2022年內(nèi)蒙古一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和典型題）

2022年內(nèi)蒙古一般證券從業(yè)資格考試題庫(含真題和

典型題)

一、單選題

1.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是o。

①由普通合伙人組成②除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連

帶責(zé)任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織④對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的

形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：C

解析：本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，①正確；普通

合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式由特

別規(guī)定的，從其規(guī)定，②④正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，

③正確。

2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿,

必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部

分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于()o

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

答案：D

解析：

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,按規(guī)定建設(shè)應(yīng)用工作底槁電子化管理

系統(tǒng)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一陰目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其

具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志.作為保萍工作底稿的一部分存檔備

查；保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于20年。

3.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬

戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以

上（）萬元以下的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、50

答案：C

解析:本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定存放、

管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改

正，給予警告，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以

3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.（2019年真題）客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,

與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）

A、混合管理

B、相互獨(dú)立、分別管理

C、適當(dāng)獨(dú)立

D、共同管理

答案：B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、

證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)

托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的

其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、

凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

5.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在。注冊(cè)。

A、中國(guó)人民銀行

B、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：B

解析：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融

資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。

6.（2018年真題）下列各項(xiàng)，屬于封閉式基金內(nèi)容的是Ooi.基金份額在基

金合同期限內(nèi)固定不變II.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期川.基金份額不固定IV,是

在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

AvIIXIILIV

B、I、IIvIII、IV

C、I、II、IV

D、II、IV

答案：C

解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增

減；開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨

之增加或減少。

7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形。。

A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，

或者被宣告破產(chǎn)

B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D、未履行出資義務(wù)

答案：D

解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然

退伙：（1）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）個(gè)人喪失償債

能力；（3）作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、

撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（4）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)

資格而喪失該資格；（5）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制

執(zhí)行。合伙人被依法認(rèn)定為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，經(jīng)其

他合伙人一致同意，可以依法轉(zhuǎn)為有限合伙人，普通合伙企業(yè)依法轉(zhuǎn)為有限合伙

企業(yè)。其他合伙人未能一致同意的，該無民事行為能力或者限制民事行為能力的

合伙人退伙。

8.（）是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的

重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

A、法人集中清算制度

B、信息隔離墻制度

C、利益沖突管理機(jī)制

D、投資者適當(dāng)性制度

答案：D

解析：本題考查投資者適當(dāng)性管理制度的含義。

9.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系

統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，

向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《證券公

司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》（本節(jié)簡(jiǎn)稱《協(xié)議書》），向其

出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函（本節(jié)簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)備案函”）,并予以公告。公告后,

主辦券商可在公告業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

10.（2016年真題）公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)

責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A、所抽逃出資金額5%以上10%以下

B、所抽逃出資金額10%以上15%以下

C、所抽逃出資金額5%以上15%以下

D、所抽逃出資金額1%以上15%以下

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽

逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的

罰款。

11.下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是OO①簽訂合

同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則③

合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

A、①②

B、②③

C、③④

D、①④

答案：D

解析:證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則；

合同應(yīng)載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項(xiàng)。②③不正確。

12.公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。

A、承諾最低收益

B、保證按照誠(chéng)實(shí)信用原則管理基金財(cái)產(chǎn)

C、保證為其最大利益管理基金財(cái)產(chǎn)

D、保證公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

答案：A

解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人

員不得有下列行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券

投資。（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)

之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收

益或者承擔(dān)損失。（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公

開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。（7）玩忽

職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。（8）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

規(guī)定禁止的其他行為。

13.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括（）o

A、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格

或者證券交易量的

B、單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格

C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響

證券交易價(jià)格或者證券交易量的

D、假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

答案：D

解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)

刑法》規(guī)定的行為包括：（1）證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲

取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其

他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券,

或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人

從事上述交易活動(dòng)的行為。（2）編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，

擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。（3）操縱證券、期貨市場(chǎng)。

（4）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合

或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的行為，B選項(xiàng)

不符合題意。（5）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、

期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的行為，C選項(xiàng)不符

合題意。（6）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)

象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的行為，

A選項(xiàng)不符合題意。（7）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的行為。假借他人名

義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《中華人民共

和國(guó)證券法》規(guī)定的行為。D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

14.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近。年未因違法

經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析:資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1.取

得證券從業(yè)資格；2.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行

職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員

資質(zhì)測(cè)試；3.無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；4.未被金融監(jiān)管

機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿；5.最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政

處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；6.正直誠(chéng)實(shí)，品行良

好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等

機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄。境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香

港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

15.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照。的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

A、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)

B、董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)

C、董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)

D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)-董事會(huì)

答案：C

解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一

一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)"的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

16.

（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)

包括。

I可操作的管理制度，健全的組織架構(gòu)

II專業(yè)的人才隊(duì)伍

Ill可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

IV有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

A、II、IV

B、IIXIILIV

C、I、II、III、IV

D、I、IILIV

答案：C

解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的

信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，。應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保

證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。I.客戶和期貨交易所II.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)川.非期貨公司結(jié)算會(huì)員IV.期貨保證金存管銀行

A、I、II、III、IV

B、IIvIIIvIV

C、I、II、IV

D、I、III

答案：A

解析：客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員

以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存

管監(jiān)控的規(guī)定。

18.客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提

出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料（）。①有效身

份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。除①②③④外，還包括客戶已開

設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。

19.（2018年真題）下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。I.代

辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板II.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股

份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)III.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委

托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

Av?VII

B、I、IILIV

C、lxIKIV

D、II、III

答案：C

解析：（該考點(diǎn)已過期?。。楸３衷嚲淼耐暾圆艑⒋祟}予以保留。）《業(yè)務(wù)

規(guī)則》實(shí)施后，市場(chǎng)運(yùn)作平臺(tái)由證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)，市場(chǎng)自律管理主體由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)換為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，市場(chǎng)

運(yùn)行適用的規(guī)則從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的規(guī)定轉(zhuǎn)換為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)

布的《業(yè)務(wù)規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、指引等。

20.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)

準(zhǔn)，以下選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是。。

A、造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元的

B、虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的

C、虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的40%的

D、未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉

及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

答案：B

解析：考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)前披露的資產(chǎn)總額30%

以上的，應(yīng)予立案追訴。

21.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其

他證券的發(fā)行和交易，適用（）。

A、《保險(xiǎn)法》

B、《擔(dān)保法》

C、《證券法》

D、《證券投資基金法》

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境

內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適

用本法（《證券法》）；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他

法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

22.（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨

投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：A

解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨

投資咨詢業(yè)務(wù)。

23.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是。。①投資者委托證券公司

進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券③

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶④

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的

清算交收賬戶

A、①③

B、②④

C、①③④

D、②③④

答案：D

解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交

易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券；證券登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收

賬戶。因此①說法錯(cuò)誤，②③④說法正確。

24.公司對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行

專項(xiàng)考核。I.合規(guī)管理的有效性II.經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性此執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性IV.

經(jīng)營(yíng)管理的盈利性

A、II、IV

B、I、IILIV

C、I、II、III、IV

D、IvIIvIII

答案：D

解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。《證券公司

和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公

司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)

行考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理的有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合

規(guī)性進(jìn)行專項(xiàng)考核，作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容。I、II、川選項(xiàng)正確。故本題選

擇D選項(xiàng)。

25.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有（）名獨(dú)立董事從事

會(huì)計(jì)工作（）年以上。

A、1；3

B、1；5

C、2；3

D、2；5

答案：B

解析：審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有1名獨(dú)立董事從

事會(huì)計(jì)工作5年以上。

26.可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按

規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（）,其他

股票折算率最高不超過。。

A、80%；75%

B、75%；70%

C、70%；65%

D、65%；60%

答案：C

解析：本題考查可充抵保證金的證券的折算率?？沙涞直ＷC金的證券折算率，在

計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)

成分股股票的折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%O

27.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益

的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采?。ǎ┐胧?。①責(zé)令停業(yè)整頓②指定其他

機(jī)構(gòu)托管、接管③撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可④撤銷⑤限制業(yè)務(wù)活動(dòng)⑥認(rèn)定董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

A、①②③④

B、②③④⑤

C、③④⑤⑥

D、①②③⑥

答案：A

解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。

28.下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場(chǎng)不同

B、證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)方式和內(nèi)容不同

C、證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)對(duì)象有所不同

D、在服務(wù)流程上，證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報(bào)告的重要基礎(chǔ)

答案：D

解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別與聯(lián)系。在服務(wù)流程上，證

券研究報(bào)告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

29.證券投資咨詢?nèi)藛T違反。的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、

沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投

資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為

依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的④就同一問題向不同客戶提

供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提

供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第4項(xiàng)是對(duì)于證券投資咨詢機(jī)

構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;

就同一問題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的

需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的，由中國(guó)注監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、

1萬元以上10萬元以下罰款。

30.柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括。。①建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制

度②建立健全柜臺(tái)交易管理制度③健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度④健全柜臺(tái)交易

風(fēng)險(xiǎn)管理制度

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：考查柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)。證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健

全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安

全、有序運(yùn)行。1.建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度2.建立健全柜臺(tái)交易管理

制度3.健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度4.健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度

31.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股

權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)

的（）。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

答案：B

解析：本題考查股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)

向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得

超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

32.主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單

元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向。和（）報(bào)備。

A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：A

解析：本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

33.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、客戶

D、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶

收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并

應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所

有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金,

屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求

支付可用資金；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（3）國(guó)務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

34.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人

或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違

法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得

不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.200.30D.50

答案：C

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任

的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得

或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

35.甲有限合伙企業(yè)成立于20X1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙

人。20X2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款

800萬元。20X3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有

限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息,

潘某提起訴訟。下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A、顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

B、丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

C、乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

D、丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額

為限承擔(dān)責(zé)任

答案：B

解析：本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁

某作為原有限合伙人，以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)B

36.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服

務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括。。

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證

券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)枕'議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）

當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問

的職責(zé)和禁止行為；（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；

（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

37.（2019年真題）下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是O。

A、董事任期屆滿，連選可以連任

B、監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D、監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

答案：B

解析：監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未

及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的

監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職

務(wù)。

38.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)

營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員②

證券公司的股東、實(shí)際控制人③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)④證券公司的

開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)⑤為

證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)⑥證券公司的客戶

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

答案：A

解析：考查證券公司監(jiān)督管理中不定期報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。報(bào)送內(nèi)容中不包括證券

公司客戶。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有

權(quán)要求證券公司及其股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理

和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的信息、資料。此外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單

位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、

信息：（1）證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員；（2）證券公司控股或者實(shí)際控

制的企業(yè)；（3）證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交

易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；（4）為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

39.下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

A、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

B、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

答案：C

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)

定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清

算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4）按

照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（5）對(duì)基

金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基

金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權(quán)

利。對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資屬于基金管理

人的職責(zé)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

40.法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是0o①我國(guó)公民②

在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人③組織④國(guó)家

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

答案：B

解析：本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國(guó)家三類,

其中，可以成為法律主體的自然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無國(guó)

籍人，選項(xiàng)B正確。

41.對(duì)于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由。所決

定。

A、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

G財(cái)政部

D、國(guó)務(wù)院

答案：A

解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

42.下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述中，錯(cuò)誤的有（）。I.股份有限公司不

得為公司實(shí)際控制人提供擔(dān)保II.股份有限公司不得為公司股東提供擔(dān)保川.股

份有限公司不得為他人提供擔(dān)保IV,股份有限公司為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東

大會(huì)批準(zhǔn)

A、I、III、IV

B、IIXIILIV

C、IVII

D、I、II、IIIVIV

答案：D

解析：公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事

會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者

擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制

人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。對(duì)于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)

保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的

其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

43.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過程中，證券公司及其營(yíng)銷人員0o

A、始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向

B、可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

C、無須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)

D、只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷

答案：B

解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過程中，證券公司

及其營(yíng)銷人員應(yīng)始終堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券公司及其營(yíng)銷人

員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤;

證券公司的營(yíng)銷可以通過內(nèi)部人員直接營(yíng)銷，也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

44.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是。。

A、我國(guó)公司法法律體系以《公司法》為核心

B、最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》

C、《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及

公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D、實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

答案：B

解析：本題考查公司法法律體系的組成。我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為

核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解

釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于公司法的一部分;

實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑

法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在

實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。

45.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是。。

A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資

顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

C、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別

開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和

信用交易資金交收賬戶

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者

存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行

答案：B

解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投

資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按

照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投

資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券

投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故選項(xiàng)B

正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營(yíng)

融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券

賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收

賬戶。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定.中國(guó)

證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常

情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。故

選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

46.證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近。個(gè)月各

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，

各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

A、1

B、3

C、4

D、6

答案：D

解析：本題考查私募基金子公司設(shè)立要求。

47.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合

保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)

合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

48.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%

的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)。。

A、全體股東所持有表決權(quán)的2/3通過

B、全體股東所持有表決權(quán)的1/2通過

C、出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過

D、出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的1/2通過

答案：C

解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或

者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股

東所持有表決權(quán)的2/3通過。

49.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立O。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶③轉(zhuǎn)融通

證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以

自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證

券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名

義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通

擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公

司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記

錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；轉(zhuǎn)

融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

50.發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給

予警告，并處以。罰款。

A、3萬?30萬元

B、4萬?40萬元

C、20萬?200萬元

D、40萬?60萬元

答案：C

解析：新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以

十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和

資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處

以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從

事相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬

元以上一百萬元以下的罰款。

51.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)

有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并

造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。

A、1?3年

B、3?5年

C、5?10年

D、終身

答案：D

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)

有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措

施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活

動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證

券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)

禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪

的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)

務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義

務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)

定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱

市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取

違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；

（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券

市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗

拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）

因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警

告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的；（7）

組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的

活動(dòng)的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)

重的。

52.（2019年真題）下列說法中正確的是（）o

A、被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

B、預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充

分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

C、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資

者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取

義、做有損原意的刪節(jié)和修改并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

答案：B

解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、

誠(chéng)實(shí)信用的基本原則：第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向

客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。第二，預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或

者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。第三，

證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具

體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。第四，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)

業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、棋擬證券投資大賽或類似的

欄目或節(jié)目。第五，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的

稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面

形式保存3年。第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投

資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。已完成0

題/共7題

53.（2020年真題）下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

12015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2020年6月被任命為期貨交易所

負(fù)責(zé)人112012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2015年6月被任命為期

貨交易所負(fù)責(zé)人II12014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)

人員，2018年8月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人IV2016年3月因違法行為被撤銷

資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資

產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

DvIKIIKIV

答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形

之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：：一）因違法行為或

者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司

的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；（二）因違法行

為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)

構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起

未逾五年。

54.（2019年真題）封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）

A、不得申請(qǐng)贖回

B、只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C、可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D、可以申請(qǐng)贖回

答案：A

解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基

金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，

擴(kuò)募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可

以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直

處于增加或減少的變動(dòng)之中。

55.證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，

給予警告，并處以()的罰款。

A、三十萬元以上三百萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、違法所得1倍以上5倍以下

D、違法所得1倍以上10倍以下

答案：B

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零一條的規(guī)定，證券

公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息

進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。對(duì)

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。

證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用

的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)

的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。

56.證券公司的信息報(bào)送分為兩類，一類為定期報(bào)送，一類為不定期報(bào)送。以下

不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是()。

A、年度報(bào)告

B、每日?qǐng)?bào)告

C、月度報(bào)告

D、臨時(shí)報(bào)告

答案：B

解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。定期報(bào)送包

括年度、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

57.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括

內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。

A、該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化

B、該證券公司董事會(huì)通過了一項(xiàng)重要投資行為

C、該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助

D、該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃

答案：C

解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接

受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并

且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。

58.（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括。

A、謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)

B、引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源

C、規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

D、完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、

預(yù)測(cè)和建議

答案：B

解析：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：1.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)證券

投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客

戶提供證券投資咨詢服務(wù)。2.完整、客觀、準(zhǔn)確證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、

客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，

不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者

內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議；引用有關(guān)信息、

資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。3.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、

報(bào)告、意見證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投

資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和

個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或

者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和

聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨

詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,

備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，

并加蓋雙方單位的印鑒。4.禁止行為證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨

投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。

59.下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯(cuò)

誤的是。。

A、離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

B、任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

C、持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D、公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份做出其他限制性規(guī)

定

答案：A

解析：本題考查股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制。公司

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,

在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公

司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不

得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。A選項(xiàng)應(yīng)為董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

60.（2020年真題）根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括。

I住所

II注冊(cè)資本

III經(jīng)營(yíng)范圍

IV總經(jīng)理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、

D、

答案：C

解析：公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名

稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。

61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。I.漲

跌停板制度II.保證金制度川.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度V.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

A、I、II、III、IV

B、I、IIvIII

C、川、IV

D、lxIKIV

答案：A

解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：G）

保證金制度。（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。（3）漲跌停板制度。（4）持倉(cāng)限額

和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)

定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健

全結(jié)算擔(dān)保金制度。

62.（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，

可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

A、1?3

B、2?5

C、3?5

D、1-5

答案：C

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)

責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以

對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

63.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行

資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶()個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)

家外匯管理局備案。

A、8

B、7

C、6

D、5

答案：D

解析：本題考查合格境外投資者的登記和結(jié)算要求。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲

得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民

幣結(jié)算資金賬戶5個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。

64.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)

誤的是()o

A、利益保證承諾

B、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C、限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D、投資者適當(dāng)性匹配意見

答案：A

解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信

息。

65.下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)規(guī)定的說法中，正確的是。。

A、證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

B、證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷

C、證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷

售活動(dòng)

D、證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

答案：D

解析：證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出

確定性的判斷。證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客

戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售服務(wù)。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議

而謀取不正當(dāng)利益。

66.（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股

東、實(shí)際控制人

A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄

B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

答案：C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或

者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯

罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或

有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)

定的其他情形。

67.（2019年真題）下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）I.李某最

高學(xué)歷為高中，并通過證券分析師資格考試II.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年此

付某為美國(guó)國(guó)籍IV.侯某僅通過證券從業(yè)資格考試一門科目1

A、IIVIII

B、川、IV

C、IVII

D、I、IIv川、IV

答案：D

解析：申請(qǐng)證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上

學(xué)歷;③具有完全民事行為能力;④已被機(jī)構(gòu)聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)

務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的情形;⑦未被

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國(guó)

國(guó)籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

的其他條件。

68.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是（）。

A、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施

B、有人民幣200萬元以上的注冊(cè)資本

C、單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格

的專職人員

D、同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資

咨詢從業(yè)資格的專職人員

答案：B

解析：考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。選項(xiàng)B應(yīng)為有100萬元人民幣以上的注

冊(cè)資本。

69.超過《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令

改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

答案：A

解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過《企業(yè)債券管理

條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資

金金額5