2024年度金融服務(wù)與咨詢合同標(biāo)的及服務(wù)內(nèi)容

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務(wù)與咨詢合同標(biāo)的及服務(wù)內(nèi)容2本合同目錄一覽1.1金融服務(wù)與咨詢合同標(biāo)的1.2金融服務(wù)與咨詢合同服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)與咨詢合同甲方義務(wù)2.2金融服務(wù)與咨詢合同乙方義務(wù)3.1金融服務(wù)與咨詢合同的期限3.2金融服務(wù)與咨詢合同的續(xù)約條款4.1金融服務(wù)與咨詢合同的服務(wù)費(fèi)用4.2金融服務(wù)與咨詢合同的支付方式4.3金融服務(wù)與咨詢合同的發(fā)票開(kāi)具5.1金融服務(wù)與咨詢合同的保密條款5.2金融服務(wù)與咨詢合同的信息共享6.1金融服務(wù)與咨詢合同的違約責(zé)任6.2金融服務(wù)與咨詢合同的爭(zhēng)議解決7.1金融服務(wù)與咨詢合同的解除與終止7.2金融服務(wù)與咨詢合同終止后的義務(wù)8.1金融服務(wù)與咨詢合同的適用法律8.2金融服務(wù)與咨詢合同的爭(zhēng)議解決方式9.1金融服務(wù)與咨詢合同的合同效力9.2金融服務(wù)與咨詢合同的附件10.1金融服務(wù)與咨詢合同的甲方信息10.2金融服務(wù)與咨詢合同的乙方信息11.1金融服務(wù)與咨詢合同的簽字蓋章11.2金融服務(wù)與咨詢合同的生效日期12.1金融服務(wù)與咨詢合同的修訂歷史12.2金融服務(wù)與咨詢合同的最終版本13.1金融服務(wù)與咨詢合同的附加條款13.2金融服務(wù)與咨詢合同的特別聲明14.1金融服務(wù)與咨詢合同的雙方承諾14.2金融服務(wù)與咨詢合同的履行保證第一部分：合同如下：1.1金融服務(wù)與咨詢合同標(biāo)的本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)與咨詢合同標(biāo)的包括但不限于：1.1.1甲方提供的金融產(chǎn)品及服務(wù)相關(guān)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；1.1.2乙方根據(jù)甲方提供的信息，為甲方提供的金融產(chǎn)品選擇、投資組合優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)管理等咨詢服務(wù)；1.1.3乙方提供的與金融服務(wù)相關(guān)的各類報(bào)告、分析和建議。1.2金融服務(wù)與咨詢合同服務(wù)內(nèi)容1.2.1金融市場(chǎng)分析：乙方將定期或不定期提供金融市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)流動(dòng)性、投資品種表現(xiàn)等內(nèi)容，以幫助甲方把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，調(diào)整投資策略；1.2.2投資建議：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等因素，為甲方提供投資建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、投資時(shí)機(jī)判斷等；1.2.3風(fēng)險(xiǎn)管理：乙方將根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等服務(wù)，幫助甲方有效管理投資風(fēng)險(xiǎn)；1.2.4金融產(chǎn)品研究：乙方將對(duì)市場(chǎng)上的金融產(chǎn)品進(jìn)行研究，為甲方提供產(chǎn)品優(yōu)劣勢(shì)分析、產(chǎn)品選擇建議等服務(wù)；1.2.5定期溝通：乙方將定期與甲方進(jìn)行溝通，了解甲方的需求和市場(chǎng)觀點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容。2.1金融服務(wù)與咨詢合同甲方義務(wù)2.1.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的金融產(chǎn)品及服務(wù)相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等；2.1.2按照乙方的建議進(jìn)行投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；2.1.3按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，并按照約定方式提供乙方所需的費(fèi)用支付信息；2.1.4配合乙方進(jìn)行金融服務(wù)與咨詢工作，包括但不限于提供相關(guān)資料、參與溝通會(huì)議等。2.2金融服務(wù)與咨詢合同乙方義務(wù)2.2.1根據(jù)甲方提供的信息，為甲方提供專業(yè)的金融服務(wù)與咨詢，并盡力實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)；2.2.2保密甲方提供的金融產(chǎn)品及服務(wù)相關(guān)信息，不得泄露給第三方；2.2.3按照約定時(shí)間和方式提供金融服務(wù)與咨詢成果，包括但不限于報(bào)告、分析和建議等；2.2.4及時(shí)回復(fù)甲方的疑問(wèn)和需求，提供必要的解釋和指導(dǎo)。3.1金融服務(wù)與咨詢合同的期限本合同的有效期為一年，自合同簽字蓋章之日起計(jì)算。3.2金融服務(wù)與咨詢合同的續(xù)約條款合同到期前一個(gè)月，甲乙雙方如需續(xù)約，應(yīng)書面通知對(duì)方。雙方就續(xù)約事項(xiàng)達(dá)成一致的，簽訂新的金融服務(wù)與咨詢合同，并按照約定的條款執(zhí)行。4.1金融服務(wù)與咨詢合同的服務(wù)費(fèi)用4.1.1甲方支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向乙方提供支付信息，以便乙方開(kāi)具發(fā)票；4.1.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)及時(shí)提供約定的金融服務(wù)與咨詢成果。4.2金融服務(wù)與咨詢合同的支付方式甲方支付服務(wù)費(fèi)用的銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式，具體支付方式由甲乙雙方協(xié)商確定。4.3金融服務(wù)與咨詢合同的發(fā)票開(kāi)具乙方在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，向甲方開(kāi)具合法、有效的發(fā)票。5.1金融服務(wù)與咨詢合同的保密條款乙方對(duì)甲方提供的所有金融產(chǎn)品及服務(wù)相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。本保密條款在本合同終止或履行完畢后繼續(xù)有效。5.2金融服務(wù)與咨詢合同的信息共享甲乙雙方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)本著誠(chéng)信原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地共享與金融服務(wù)相關(guān)的信息。6.1金融服務(wù)與咨詢合同的違約責(zé)任一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。6.2金融服務(wù)與咨詢合同的爭(zhēng)議解決雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。7.1金融服務(wù)與咨詢合同的解除與終止7.1.1雙方同意，可以在合同履行過(guò)程中，通過(guò)書面協(xié)議解除或終止本合同；7.1.2一方未履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，另一方有權(quán)書面通知解除或終止本合同；7.1.3合同解除或終止后，乙方應(yīng)立即停止提供金融服務(wù)與咨詢，并按照約定方式向甲方支付已收取的服務(wù)費(fèi)用。7.2金融服務(wù)與咨詢合同終止后的義務(wù)7.2.1對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息繼續(xù)予以保密；7.2.2及時(shí)處理善后事宜，包括支付未結(jié)清的費(fèi)用等；7.2.3互相協(xié)助，確保合同終止后的過(guò)渡期順利進(jìn)行。8.1金融服務(wù)與咨詢合同的適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2金融服務(wù)與咨詢合同的爭(zhēng)議解決方式如本合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.1金融服務(wù)與咨詢合同的合同效力本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。除非一方提前解除或終止本合同，否則本合同將自動(dòng)續(xù)約一年。9.2金融服務(wù)與咨詢合同的附件本合同附件包括：9.2.1金融服務(wù)與咨詢項(xiàng)目明細(xì)表；9.2.2雙方指定的聯(lián)系方式；9.2.3其他雙方認(rèn)為需要附加的文件。10.1金融服務(wù)與咨詢合同的甲方信息甲方名稱：甲方地址：甲方聯(lián)系人：甲方聯(lián)系電話：10.2金融服務(wù)與咨詢合同的乙方信息乙方名稱：乙方地址：乙方聯(lián)系人：乙方聯(lián)系電話：11.1金融服務(wù)與咨詢合同的簽字蓋章本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2金融服務(wù)與咨詢合同的生效日期本合同的生效日期為：12.1金融服務(wù)與咨詢合同的修訂歷史本合同自成立以來(lái)，共修訂了次。12.2金融服務(wù)與咨詢合同的最終版本本合同的最終版本為：13.1金融服務(wù)與咨詢合同的附加條款甲乙雙方在本合同履行過(guò)程中，如需增加附加條款，應(yīng)以書面形式簽訂，并與本合同具有同等法律效力。13.2金融服務(wù)與咨詢合同的特別聲明甲乙雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)與咨詢項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、收益性及可能產(chǎn)生的損失已有充分了解，并同意按照本合同的約定承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和義務(wù)。14.1金融服務(wù)與咨詢合同的雙方承諾甲乙雙方承諾，在履行本合同過(guò)程中，將遵守國(guó)家法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，公平交易，互相尊重，互相協(xié)助，共同維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展。14.2金融服務(wù)與咨詢合同的履行保證甲乙雙方保證，將嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保本合同的順利實(shí)施。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方概念界定本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定或未經(jīng)甲方和乙方書面同意，直接或間接參與本合同項(xiàng)下金融服務(wù)與咨詢項(xiàng)目的任何個(gè)人、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。15.2第三方介入的適用情形15.2.1甲方和乙方同意，在合同履行過(guò)程中，如有必要，可邀請(qǐng)第三方參與，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)等；15.2.2甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)；15.2.3甲方和乙方應(yīng)確保第三方按照本合同的約定履行其職責(zé)，并承擔(dān)第三方未履行或履行不當(dāng)產(chǎn)生的責(zé)任。16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方對(duì)甲方和乙方承擔(dān)的責(zé)任，以其在本合同項(xiàng)下的收費(fèi)金額為限；16.1.2第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方和乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任；16.1.3第三方對(duì)甲方和乙方承擔(dān)的責(zé)任，不影響甲方和乙方之間合同的履行和爭(zhēng)議解決。17.1第三方介入的額外條款17.1.1甲方和乙方與第三方簽訂的書面協(xié)議，應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力；17.1.2第三方介入本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)與咨詢項(xiàng)目，不影響甲方和乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；17.1.3甲方和乙方應(yīng)確保第三方按照本合同的約定履行其職責(zé)，并承擔(dān)第三方未履行或履行不當(dāng)產(chǎn)生的責(zé)任。18.1第三方與甲乙方的劃分說(shuō)明18.1.1第三方介入本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)與咨詢項(xiàng)目，不代表甲方和乙方將本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方；18.1.2第三方在本合同項(xiàng)下的行為，由第三方自行承擔(dān)責(zé)任，與甲方和乙方無(wú)關(guān)；18.1.3甲方和乙方與第三方之間的糾紛，不影響甲方和乙方之間合同的履行和爭(zhēng)議解決。19.1第三方介入后的合同履行19.1.1甲方和乙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保第三方了解甲方的需求和乙方的服務(wù)內(nèi)容；19.1.2甲方和乙方應(yīng)監(jiān)督第三方按照本合同的約定履行其職責(zé)，并及時(shí)解決第三方未履行或履行不當(dāng)產(chǎn)生的問(wèn)題；19.1.3甲方和乙方應(yīng)按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，并確保第三方開(kāi)具合法、有效的發(fā)票。20.1第三方介入后的爭(zhēng)議解決20.1.1甲方和乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決；20.1.2第三方介入本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)與咨詢項(xiàng)目，不影響甲方和乙方之間合同的履行和爭(zhēng)議解決。21.1第三方介入后的合同解除與終止21.1.1甲方和乙方與第三方之間的合同解除或終止，不影響甲方和乙方之間合同的解除或終止；21.1.2甲方和乙方與第三方之間的合同解除或終止后，甲方和乙方應(yīng)按照本合同的約定處理善后事宜，包括但不限于支付未結(jié)清的費(fèi)用等；21.1.3甲方和乙方與第三方之間的合同解除或終止后，甲方和乙方仍應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。22.1第三方介入后的合同效力22.1.1甲方和乙方與第三方之間的合同，不影響本合同的效力；22.1.2本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決，均適用中華人民共和國(guó)法律；22.1.3本合同項(xiàng)下的金融服務(wù)與咨詢項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、收益性及可能產(chǎn)生的損失，由甲方和乙方根據(jù)本合同的約定承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和義務(wù)。23.1第三方介入后的附加條款23.1.1甲方和乙方與第三方之間的合同，如需增加附加條款，應(yīng)以書面形式簽訂，并與本合同具有同等法律效力；23.1.2甲方和乙方與第三方之間的合同，如需修改或補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.金融服務(wù)與咨詢項(xiàng)目明細(xì)表描述：詳細(xì)列出甲方委托乙方提供的金融服務(wù)與咨詢項(xiàng)目的具體內(nèi)容、范圍、期望成果等。要求：項(xiàng)目明細(xì)表應(yīng)詳細(xì)準(zhǔn)確，明確項(xiàng)目的目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果。2.雙方指定的聯(lián)系方式描述：列出甲乙雙方之間的主要聯(lián)系人和聯(lián)系方式，包括姓名、職位、電話、郵箱等。要求：聯(lián)系方式應(yīng)保持有效并及時(shí)更新，以確保雙方能及時(shí)溝通。3.金融服務(wù)與咨詢合同項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告描述：定期或不定期由乙方提供，記錄合同項(xiàng)目的執(zhí)行情況、進(jìn)展、遇到的問(wèn)題及解決方案等。要求：進(jìn)展報(bào)告應(yīng)真實(shí)、客觀、詳細(xì)，并及時(shí)向甲方通報(bào)。4.金融服務(wù)與咨詢合同項(xiàng)目變更申請(qǐng)表描述：當(dāng)合同項(xiàng)目需要變更時(shí)，甲乙雙方使用此表進(jìn)行申請(qǐng)和記錄。要求：變更申請(qǐng)應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、影響和預(yù)期結(jié)果。5.金融服務(wù)與咨詢合同服務(wù)費(fèi)用支付憑證描述：甲方支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，由乙方開(kāi)具的支付憑證。要求：支付憑證應(yīng)包含金額、支付日期、付款方信息、收款方信息等。6.金融服務(wù)與咨詢合同保密協(xié)議描述：甲乙雙方之間簽訂的保密協(xié)議，規(guī)定雙方在合同履行過(guò)程中應(yīng)保密的信息范圍和保密期限等。要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的具體內(nèi)容，以及違反保密協(xié)議的后果。7.金融服務(wù)與咨詢合同爭(zhēng)議解決協(xié)議描述：甲乙雙方之間簽訂的爭(zhēng)議解決協(xié)議，規(guī)定雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式。要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的程序、方式、適用法律等。8.金融服務(wù)與咨詢合同解除與終止協(xié)議描述：甲乙雙方之間簽訂的解除與終止協(xié)議，規(guī)定合同解除或終止的條件、程序和后續(xù)處理等。要求：解除與終止協(xié)議應(yīng)明確合同解除或終止的原因、通知方式、善后處理等。9.金融服務(wù)與咨詢合同第三方協(xié)議描述：甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利