2024年個(gè)人理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年個(gè)人理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)2.1.1需求評估2.1.2目標(biāo)設(shè)定2.1.3計(jì)劃制定2.2投資服務(wù)2.2.1投資策略2.2.2資產(chǎn)配置2.2.3投資組合管理3.服務(wù)期限3.1開始日期3.2結(jié)束日期3.3期限變更4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用構(gòu)成4.3付費(fèi)方式4.4費(fèi)用調(diào)整5.信息保密5.1保密義務(wù)5.2保密范圍5.3違約責(zé)任6.信息的提供與使用6.1信息提供6.2信息使用6.3信息共享7.風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任7.1風(fēng)險(xiǎn)提示7.2責(zé)任承擔(dān)7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.合同變更與解除8.1變更條件8.2解除條件8.3變更或解除的程序9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.合同生效與終止12.1生效條件12.2生效日期12.3終止條件12.4終止日期13.其他約定13.1通知與送達(dá)13.2不可抗力13.3合同附件14.合同附件清單14.1附件一：個(gè)人理財(cái)規(guī)劃書14.2附件二：投資協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1"本合同"指《2024年個(gè)人理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)協(xié)議》。1.1.2"甲方"指提供個(gè)人理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)的乙方。1.1.3"乙方"指接受個(gè)人理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)的甲方。1.1.4"服務(wù)期限"指本合同約定的服務(wù)開始日至結(jié)束日的期間。1.1.5"服務(wù)費(fèi)用"指乙方根據(jù)本合同約定向甲方支付的費(fèi)用。1.1.6"投資組合"指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)建的投資組合。1.1.7"信息"指與甲方財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好相關(guān)的數(shù)據(jù)、文件和資料。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)2.1.1需求評估：乙方將對甲方提供的信息進(jìn)行評估，以了解甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。2.1.2目標(biāo)設(shè)定：乙方將幫助甲方設(shè)定合理的財(cái)務(wù)目標(biāo)，包括短期、中期和長期目標(biāo)。2.1.3計(jì)劃制定：乙方將根據(jù)評估結(jié)果和目標(biāo)設(shè)定，制定符合甲方需求的理財(cái)規(guī)劃方案。2.2投資服務(wù)2.2.1投資策略：乙方將根據(jù)甲方的情況制定相應(yīng)的投資策略，包括資產(chǎn)配置和投資組合調(diào)整。2.2.2資產(chǎn)配置：乙方將根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，進(jìn)行資產(chǎn)配置。2.2.3投資組合管理：乙方將定期對甲方的投資組合進(jìn)行管理，確保其符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。第三條服務(wù)期限3.1開始日期：本合同服務(wù)期限自甲方簽署本合同之日起生效。3.2結(jié)束日期：本合同服務(wù)期限自甲方簽署本合同之日起至甲方提前通知乙方解除合同之日止。3.3期限變更：雙方可協(xié)商一致變更服務(wù)期限，但變更后的服務(wù)期限不得少于三個(gè)月。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額：乙方將根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)期限向甲方收取服務(wù)費(fèi)用。4.2費(fèi)用構(gòu)成：服務(wù)費(fèi)用包括但不限于咨詢費(fèi)、管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。4.3付費(fèi)方式：甲方應(yīng)按照乙方要求的方式及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。4.4費(fèi)用調(diào)整：服務(wù)費(fèi)用在合同期限內(nèi)不得調(diào)整，但如市場條件發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整。第五條信息保密5.1保密義務(wù)：乙方對本合同項(xiàng)下甲方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。5.2保密范圍：保密信息包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等。5.3違約責(zé)任：如乙方違反保密義務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條信息的提供與使用6.1信息提供：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息。6.2信息使用：乙方將僅將甲方提供的信息用于本合同項(xiàng)下的服務(wù)。6.3信息共享：未經(jīng)甲方同意，乙方不得將甲方信息向任何第三方泄露或使用。第七條風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任7.1風(fēng)險(xiǎn)提示：乙方將向甲方提示投資過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。7.2責(zé)任承擔(dān)：乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，采取合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施：乙方將定期評估投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，并在必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。第一部分：合同如下：第八條合同變更與解除8.1變更條件：任何一方認(rèn)為有必要變更本合同內(nèi)容時(shí)，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可變更。8.2.1甲方或乙方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為；8.2.2不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；8.2.3雙方協(xié)商一致解除合同。8.3變更或解除的程序：變更或解除本合同，雙方應(yīng)書面通知對方，并約定變更或解除的生效日期。第九條違約責(zé)任9.1違約行為：任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償：違約方應(yīng)根據(jù)違約情況，向守約方支付相應(yīng)的違約賠償金。第十條爭議解決10.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：爭議提交至（具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱）仲裁委員會(huì)，按照其規(guī)則進(jìn)行仲裁。10.3爭議解決程序：仲裁程序應(yīng)遵循保密原則，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。第十一條法律適用與管轄11.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院：因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至（具體法院名稱）人民法院管轄。第十二條合同生效與終止12.1生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2生效日期：本合同自（具體日期）起生效。12.3終止條件：本合同服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，本合同終止。12.4終止日期：本合同服務(wù)期限屆滿或解除合同的通知送達(dá)對方之日起終止。第十三條其他約定13.1通知與送達(dá)：本合同項(xiàng)下的通知，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，送達(dá)至雙方約定的地址。13.2不可抗力：如發(fā)生不可抗力事件，影響本合同履行，雙方應(yīng)相互理解，并協(xié)商解決。13.3合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十四條合同附件清單14.1附件一：個(gè)人理財(cái)規(guī)劃書14.2附件二：投資協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方指在本合同執(zhí)行過程中，因特定業(yè)務(wù)需求或服務(wù)需要，經(jīng)甲乙雙方同意介入本合同的任何獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢服務(wù)提供商、技術(shù)支持服務(wù)商等。第二條第三方介入條件2.1第三方介入必須經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。2.2第三方介入的目的是為了提高服務(wù)質(zhì)量、降低成本或滿足特定業(yè)務(wù)需求。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，由其合作協(xié)議中的責(zé)任限額決定。3.2若第三方合作協(xié)議中未明確責(zé)任限額，則其責(zé)任限額最高不超過本合同服務(wù)費(fèi)用總額的10%。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議的要求，獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，但不得違反本合同及甲乙雙方的權(quán)利。4.2第三方應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4.3第三方應(yīng)在本合同約定的范圍內(nèi)，履行合作協(xié)議中規(guī)定的義務(wù)。第五條第三方與其他各方的劃分5.1第三方與甲乙雙方之間，應(yīng)明確劃分責(zé)任和權(quán)利，避免責(zé)任交叉。5.2第三方在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)遵循甲乙雙方的要求，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。5.3第三方與其他第三方之間的業(yè)務(wù)往來，應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行，不得影響甲乙雙方的合同履行。第六條第三方介入的程序6.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的方案，并簽訂合作協(xié)議。6.2第三方根據(jù)合作協(xié)議的要求，向甲乙雙方提供相關(guān)服務(wù)或支持。6.3甲乙雙方對第三方的服務(wù)或支持進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保其符合本合同要求。第七條第三方變更與退出7.1第三方變更或退出本合同，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意。7.2第三方變更或退出后，甲乙雙方應(yīng)重新協(xié)商，確保本合同的有效性。第八條第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)控制8.1甲乙雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保第三方介入后的業(yè)務(wù)安全。8.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，采取必要的安全措施，防止泄露甲乙雙方的信息。第九條第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)9.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙雙方按照合作協(xié)議中的約定分擔(dān)。9.2若合作協(xié)議未明確費(fèi)用分擔(dān)，則由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。第十條第三方介入的合同終止10.1若第三方介入導(dǎo)致本合同無法履行，甲乙雙方可協(xié)商終止本合同。10.2第三方介入的終止，不影響本合同其他條款的效力。第十一條第三方介入的爭議解決11.1第三方介入引發(fā)的爭議，應(yīng)按照合作協(xié)議中的爭議解決方式處理。11.2若合作協(xié)議未明確爭議解決方式，則由甲乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：個(gè)人理財(cái)規(guī)劃書詳細(xì)要求：包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)狀況分析、投資目標(biāo)設(shè)定、理財(cái)規(guī)劃建議等。說明：此附件作為乙方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的依據(jù)，應(yīng)由乙方在服務(wù)期限內(nèi)完成并提供給甲方。2.附件二：投資協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于投資策略、資產(chǎn)配置、投資組合管理規(guī)則等。說明：此附件作為乙方提供投資服務(wù)的依據(jù)，應(yīng)由乙方在服務(wù)期限內(nèi)與甲方簽訂。3.附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：包括但不限于服務(wù)費(fèi)用總額、費(fèi)用構(gòu)成、付費(fèi)方式等。說明：此附件用于記錄和證明雙方約定的服務(wù)費(fèi)用情況。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于保密義務(wù)、保密范圍、違約責(zé)任等。說明：此附件用于確保雙方在合同執(zhí)行過程中對相關(guān)信息保密。5.附件五：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于第三方介入的條件、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：此附件用于明確第三方在合同中的角色和責(zé)任。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：此附件用于規(guī)范雙方在發(fā)生爭議時(shí)的處理流程。7.附件七：不可抗力證明詳細(xì)要求：包括但不限于不可抗力事件的發(fā)生、影響范圍、持續(xù)時(shí)間等。說明：此附件用于證明不可抗力事件的發(fā)生，以減輕或免除合同責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。乙方未按合同約定提供或延遲提供服務(wù)。甲方未按合同約定提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息。第三方泄露甲方信息或違反保密協(xié)議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金金額根據(jù)違約行為的影響程度和合同約定確定。賠償損失應(yīng)包括直接損失和預(yù)期利益損失。3.示例說明：若乙方未按合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成個(gè)人理財(cái)規(guī)劃書，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金金額為服務(wù)費(fèi)用總額的5%。若甲方未提供真實(shí)財(cái)務(wù)信息導(dǎo)致乙方投資決策失誤，乙方有權(quán)要求甲方賠償由此產(chǎn)生的直接損失和預(yù)期利益損失。全文完。2024年個(gè)人理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽第一條合同當(dāng)事人信息1.1當(dāng)事人一基本信息1.2當(dāng)事人二基本信息第二條合同簽訂背景及目的2.1合同簽訂背景2.2合同目的第三條理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)3.1.1理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)設(shè)定3.1.2財(cái)務(wù)狀況分析3.1.3理財(cái)方案制定3.1.4理財(cái)方案執(zhí)行3.2投資服務(wù)3.2.1投資品種選擇3.2.2投資組合配置3.2.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理3.2.4投資效果評估第四條服務(wù)期限4.1服務(wù)起止日期4.2服務(wù)期限續(xù)簽第五條服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3付款時(shí)間第六條服務(wù)履行與監(jiān)督6.1服務(wù)履行6.2服務(wù)監(jiān)督6.3服務(wù)調(diào)整第七條保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任第八條法律適用及爭議解決8.1法律適用8.2爭議解決第九條合同生效及解除9.1合同生效9.2合同解除第十條合同附件10.1附件一：理財(cái)規(guī)劃書10.2附件二：投資組合配置表第十一條其他約定11.1違約責(zé)任11.2通知與送達(dá)11.3合同變更11.4合同解除11.5合同終止第十二條合同解除與終止后的處理12.1合同解除12.2合同終止12.3合同解除與終止后的處理第十三條合同解除與終止后的責(zé)任承擔(dān)13.1合同解除13.2合同終止13.3責(zé)任承擔(dān)第十四條合同簽署及生效日期14.1合同簽署14.2合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同當(dāng)事人信息1.1當(dāng)事人一基本信息1.1.1姓名：1.1.2性別：男1.1.3身份證號碼：056781.1.4聯(lián)系電話：13856781.1.5住址：省市區(qū)路號1.2當(dāng)事人二基本信息1.2.1公司名稱：理財(cái)規(guī)劃有限公司1.2.2法定代表人：1.2.3注冊號：1.2.4聯(lián)系電話：139876543211.2.5地址：省市區(qū)路號第二條合同簽訂背景及目的2.1合同簽訂背景2.2合同目的本合同旨在明確雙方在個(gè)人理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方合作順利進(jìn)行。第三條理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)3.1.1理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)設(shè)定根據(jù)客戶提供的財(cái)務(wù)信息，協(xié)助客戶設(shè)定短期、中期和長期理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)。3.1.2財(cái)務(wù)狀況分析對客戶的收入、支出、儲(chǔ)蓄、投資等進(jìn)行全面分析，評估客戶當(dāng)前財(cái)務(wù)狀況。3.1.3理財(cái)方案制定根據(jù)分析結(jié)果，為客戶制定個(gè)性化的理財(cái)方案，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。3.1.4理財(cái)方案執(zhí)行協(xié)助客戶執(zhí)行理財(cái)方案，包括賬戶管理、資金調(diào)撥等。3.2投資服務(wù)3.2.1投資品種選擇根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為客戶選擇合適的投資品種。3.2.2投資組合配置為客戶制定投資組合，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)多元化。3.2.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理對投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。3.2.4投資效果評估定期對投資效果進(jìn)行評估，及時(shí)調(diào)整投資策略。第四條服務(wù)期限4.1服務(wù)起止日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為一年。4.2服務(wù)期限續(xù)簽如需續(xù)簽，雙方應(yīng)在本合同到期前一個(gè)月內(nèi)協(xié)商一致，簽訂續(xù)簽協(xié)議。第五條服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣10,000元。5.2支付方式客戶應(yīng)在本合同簽訂之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向當(dāng)事人二支付全部服務(wù)費(fèi)用。5.3付款時(shí)間每年支付一次服務(wù)費(fèi)用，具體時(shí)間為每年的1月1日。第六條服務(wù)履行與監(jiān)督6.1服務(wù)履行當(dāng)事人二應(yīng)按照本合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。6.2服務(wù)監(jiān)督客戶有權(quán)對當(dāng)事人二的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，如有問題，應(yīng)及時(shí)與當(dāng)事人二溝通解決。6.3服務(wù)調(diào)整如因市場變化或其他原因，需要調(diào)整服務(wù)內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第七條保密條款7.1保密內(nèi)容本合同中涉及到的客戶個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資策略等均為保密內(nèi)容。7.2保密期限本合同終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，保密期限至保密內(nèi)容公開之日止。7.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向另一方支付違約金。第八條法律適用及爭議解決8.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律，并受其管轄。8.2爭議解決如雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第九條合同生效及解除9.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同解除9.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。9.2.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行時(shí)，雙方可以解除本合同。9.2.3當(dāng)事人一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。第十條合同附件10.1附件一：理財(cái)規(guī)劃書包含客戶的財(cái)務(wù)狀況分析、理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)、投資組合配置等內(nèi)容。10.2附件二：投資組合配置表詳細(xì)列出投資組合中各品種的配置比例、預(yù)期收益等。第十一條其他約定11.1違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。11.2通知與送達(dá)雙方應(yīng)以書面形式進(jìn)行通知，通知應(yīng)以掛號信、特快專遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式進(jìn)行，送達(dá)日期以收件人簽收日期為準(zhǔn)。11.3合同變更任何一方不得擅自變更本合同內(nèi)容，變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議。11.4合同解除如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。11.5合同終止本合同因期滿、解除或雙方協(xié)商一致終止等原因終止。第十二條合同解除與終止后的處理12.1合同解除合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。12.2合同終止合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)清算、費(fèi)用結(jié)算等。12.3合同解除與終止后的處理12.3.1退還已收取的未使用服務(wù)費(fèi)用；12.3.2清算雙方債權(quán)債務(wù)；12.3.3保密義務(wù)繼續(xù)有效。第十三條合同解除與終止后的責(zé)任承擔(dān)13.1合同解除合同解除后，因解除合同給對方造成的損失，應(yīng)由違約方承擔(dān)。13.2合同終止合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)，如有爭議，按照本合同約定的爭議解決方式解決。第十四條合同簽署及生效日期14.1合同簽署本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同生效日期本合同生效日期為2024年1月1日。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，由甲乙雙方或其中一方邀請或指定的，非合同當(dāng)事人，但與本合同履行有直接或間接關(guān)系的服務(wù)提供者、咨詢顧問、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。1.2.1提供專業(yè)咨詢服務(wù)；1.2.2進(jìn)行資產(chǎn)評估或?qū)徲?jì)；1.2.3協(xié)助解決合同履行中的爭議；1.2.4執(zhí)行合同約定的特定任務(wù)。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中明確約定，具體包括：2.1.1第三方因提供服務(wù)而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失，不超過合同總金額的10%；2.1.2第三方因故意或重大過失導(dǎo)致合同無法履行或造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三條第三方介入程序3.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事宜和具體要求；3.1.2雙方共同邀請或指定第三方；3.1.3第三方接受邀請或指定后，與甲乙雙方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議。第四條第三方責(zé)任劃分4.1第三方的責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)范圍，不承擔(dān)本合同約定的甲乙雙方的責(zé)任。4.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)質(zhì)量。第五條第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其服務(wù)任務(wù)。5.2第三方有權(quán)在服務(wù)過程中，向甲乙雙方提出建議或意見。第六條第三方義務(wù)6.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其服務(wù)義務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。6.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。第七條第三方服務(wù)費(fèi)用7.1第三方服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議中明確。7.2第三方服務(wù)費(fèi)用支付方式、時(shí)間等由甲乙雙方與第三方協(xié)商一致。第八條第三方介入的合同變更8.1第三方介入后，如需變更本合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第十條第三方介入的合同終止10.1.1第三方應(yīng)立即停止提供服務(wù)；10.1.3第三方有權(quán)要求甲乙雙方支付已提供服務(wù)的費(fèi)用。第十一條第三方介入的保密條款11.1第三方應(yīng)遵守本合同的保密條款，保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。第十二條第三方介入的其他約定12.1第三方介入的具體事宜，應(yīng)由甲乙雙方在合同中另行約定。12.2本合同未約定的第三方介入事宜，雙方應(yīng)本著公平、誠信的原則協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：理財(cái)規(guī)劃書詳細(xì)要求和說明：理財(cái)規(guī)劃書應(yīng)包括客戶的財(cái)務(wù)狀況分析、理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)、投資組合配置、風(fēng)險(xiǎn)評估、預(yù)期收益等詳細(xì)信息，并由理財(cái)規(guī)劃師簽字蓋章。2.附件二：投資組合配置表詳細(xì)要求和說明：投資組合配置表應(yīng)列出投資組合中各品種的名稱、配置比例、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級等信息，并由投資顧問簽字蓋章。3.附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求和說明：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表應(yīng)列出服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、支付時(shí)間等詳細(xì)信息，并由雙方簽字蓋章。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方提供服務(wù)的范圍、費(fèi)用、期限、保密條款等內(nèi)容，并由甲乙雙方及第三方簽字蓋章。5.附件五：變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：變更協(xié)議應(yīng)詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容、原因、雙方協(xié)商結(jié)果等，并由甲乙雙方簽字蓋章。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：爭議解決協(xié)議應(yīng)明確爭議解決的途徑、方式、期限等內(nèi)容，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：違約方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。違約方未按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容。違約方泄露客戶個(gè)人信息或商業(yè)秘密。違約方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方未按期支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向守約方支付逾期付款的違約金，違約金按日計(jì)算，直至付款之日止。違約方未提供合格的服務(wù)或服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)退還已收取的費(fèi)用，并承擔(dān)由此給對方造成的損失。違約方泄露客戶個(gè)人信息或商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因泄露造成的損失。違約方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因違約造成的損失。3.示例說明：示例一：若甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金按日計(jì)算，直至甲方付款之日止。示例二：若乙方未按合同約定提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已收取的費(fèi)用，并賠償因乙方未提供合格服務(wù)造成的損失。示例三：若第三方在提供服務(wù)過程中泄露了甲方的商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償因泄露造成的損失。全文完。2024年個(gè)人理財(cái)規(guī)劃與投資服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)提供方1.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)接受方1.3雙方聯(lián)系方式2.理財(cái)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)方式3.投資方案制定3.1投資目標(biāo)3.2投資策略3.3投資組合4.投資產(chǎn)品選擇4.1投資品種類4.2產(chǎn)品篩選標(biāo)準(zhǔn)4.3風(fēng)險(xiǎn)評估5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露頻率6.3保密義務(wù)7.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識別7.2風(fēng)險(xiǎn)評估7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3解除或終止的程序9.法律適用與爭議解決9.1適用法律9.2爭議解決方式9.3爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與修改10.1合同生效條件10.2合同修改程序10.3修改后的合同效力11.其他約定事項(xiàng)11.1通知方式11.2不可抗力11.3合同附件12.合同簽署12.1簽署時(shí)間12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署代表13.合同附件13.1投資計(jì)劃書13.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)明細(xì)13.3其他相關(guān)文件14.合同份數(shù)及保存14.1合同份數(shù)14.2合同保存期限14.3合同保存方式第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)提供方1.1.1名稱：___________1.1.2法定代表人：___________1.1.3注冊地址：___________1.1.4聯(lián)系電話：___________1.1.5電子郵箱：___________1.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)接受方1.2.1姓名：___________1.2.2身份證號碼：___________1.2.3聯(lián)系電話：___________1.2.4電子郵箱：___________1.3雙方聯(lián)系方式1.3.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)提供方：1.3.1.1聯(lián)系人姓名：___________1.3.1.2聯(lián)系電話：___________1.3.1.3電子郵箱：___________1.3.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)接受方：1.3.2.1聯(lián)系人姓名：___________1.3.2.2聯(lián)系電話：___________1.3.2.3電子郵箱：___________2.理財(cái)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.1.1個(gè)人財(cái)務(wù)狀況分析2.1.2投資需求分析2.1.3投資方案制定2.1.4投資產(chǎn)品選擇2.1.5定期財(cái)務(wù)報(bào)告2.2服務(wù)期限2.2.1本合同服務(wù)期限自____年____月____日起至____年____月____日止。2.2.2本合同服務(wù)期限為____個(gè)月。2.3服務(wù)方式2.3.1面談咨詢2.3.2電話咨詢2.3.3電子郵件溝通2.3.4其他方式3.投資方案制定3.1投資目標(biāo)3.1.1實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值3.1.2適應(yīng)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力3.1.3符合客戶的投資期限要求3.2投資策略3.2.1分散投資3.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制3.2.3定期調(diào)整3.3投資組合3.3.1股票、債券、基金等金融產(chǎn)品3.3.2實(shí)物資產(chǎn)（如房產(chǎn)、黃金等）3.3.3其他投資工具4.投資產(chǎn)品選擇4.1投資品種類4.1.1銀行理財(cái)產(chǎn)品4.1.2證券公司理財(cái)產(chǎn)品4.1.3基金公司理財(cái)產(chǎn)品4.1.4保險(xiǎn)公司理財(cái)產(chǎn)品4.2產(chǎn)品篩選標(biāo)準(zhǔn)4.2.1投資收益4.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級4.2.3流動(dòng)性4.2.4產(chǎn)品費(fèi)用4.3風(fēng)險(xiǎn)評估4.3.1客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估4.3.2投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級評估4.3.3綜合風(fēng)險(xiǎn)評估5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成5.1.1咨詢費(fèi)用5.1.2管理費(fèi)用5.1.3其他費(fèi)用5.2費(fèi)用支付方式5.2.1預(yù)付5.2.2分期支付5.2.3其他支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間5.3.1服務(wù)開始前支付5.3.2每季度支付5.3.3每年度支付6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容6.1.1投資收益情況6.1.2投資風(fēng)險(xiǎn)情況6.1.3服務(wù)費(fèi)用情況6.2信息披露頻率6.2.1每季度披露一次6.2.2每半年披露一次6.2.3每年披露一次6.3保密義務(wù)6.3.1對客戶信息保密6.3.2對投資方案保密6.3.3對其他相關(guān)信息保密8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1客戶提出解除合同，并書面通知理財(cái)規(guī)劃服務(wù)提供方。8.1.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)提供方未能按照約定提供服務(wù)，經(jīng)客戶書面通知后仍未改善。8.1.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。8.2合同終止條件8.2.1服務(wù)期限屆滿，合同自然終止。8.2.2雙方協(xié)商一致，決定終止合同。8.2.3客戶死亡或喪失民事行為能力。8.3解除或終止的程序8.3.1書面通知：一方需以書面形式通知對方解除或終止合同。8.3.2通知生效：通知送達(dá)對方之日起合同解除或終止。8.3.3結(jié)算事宜：雙方應(yīng)在合同解除或終止后30日內(nèi)完成剩余服務(wù)費(fèi)用的結(jié)算。9.法律適用與爭議解決9.1適用法律9.1.1本合同適用中華人民共和國法律。9.1.2有關(guān)合同的解釋和執(zhí)行，均應(yīng)遵循相關(guān)法律原則。9.2爭議解決方式9.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。9.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.3爭議解決機(jī)構(gòu)9.3.1爭議解決機(jī)構(gòu)為中華人民共和國有管轄權(quán)的人民法院。10.合同生效與修改10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章或簽字。10.1.2本合同自雙方簽署之日起生效。10.2合同修改程序10.2.1任何一方提出修改本合同，應(yīng)書面通知對方。10.2.2雙方協(xié)商一致后，簽署修改協(xié)議，作為本合同的一部分。10.3修改后的合同效力10.3.1修改后的合同與本合同具有同等法律效力。10.3.2修改后的合同對雙方均有約束力。11.其他約定事項(xiàng)11.1通知方式11.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方的指定地址。11.1.2通知送達(dá)時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。11.2不可抗力11.2.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。11.2.2發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任，并應(yīng)盡力減少損失。11.3合同附件11.3.1本合同附件包括但不限于：11.3.1.1投資計(jì)劃書11.3.1.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)明細(xì)11.3.1.3其他相關(guān)文件12.合同簽署12.1簽署時(shí)間12.1.1本合同于____年____月____日簽署。12.2簽署地點(diǎn)12.2.1本合同簽署地點(diǎn)為___________。12.3簽署代表12.3.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)提供方代表：___________12.3.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)接受方代表：___________13.合同附件13.1投資計(jì)劃書13.1.1投資計(jì)劃書應(yīng)詳細(xì)列出客戶的投資目標(biāo)、策略、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等。13.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)明細(xì)13.2.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)明細(xì)應(yīng)包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、時(shí)間安排等。13.3其他相關(guān)文件13.3.1其他相關(guān)文件包括但不限于客戶財(cái)務(wù)報(bào)表、投資產(chǎn)品說明書等。14.合同份數(shù)及保存14.1合同份數(shù)14.1.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份。14.2合同保存期限14.2.1雙方應(yīng)妥善保存本合同原件，保存期限不少于____年。14.3合同保存方式14.3.1合同原件應(yīng)由雙方指定專人保管。14.3.2合同電子版可存檔于雙方認(rèn)可的電子存儲(chǔ)介質(zhì)中。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方一致同意介入，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的任何自然人、法人或其他組織。2.第三方介入原因2.1.1提供專業(yè)服務(wù)，如法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)等。2.1.2協(xié)助進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)評估。2.1.3提供交易執(zhí)行或資產(chǎn)管理的服務(wù)。2.1.4增加合同履行的透明度和公正性。3.第三方介入程序3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方一致同意，并簽署書面協(xié)議。3.2.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式。3.2.2第三方的服務(wù)內(nèi)容和職責(zé)。3.2.3第三方的費(fèi)用和支付方式。3.2.4第三方的責(zé)任限額。3.2.5第三方的保密義務(wù)。4.第三方責(zé)任限額4.1.1第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和范圍。4.1.2第三方提供服務(wù)時(shí)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。4.1.3合同約定的責(zé)任限額。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)書面載明在第三方介入?yún)f(xié)議中，并在本合同中予以確認(rèn)。5.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：5.1.1第三方僅向甲乙雙方提供服務(wù)，不直接與任何一方發(fā)生合同關(guān)系。5.1.2第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用和責(zé)任應(yīng)由甲乙雙方共同決定。5.1.3第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或個(gè)人信息。5.2第三方與合同履行的關(guān)系