對原有制度作廢止或修訂處理，新制度自公之日起取代原有制度

正式施行。

第九條公司規(guī)章制度編審委員會辦公室設在管理中心，由管理中心負

責公司規(guī)章制度的宣貫、執(zhí)行與督導。

第四部分附則

第十條本制度最終解釋權歸屬公司管理中心。經(jīng)總經(jīng)理提議由公司規(guī)

章制度編審委員會審議通過，自組織年組織月組織日起正式施行。

公司管理規(guī)章制度完整版篇3

第一章總則

第一條為防范和化解風險，保證—基金管理有限

公司（以下簡稱〃公司〃）各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目

標，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私

募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金管理

人內部控制指引》等法律法規(guī)及相關自律規(guī)則，特制定本制度。

第二條內部控制是指公司在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營

過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制

措施。

第三條公司應建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內

部控制措施，強化內部控制保障，持續(xù)開展內部控制評價和監(jiān)督。

第四條公司執(zhí)行董事對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終

責任，公司管理層對內部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。

第二章內部控制的目標和原則

第五條公司內部控制的目標：

（一）保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則。

（二）防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營'業(yè)務的穩(wěn)健運行。

（三）保障私募基金貶產(chǎn)的安全、完整。

（四）確保產(chǎn)品、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

第六條公司內部控制的原則：

（一）全面性原則。內部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級

人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披

露等主要環(huán)節(jié)。

（二）相互制約原則。組織結構應當權責分明、相互制約。

（三）執(zhí)行有效原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程

序，維護內控制度的有效執(zhí)行。

（四）獨立性原則。各部門和崗位職責應當俁持相對獨立，基金財產(chǎn)、

公司固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離。

（五）成本效益原則。以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內

部控制與公司的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際

情況。

（六）適時性原則。公司應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關

法律法規(guī)的調整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步

適時修改或完善。

第三章內部控制的主要內容

第七條公司內部控制主要內容包括：授權控制、員工素質控制、業(yè)

務內部控制、會計系統(tǒng)內部控制、電子信息系統(tǒng)內部控制、人力資源

管理內部控制、內部審計控制等。

第八條授權控制。各部門應根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具

體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權限，同時分別在自己

的授權范圍內對關聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。

第九條員工素質控制。公司應當制定連貫、可行的制度和操作流程，

涵蓋于員工招聘、培訓、輪崗、考核、晉升、淘汰等環(huán)節(jié)。

（一）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優(yōu)秀人

才提供良好的成長環(huán)境;建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證

重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上。

（二）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù)自身的

工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和

公司《員工手冊》中的有關規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作

為錄用和提升的重要標準。

第十條業(yè)務內部控制。業(yè)務內部控制主要內容包括：

（一）公司應當針對產(chǎn)品設計、客戶開發(fā)、業(yè)務受理、投資運作、資金

清算、財務核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范和嚴格的授

權管理制度。

（二）嚴格執(zhí)行監(jiān)管部門對私募基金受托資金來源的要求，認真審查每

一筆客戶資金的合規(guī)性，并在合同中要求客戶承諾其委托資金來源

的合規(guī)和合法性。

（三）不向客戶保證其資產(chǎn)本金不受損失或俁證最低收益。

第十一條會計系統(tǒng)內部控制。會計系統(tǒng)內部控制的主要內容包括：

（一）公司依據(jù)《會計法》、《企業(yè)會計準則》、《金融企業(yè)財務規(guī)則》及

會計基礎工作規(guī)范等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作

流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依

據(jù)。

（二）公司計劃財務內控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以

各會計崗位為基本風險控制點。

（三）公司應制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度。會計案管理工

作由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并

指定專人協(xié)同查閱。司法部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案

時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經(jīng)公司負責人批準，并

指定專人負責陪同查閱，需要復制時.，須經(jīng)會計主管人員同意、公司

負責人批準方可復制，并做登記。

（四）公司自有資金與客戶資金實行分開管理，在管理、使用和財務核

算上完全分開?？蛻糍Y金實行集中管理和監(jiān)控，客戶資金劃付的授

權、指令錄入、審核、執(zhí)行及與銀行對賬等適當分離，任何個人無

權單獨調動資金。

第十二條電子信息系統(tǒng)內部控制。電子信息系統(tǒng)內部控制的主要內

容：

（一）公司應根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條

例》、《計算機信息網(wǎng)絡國際聯(lián)網(wǎng)安全保護管理辦法》、《中國證券經(jīng)營

機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》等有關法律、法規(guī)，并結合公司

信息系統(tǒng)的具體情況，制定電子信息系統(tǒng)的管理規(guī)章、操作流程、崗

位手冊和風險控制制度。

（二）離崗人員必須嚴格辦理離崗手續(xù)，明確其離崗后的保密義務，退

還全部技術資料。同時其負責的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。

（三）指定專人負責計算機病毒防范工作，配置經(jīng)國家認可的計算機病

毒檢測、清除工具，定期進行病毒檢測。

第十三條人力資源內部管理控制。人力費源內部管理控制的主要內

容：

（一）公司應重視聘用人員的誠信記錄，確俁其具有與業(yè)務崗位要求相

適應的專業(yè)能力和道德水準。公司要求聘用人員以恰當形式進行誠

信承諾。

（二）培育良好的內部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強對

員工的法規(guī)及業(yè)務培訓，確保所有從業(yè)人員及時獲得充分的法律法

規(guī)、內部控制和行為規(guī)范的最新文件和資料。

（三）加強業(yè)務人員的從業(yè)資格管理，上崗人員應當符合相關資格管理

的規(guī)定。建立合理有效的激勵約束機制，建立嚴格的責任追究制度。

制定嚴謹、公開、合理的人事選拔制度，任免程序中應明確規(guī)定任

免決定權的歸屬。

第十四條內部審計控制。內部審計控制的主要內容：

（一）風險管理崗位負責公司內部審計，就內部控制制度的執(zhí)行情況，

獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能，確保公司各項經(jīng)營管理

活動的有效運行。

（二）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內部稽核工作，對打擊、

報復、陷害稽核工作人員的行為必須制定嚴厲的處罰制度。

公司管理規(guī)章制度完整版篇4

第一章總則

第一條為進一步促使公司經(jīng)營管理者全面、認真、合法履行崗位職

責，加強隊伍建設、明確領導責任，提升公司治理和內部控制建設水

平，根據(jù)有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，特制定本制度。

第二條本制度適用于公司高級管理人員以及實際履行相關職責的人

員在履行職責過程中發(fā)生失職、瀆職、失誤或為個人、股東的利益而

弄虛作假，損害公司或其他股東利益的行為;或者在其管轄范圍內發(fā)

生了重大問題，雖然該人員不是直接當事人也沒有參與，但有失職、

失察、未勤勉盡責，對公司發(fā)展或經(jīng)管管理造成不良影響的，對其的

追究與處理。

第三條本制度適用于公司高層管理人員、控股子公司負責人和財務

負責人。本制度所稱公司高層管理人員是指對公司經(jīng)營、決策、管理

負有領導職責的人員，包括董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、

董事會秘書、財務負責人等。

第四條本制度所稱失誤，包括決策失誤和操作失誤。決策失誤是指

在經(jīng)營決策中違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所

發(fā)布的規(guī)范性文件或違反本公司內部決策制度和程序，越權審批，擅

自決策，法律手續(xù)不完備等造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的行為。

操作失誤是指經(jīng)營管理人員在經(jīng)營管理過程中違法、違規(guī)、違反公司

有關規(guī)定和內部控制程序，不執(zhí)行公司決策層有關決議，擅自處理，

造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的行為。

第五條本制度稱公司資產(chǎn)損失，是指公司、子公司和其他股東對公

司各種形式的投資和投資所形成的權益，以及依法認定為公司、子公

司所持有的其他權益的減少或滅失。

第六條責任追究堅持下列原則：

1、制度面前人人平等原則

2、責任與權利對等原則

3、有錯必究原則

4、誰主管誰負責原則

5、過錯與責任相適應原則

6、實事求是、客觀、公平、公正原則

第二章責任追究的執(zhí)行

第七條公司辦公室同公司審計部負責收集、匯總與追究責任有關的

資料?，提出相關方案，報公司總經(jīng)理辦公會或董事會。

第八條公司審計部負責公司高層管理人員、子公司負責人的不定期

審計工作，出具審計報告上報公司總經(jīng)理辦公會或董事會。

第三章責任追究的范圍

第九條有下列情形之一者，追究公司高層管理人員、子公司負責人

責任：

1、在經(jīng)營決策中違反政策和國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)

會、深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)范性文件或違反本公司內部決策制度和

程序，越權審批，擅自決策，法律手續(xù)不完備等造成公司資產(chǎn)損失或

重大不良影響的；

2、經(jīng)營管理人員在經(jīng)營管理過程中違法、違規(guī)、違反公司有關規(guī)定

和內部控制程序，不執(zhí)行或擅自更改董事會、總經(jīng)理辦公會或其他領

導小組會議決議，擅自處理，造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的；

3、違反公司發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展目標的；

4、違反財務管理制度、人事管理制度、生產(chǎn)計劃管理制度、投資管

理制度、擔保及關聯(lián)交易制度等公司內部控制制度造成不良影響及后

果的；

5、失職造成公司生產(chǎn)經(jīng)營、重大項目投費發(fā)生決策失誤的；

6、失職造成公司財產(chǎn)被詐騙、盜竊、浪費的；

7、定期報告、臨時報告等信息披露存在重大差錯的；

8、接受他人財物損害公司利益的。

第十條對安全、環(huán)保、生產(chǎn)事故及工作責任事故的追究，按公司相

關事故認定和追究辦法執(zhí)行。

第十一條按照董事會議事規(guī)則、或經(jīng)理辦公會相關規(guī)則討論通過的

事項，雖屬于集體決策行為，但如果該決策違反法律法規(guī)和公司規(guī)范

性文件、內部控制程序或客觀事實，造成重大不良影響或公司資產(chǎn)損

失的，追究決策層、或經(jīng)理層的責任，但經(jīng)證明在表決時曾提出明確

理由的異議并記載于會議記錄的個人除外。

第十二條對定期報告、臨時報告等信息披露中，出現(xiàn)重大會計差錯、

重大信息遺漏或錯誤的，應按照有關要求如實披露重大會計差錯、重

大信息遺漏或錯誤更正的原因及影響，并披露董事會對有關責任人進

行問責的情況。

第四章追究責任的形式及種類

第十三條種類

1、通報批評：

⑴董事會內批評

⑵監(jiān)事會內批評

⑶經(jīng)理辦公會批評

⑷公司系統(tǒng)內批評；

2、警告及限期整改；

3、記過、降級及處以罰款；

4、賠償損失；

5、提請免職：

(1)24個月內累計2次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進行監(jiān)管談話

⑵24個月內累計2次被深圳證券交易所通報批評或累計2次公開

譴責

⑶24個月內累計4次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領

導責任

⑷有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾

⑸未能有效執(zhí)行公司治理和內部控制相關制度,造成重大損失或影響

⑹擅離職守

⑺對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責任隱瞞不報

⑻授權不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當人

選代為行使職權；

(9)拒絕向中國證監(jiān)會提供相關的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形。

第十四條公司高層管理人員、子公司負責人出現(xiàn)責任追究范圍內的

事件時，公司在進行上述行政處罰的同時可附帶經(jīng)濟處罰，處罰金額

由總經(jīng)理辦公會、董事會視事件情節(jié)進行具體確定。

第十五條根據(jù)公司廉潔管理制度的要求，公司高層管理人員、子公

司負責人在進行崗位變動、離任時，由公司法律及審計事務管理部對

其在任職期間對所在部門、單位財務收支的真實性、合法性、效益性，

以及相關經(jīng)濟活動應負的直接責任、主管責任進行經(jīng)濟責任審計。出

現(xiàn)責任追究范圍內的事件時公司依據(jù)有關規(guī)定作出處理處罰決定。因

未認真履行職責造成損失，但夠不上追究責任處理的，山公司辦公室

對負有經(jīng)濟責任的責任人進行誡勉。

第十六條違反國家法律的交司法機關處理。

第十七條因故意造成經(jīng)濟損失的，被追究人承擔全部經(jīng)濟責任。

第十八條違反公司、子公司決策程序，未按權限經(jīng)公司董事會同意

或股東大會批準，擅自以公司、子公司名譽提供擔保、投資、交易或

關聯(lián)交易，給公司、子公司造成損失的，由責任人賠償全部經(jīng)濟損失。

第十九條相關責任人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機關調查

期間的，公司董事會、監(jiān)事會應當暫停相關人員的職務。

第二十條因過失造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)按比例承擔經(jīng)濟責任。

第二十一條有下列情形之一者，可以從輕或免予追究：

1、情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；

2、主動承認錯誤并積極糾正的；

3、確因意外和自然因素造成的；

4、非主觀因素未造成重大影響的；

5、因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納的，不

追究當事人責任，追究上級領導責任；

6、按照有關議事規(guī)則，證明在有關決策表決時曾提出明確理由的異

議并記載于會議記錄的。

第二十二條有下列情形之一的，應從嚴或加重處罰：

1、情節(jié)惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所

致的；

2、屢教不改且拒不承認錯誤的；

3、事故發(fā)生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；

4、造成重大經(jīng)濟損失且無法補救的。

第五章責任追究工作程序

第二十三條責任追究因內部員工、機構舉報提出的，由公司辦公室

同公司審計部進行調查核實，依據(jù)制度提出處理意見，并落實總經(jīng)理

辦公會、董事會做出的處置意見，形成書面記錄。

第二十四條在對公司高層管理人員、子公司負責人進行崗位變動、

離任審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題，由公司審計部將有關資料書面反饋給公

司領導，由公司辦公室同審計部按前一條要求開展工作。

第二十五條被追究責任者對董事會、總經(jīng)理辦公會做出的處理意見

有不同意見的，可以提出書面的申訴意見，上報公司。申訴期間不影

響處理決定的執(zhí)行。經(jīng)調查確屬處理錯誤的，公司給予糾正，出具書

面意見。

第六章附則

第二十六條本制度由公司董事會負責解釋。

第二十七條本制度自董事會審議通過之日起施行，修改亦同。

公司管理規(guī)章制度完整版篇5

我公司創(chuàng)建〃五型團隊〃活動已經(jīng)進入到整改落實階段，為了確保公司

精細化管理、規(guī)范化服務、高效化辦公落到實處，力求創(chuàng)建活動取得

實效，為建立可行的長效機制打好基礎，公司將對各部門規(guī)章制度進

行修訂與完善并匯編成冊。具體實施制度如下：

一、規(guī)章制度制定原則與要求。

制定原則：嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)，保障勞動者的勞動權利，體現(xiàn)

權利與義務一致、獎勵與懲罰結合，督促勞動者認真履行勞動義務,

確保各項工作有序開展。

制定要求：制度條款避免套話，空話，注直實際操作與細節(jié)要求c力

求部門責任具體，工種分工明確，辦事程序精簡，部門之間協(xié)調一致，

管理操作性強，最大限度讓用戶滿意。

二、規(guī)章制度的內容。

各部門（包括黨、政、工、團等公司內部常設機構）工作制度、各工種

崗位職責、操作規(guī)程、服務標準、管理辦法、實施細則、上級下發(fā)參

照執(zhí)行的管理規(guī)定及有關制度等。

三、規(guī)章制度的統(tǒng)一格式。

各類型規(guī)章制度以簡要的條款為主，格式力求統(tǒng)一（見附件2）。各部

門可根據(jù)工作實際按格式作適當調整，做到條款簡明、表達準確、講

究細節(jié)、便于操作。

四、規(guī)章制度建立健全步驟與要求。

1、收集與完善。

此項工作由部門負責人抓落實，時間為4月20日至5月15日。

各部門對正在執(zhí)行的相關制度進行歸總、清查，在原規(guī)章制度的基礎

上，針對目前工作實際進行修改、完善，鼓勵創(chuàng)新。對尚無制度約束

的'工種、辦事程序、管理漏洞等進行新制度建立，做到管理到哪里，

制度到哪里。涉及到多部門共同完成的工作，可召開多部門協(xié)調會進

行討論完善，避免部門之間制度〃打架〃，避免出現(xiàn)管理空白區(qū)。

2、審核與修改。

此項工作由部門分管領導負責，時間為5月15日至30日。

各部門負責人將修改完善后的制度初稿交分管領導審核。分管領導反

復進行斟酌，并廣泛聽取職工和用戶意見，以公司發(fā)展和優(yōu)質服務大

局為重，對制度初稿進行再修改再完善。修改稿交副書記辦公室匯總。

3、定稿。

所有規(guī)章制度的修改稿交辦公會研究通過之后匯編成冊，并下發(fā)各科

室嚴格執(zhí)行。時間為6月1日至6月20日。

五、組織領導。

建立健全規(guī)章制度是一項系統(tǒng)工程，涉及面廣、工作量大，為了抓好

該項工作的落實與貫徹，公司成立制度建設領導小組。

組長：謝天信

副組長：何春梅、牟斌、夏頂國、羅曼、劉國成、陳輝、向守川

成員：魏波濤、朱秀云、鮮玲、王昱、廖開凡、李忠、蒲紅軍、陳尚

崗、肖世明、張富國、陳志、易維茜、唐潔、吳明剛

領導小組辦公室設在副書記室，由何春梅同志負責日常工作。

公司管理規(guī)章制度完整版篇6

一、目的

為了規(guī)范公司管理，嚴肅工作紀律，有效提升員工的敬業(yè)精神，結合

我公司實際情況，特制定本制度。

二、適用范圍

木制度適用于木公司所有員工。

三、管理規(guī)定

1.上班必須保持良好的工作態(tài)度和風貌。

2.上班考勤實行實時簽到制度，必須本人親自簽到。在規(guī)定上下班時

間內，上班延后/下班提前打卡者，視為遲到/早退。遲到或早退一次

處以口頭警告處分，二次以上者每發(fā)生一次處以罰款處分（遲到或早

退30分鐘以內罰款20元，30分鐘以上罰款50元）。

3.行政工作人員上班須著工作服，佩戴胸牌;車間工作人員上班須著工

作服，工作褲，佩戴胸牌.，穿勞保鞋及其它防護用品。如不按上述要

求穿戴者，發(fā)現(xiàn)一次處以口頭警告處分，發(fā)現(xiàn)二次以上者每發(fā)現(xiàn)一次

處以罰款處分（每次罰款20元人民幣）。

4.員工必須服從上級管理人員領導，不得工作怠慢。

5.上班前10分鐘和下班前10分鐘對辦公室進行整理與衛(wèi)生工作，保

持整潔，干凈的環(huán)境。辦公桌面不允許亂堆亂放，香煙頭不允許亂扔

（尤其是花盆里），發(fā)現(xiàn)一次處以口頭警告處分，發(fā)現(xiàn)二次以上者每發(fā)