2024年度金融投資理財服務(wù)協(xié)議版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融投資理財服務(wù)協(xié)議版B版本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（金融服務(wù)提供商）第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財規(guī)劃2.2金融市場分析2.3資產(chǎn)配置建議2.4投資產(chǎn)品推薦2.5客戶服務(wù)與咨詢第三條：服務(wù)期限3.1合同有效期限為2024年度3.2合同到期后，雙方可協(xié)商續(xù)約第四條：投資額度與投資方式4.1甲方同意按照乙方的建議進行投資4.2甲方最低投資額度為人民幣一百萬元整4.3投資方式包括但不限于股票、債券、基金、信托等第五條：收益與風(fēng)險5.1甲方了解并同意投資收益與風(fēng)險并存5.2乙方應(yīng)向甲方提供風(fēng)險評估及控制措施5.3甲方應(yīng)按照乙方的建議進行投資操作第六條：費用與支付6.1乙方提供的金融服務(wù)費為投資額度的1%6.2費用支付方式為投資收益扣除后的實收金額6.3費用支付時間為每季度結(jié)束后十個工作日內(nèi)第七條：信息保密與數(shù)據(jù)安全7.1乙方應(yīng)保證甲方信息安全，不得泄露給第三方7.2乙方不得利用甲方信息進行非法活動7.3甲方應(yīng)妥善保管自己的賬戶密碼及身份信息第八條：違約責(zé)任8.1任何一方違反合同規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任8.2違約方應(yīng)賠償對方因此造成的經(jīng)濟損失第九條：爭議解決9.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決9.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟第十條：合同的變更與解除10.1合同的變更或解除應(yīng)書面協(xié)議，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)10.2合同解除后，乙方應(yīng)按照甲方要求處理剩余投資事宜第十一條：法律適用與爭議解決11.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律11.2本合同的簽訂地為中華人民共和國省市第十二條：附加條款12.1雙方在合同簽訂前已知的與投資相關(guān)的風(fēng)險信息12.2甲方提供的個人信息及身份證明文件12.3乙方提供的投資建議書及風(fēng)險評估報告第十三條：其他約定13.1雙方同意，本合同未盡事宜，可另行協(xié)商補充13.2雙方同意，本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第十四條：合同生效14.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效14.2本合同有效期為2024年度，合同到期后自動失效第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）甲方為具有完全民事行為能力的自然人或者依法成立的企業(yè)法人，甲方應(yīng)按照本合同約定進行投資。1.2乙方（金融服務(wù)提供商）乙方為具備金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的金融機構(gòu)，乙方應(yīng)按照本合同約定為甲方提供投資理財服務(wù)。第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財規(guī)劃乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和財務(wù)狀況，為甲方制定個性化的投資理財規(guī)劃。2.2金融市場分析乙方應(yīng)定期向甲方提供金融市場分析報告，幫助甲方了解市場動態(tài)和投資機會。2.3資產(chǎn)配置建議乙方根據(jù)市場情況和甲方的投資目標(biāo)，為甲方提供資產(chǎn)配置建議，以實現(xiàn)資產(chǎn)的合理分配和風(fēng)險控制。2.4投資產(chǎn)品推薦乙方根據(jù)甲方的投資偏好和風(fēng)險承受能力，向甲方推薦合適的投資產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、信托等。2.5客戶服務(wù)與咨詢乙方為甲方提供投資過程中的客戶服務(wù)與咨詢，解答甲方關(guān)于投資理財?shù)囊蓡?，協(xié)助甲方進行投資決策。第三條：服務(wù)期限3.1合同有效期限為2024年度本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期至2024年12月31日止。3.2合同到期后，雙方可協(xié)商續(xù)約合同到期前一個月，雙方可協(xié)商是否續(xù)約，并簽訂新的合同。第四條：投資額度與投資方式4.1甲方同意按照乙方的建議進行投資甲方同意按照乙方提供的投資理財規(guī)劃進行投資，并遵守乙方的投資建議。4.2甲方最低投資額度為人民幣一百萬元整甲方在本合同有效期內(nèi)最低投資額度為人民幣一百萬元整。4.3投資方式包括但不限于股票、債券、基金、信托等甲方同意通過包括但不限于股票、債券、基金、信托等投資方式進行投資。第五條：收益與風(fēng)險5.1甲方了解并同意投資收益與風(fēng)險并存甲方明確了解投資理財產(chǎn)品存在收益和風(fēng)險，并自愿承擔(dān)投資風(fēng)險。5.2乙方應(yīng)向甲方提供風(fēng)險評估及控制措施乙方應(yīng)向甲方提供投資產(chǎn)品的風(fēng)險評估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。5.3甲方應(yīng)按照乙方的建議進行投資操作甲方應(yīng)按照乙方的投資建議進行投資操作，并嚴(yán)格遵守乙方的風(fēng)險控制措施。第六條：費用與支付6.1乙方提供的金融服務(wù)費為投資額度的1%乙方提供的金融服務(wù)費為甲方投資額度的1%，作為乙方提供投資理財服務(wù)的報酬。6.2費用支付方式為投資收益扣除后的實收金額甲方應(yīng)支付給乙方的金融服務(wù)費，從甲方的投資收益中扣除，實際支付金額為投資收益扣除費用后的金額。6.3費用支付時間為每季度結(jié)束后十個工作日內(nèi)甲方應(yīng)在每季度結(jié)束后十個工作日內(nèi)，向乙方支付本季度的金融服務(wù)費。第八條：違約責(zé)任8.1任何一方違反合同規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，如一方違反合同規(guī)定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2違約方應(yīng)賠償對方因此造成的經(jīng)濟損失違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟損失，并支付相應(yīng)的違約金。第九條：爭議解決9.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，力求達成一致意見。9.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟如雙方協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向本合同簽訂地人民法院提起訴訟，請求依法解決爭議。第十條：合同的變更與解除10.1合同的變更或解除應(yīng)書面協(xié)議，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)任何對合同的變更或解除，均需書面協(xié)議，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)，方可生效。10.2合同解除后，乙方應(yīng)按照甲方要求處理剩余投資事宜合同解除后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，處理剩余的投資事宜，并確保甲方的合法權(quán)益不受損害。第十一條：法律適用與爭議解決11.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律本合同的簽訂、履行、解釋及由此產(chǎn)生的任何爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。11.2本合同的簽訂地為中華人民共和國省市本合同的簽訂地為中華人民共和國省市，如有變更，應(yīng)以書面形式明確記錄。第十二條：附加條款12.1雙方在合同簽訂前已知的與投資相關(guān)的風(fēng)險信息本合同簽訂前，雙方已充分了解并知曉與投資相關(guān)的風(fēng)險信息，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。12.2甲方提供的個人信息及身份證明文件甲方已向乙方提供真實、完整的個人信息及身份證明文件，乙方應(yīng)予以保密。12.3乙方提供的投資建議書及風(fēng)險評估報告乙方已向甲方提供投資建議書及風(fēng)險評估報告，甲方已充分了解并同意其中的內(nèi)容。第十三條：其他約定13.1雙方同意，本合同未盡事宜，可另行協(xié)商補充雙方同意，對本合同未涉及的事宜，可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。13.2雙方同意，本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，兩份合同具有同等法律效力。第十四條：合同生效14.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。14.2本合同有效期為2024年度，合同到期后自動失效本合同的有效期限為2024年度，合同到期后自動失效。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方個人信息及身份證明文件附件二：乙方投資建議書附件三：乙方風(fēng)險評估報告附件四：投資產(chǎn)品說明書附件五：投資理財規(guī)劃書附件六：金融服務(wù)費支付證明附件七：投資收益證明附件八：合同變更或解除協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：甲方應(yīng)向乙方提供真實、完整的個人信息及身份證明文件，包括但不限于身份證、護照等有效身份證件的復(fù)印件。附件二：乙方應(yīng)向甲方提供投資建議書，內(nèi)容包括但不限于投資策略、市場分析、產(chǎn)品選擇等。附件三：乙方應(yīng)向甲方提供風(fēng)險評估報告，內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險評估方法、風(fēng)險等級、風(fēng)險控制措施等。附件四：投資產(chǎn)品說明書，內(nèi)容包括但不限于產(chǎn)品性質(zhì)、投資目標(biāo)、投資范圍、費用結(jié)構(gòu)等。附件五：投資理財規(guī)劃書，內(nèi)容包括但不限于投資計劃、預(yù)期收益、風(fēng)險控制等。附件六：金融服務(wù)費支付證明，內(nèi)容包括但不限于費用金額、支付時間、支付方式等。附件七：投資收益證明，內(nèi)容包括但不限于收益金額、收益計算方式、收益支付時間等。附件八：合同變更或解除協(xié)議，內(nèi)容包括合同變更或解除的條件、程序、費用處理等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照乙方提供的投資建議進行投資。2.甲方提供的個人信息及身份證明文件不真實、不完整。3.乙方未按照約定時間提供投資建議書、風(fēng)險評估報告等。4.乙方未按照約定提供投資產(chǎn)品的風(fēng)險評估和風(fēng)險控制措施。5.乙方未按照約定提供投資理財規(guī)劃服務(wù)。6.乙方未按照約定時間支付金融服務(wù)費。7.甲方未按照約定時間支付投資收益。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照乙方提供的投資建議進行投資，甲方應(yīng)承擔(dān)投資損失。2.甲方提供的個人信息及身份證明文件不真實、不完整，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。3.乙方未按照約定時間提供投資建議書、風(fēng)險評估報告等，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因未能及時獲得信息而產(chǎn)生的損失。4.乙方未按照約定提供投資產(chǎn)品的風(fēng)險評估和風(fēng)險控制措施，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因未能及時了解風(fēng)險而產(chǎn)生的損失。5.乙方未按照約定提供投資理財規(guī)劃服務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因未能獲得規(guī)劃服務(wù)而產(chǎn)生的損失。6.乙方未按照約定時間支付金融服務(wù)費，乙方應(yīng)承擔(dān)遲延履行責(zé)任，并支付甲方因此產(chǎn)生的利息損失。7.甲方未按照約定時間支付投資收益，甲方應(yīng)承擔(dān)遲延履行責(zé)任，并支付乙方因此產(chǎn)生的利息損失。示例說明：假設(shè)甲方未按照乙方提供的投資建議進行投資，導(dǎo)致投資損失。根據(jù)違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)承擔(dān)投資損失。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指具有完全民事行為能力的自然人或者依法成立的企業(yè)法人，甲方應(yīng)按照本合同約定進行投資。2.乙方：指具備金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的金融機構(gòu)，乙方應(yīng)按照本合同約定為甲方提供投資理財服務(wù)。3.投資理財規(guī)劃：指乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和財務(wù)狀況，為甲方制定個性化的投資理財方案。4.金融市場分析：指乙方定期向甲方提供金融市場分析報告，幫助甲方了解市場動態(tài)和投資機會。5.資產(chǎn)配置建議：指乙方根據(jù)市場情況和甲方的投資目標(biāo)，為甲方提供資產(chǎn)配置方案，以實現(xiàn)資產(chǎn)的合理分配和風(fēng)險控制。6.投資產(chǎn)品推薦：指乙方根據(jù)甲方的投資偏好和風(fēng)險承受能力，向甲方推薦合適的投資產(chǎn)品，包括但不限