證券投資基金教案

任課教師：職稱:

總

學(xué)時

課程編號學(xué)

72

授

課

課程名稱證券投資基金學(xué)

學(xué)分

上

機

學(xué)

實

理論課（）公共課（）必修課（）驗

課程類別學(xué)

（V）實驗課（）專業(yè)課（V）院級任選課（）

授課對象專業(yè)班級：共個班

教學(xué)

目

的通過本門課程的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基礎(chǔ)理論，運作實務(wù)以及與

要

求基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

本部分內(nèi)容包括證券投資其金的概念與特點，訐券投資基金的法律形式與運

作方式，證券投金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用;

證券投資基金的類型,主要某金類型的風(fēng)險嚼特征與分析方法;基金的葬集、

教學(xué)交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人輸要職責(zé)、內(nèi)制管理與內(nèi)都控制；

重點

難點儂公的市場營銷:從金的估值、費用與會計核管：基令的收Q分配與稅收:荒金的

勺息披露;基金的監(jiān)管等知識：本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運用、瓷

產(chǎn)配置管坦、股票。債券的投資組企管理以及底金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)

容，

教材中國證券業(yè)協(xié)會編.《證券投資基金》.中國財政經(jīng)濟出版社

參考書

證券投資基金課程教案

授課時間第二周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打，）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第一章證券投資基金概述第一節(jié)證券投資基金的概念與特點第二節(jié)證券投資基金的運作與

參與主體

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別;

了解證券投資基金市場的運作與參與主體。

教學(xué)重點及難點：

證券投資基金的概念與特點

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第一章證券投資基金概述如：

第一節(jié)證券投資基金的概念與特點舉例講解

一、證券投資基金的概念多媒體講解

二、證券投資基金的特點模型講解

三、證券投資基金與其他金融工具的比較實物講解掛圖

第一書證券投資基金的運作與參與主體講解音像講解

等

一、證券投資基金的運作

二、基金的參與主體

三、證券投資基金運作關(guān)系圖

作業(yè)和思考題：重點復(fù)習(xí)證券投資基金的概念與特點

本節(jié)參考資料：證券投資基金pl-8

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第二周周五第七八節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打，）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第三節(jié)證券投資基金的法律形式第四節(jié)證券投資基金的運作方式第五節(jié)證券投資基金的起

源與發(fā)展

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展。

教學(xué)重點及難點：

契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第二書證券投資基金的法律形式如：

一、契約型基金舉例講解

二、公司型基金多媒體講解

三、契約型基金與公司型基金的區(qū)別模型講解

第四節(jié)證券投資基金的運作方式實物講解掛圖

第五書證券投資基金的起源與發(fā)展講解音像講解

等

一、證券投資基金的起源與早期發(fā)展

二、證券投資基金在全球的普及性發(fā)展

三、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點

作業(yè)和思考題：課后對契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別部分進行重點復(fù)習(xí)

本節(jié)參考資料：證券投資基金P8-14

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第三周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打，）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第六節(jié)我國基金業(yè)的發(fā)展概況第七出基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

了解我國證券投資基金的發(fā)展概況；了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

教學(xué)重點及難點：

基金業(yè)在金融體系中的地位

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第六節(jié)我國基金業(yè)的發(fā)展概況如：

一、早起探索階段舉例講解

二、試點發(fā)展階段多媒體講解

三、快速發(fā)展階段模型講解

第七節(jié)基金業(yè)在金融體系中的地位與作用實物講解掛圖

一、為中小投資者拓寬了投資渠道講解音像講解

等

二、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進經(jīng)濟增長

三、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

四、完善金融體系和社會保障體系

作業(yè)和思考題:

本節(jié)參考資料：證券投資基金P14-23

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第三周周五第七八節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打。）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第一章證券投資基金的類型第一節(jié)證券投資基金分類概述第一書股票基金

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別；

了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了

解股票基金的投資風(fēng)險，掌握股票基金的分析方法。

教學(xué)重點及難點：

股票基金與股票的區(qū)別；股票基金的分析方法

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第二章證券投資基金的類型如：

第一節(jié)證券投資基金分類概述舉例講解

一、證券投資基金分類的意義多媒體講解

二、基金分類的困難性模型講解

三、基金分類實物講解掛圖

第一節(jié)股票基金講解音像講解

等

一、股票基金在投資組合中的作用

二、股票基金與股票的不同

三、股票基金的類型

四、股票基金的投資風(fēng)險

五、股票基金的分析

作業(yè)和思考題：課后對股票基金與股票的區(qū)別，股票基金的分析方法部分進行重點復(fù)習(xí)

本節(jié)參考資料：證券投資基金P24-38

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第四周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第三節(jié)債券基金第四節(jié)貨幣市場基金

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了

解債券的投資風(fēng)險，掌握債券基金的分析方法。

了解貨幣市場基金在投資組合中作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解

貨幣市場基金投資風(fēng)險，掌握貨幣市場基金的分析方法。

教學(xué)重點及難點：

債券基金與債券的區(qū)別；貨幣市場基金的分析方法

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第三節(jié)債券基金如：

一、債券基金在投資組合中的作用舉例講解

二、債券基金與債券的不同多媒體講解

三、債券基金的類型模型講解

四、債券基金的投資風(fēng)險實物講解掛圖

五、債券基金的分析講解音像講解

等

第四節(jié)貨幣市場基金

一、貨幣市場基金在投資組合中的作用

二、貨幣市場工具

三、貨幣市場基金的投資對象

四、貨幣市場基金的投資風(fēng)險

五、貨幣市場基金分析

作業(yè)和思考題：重點復(fù)習(xí)債券基金與債券的區(qū)別，貨幣市場基金的分析方法。

本節(jié)參考資料：證券投資基金P38-44

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第四周周六第七八節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課□其他口2

（請打。安排

授課題目（教學(xué)章、書或主題）：

第五節(jié)混合基金第六節(jié)保本基金

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險；

了解保本基金的特點，掌握俁本基金的保本策略，了解，呆本基金的類型，了解不保本基金的

投資風(fēng)險，掌握保本基金的分析方法。

教學(xué)重點及難點：

保本基金的保本策略；保本基金的分析方法

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第五節(jié)混合基金如：

一、混合基金在投資組合中的作用舉例講解

二、混合基金的類型多媒體講解

三、混合基金的投資風(fēng)險模型講解

第六節(jié)保本基金實物講解掛圖

一、保本基金的特點講解音像講解

等

二、保本基金的保本策略

三、保本基金的類型

四、保本基金的投資風(fēng)險

五、保本基金的分析

作業(yè)和思考題：課后對保本基金的保本策略和保本基金的分析方法部分進行重點復(fù)習(xí)

本節(jié)參考資料：證券投資基金P45-49

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第五周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金第八節(jié)QDII基金

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

掌握ETF的特點、套利原理；了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險及其分析方法。

了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對象，了解QDII基金的投資風(fēng)險。

教學(xué)重點及難點：

ETF的特點、套利原理

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金如：

一、ETF的特點舉例講解

二、ETF的套利交易多媒體講解

三、ETF的類型模型講解

四、ETF的風(fēng)險實物講解掛圖

五、ETF的分析講解音像講解

等

第八節(jié)QDII基金

一、QDII基金概念

二、QDII基金在投資組合中的作用

三、QDII的投資對象

四、QDII基金的投資風(fēng)險

作業(yè)和思考題：重點復(fù)習(xí)ETF的特點、套利原理。

本節(jié)參考資料：證券投資基金P49-54

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第六周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第三章基金的募集、交易與登記第一節(jié)基金的募集與認購

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條

件，交易賬戶的開立、交易規(guī)章，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折價率的計

算。

了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認

購渠道、步驟和收費模式，掌握封閉式基金折價率的計算。

教學(xué)重點及難點：

封閉式基金上市交易條件；封閉式基金折價率的計算；封閉式基金折價率的計算

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第三章基金的募集、交易與登記如：

第一節(jié)基金的募集與認購舉例講解

一、基金的募集程序多媒體講解

二、基金的認購模型講解

實物講解掛圖

講解音像講解

等

作業(yè)和思考題：重點復(fù)習(xí)封閉式基金上市交易條件；封閉式基金折價率的計算；封閉式基金

折價率的計算。

本節(jié)參考資料：證券投資基金P54-60

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第六周周五第七八節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）:

第二節(jié)基金的交易、申購和贖回

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

掌握開放式基金申購、贖回的概念.熟悉開放式基金申購、贖回的時間,學(xué)

握開放式基金申購、贖回的原則,學(xué)提申購份額、贖回金薇的計算方法。了解巨

撇贖回的認定與處理方式。

空報開放式基金份額的精換、井交易過戶、9托管與凍結(jié)的概念。

熟悉ETF份椒的認購方式、份顫折算的方法；掌我BTF份額的交易規(guī)則；掌現(xiàn)

ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回的對價方式與內(nèi)容.

掌握上市開放式基金場外募集與場內(nèi)募集的概念.熟悉上市開放式基金份額

的申購、贖回;掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念.

教學(xué)重點及難點：

封閉式基金的交易；開放式基金的申購與贖回；基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托費與凍

結(jié)；ETF份額的上市交易與申購、贖回；LOF份額的上市交易及申購和贖回；QDII基金的申

購和贖回

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第二節(jié)基金的交易、申購和贖回如：

一、封閉式基金的交易舉例講解

—、開放式基金的申購與贖回多媒體洪解

三、基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托費與凍結(jié)模型講解

四、ETF份額的上市交易與申購、贖回實物講解掛圖

五、LOF份額的上市交易及申購和贖回講解音像講解

等

六、QDII基金的申購和贖回

作業(yè)和思考題：課程同步練習(xí)題

本節(jié)參考資料：證券投資基金P60-75

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第七周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第二書基金份額的登記

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

掌握開放式基金份新的登記的概念，了解開放式基金黃衛(wèi)機構(gòu)及其職次.熟

悉基金登記的流程，了解基金份源申購（認購）、股回資金清算流程。

教學(xué)重點及難點：

開放式基金份額的登記的概念

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第二節(jié)基金份額的登記如：

一、開放式基金份額登記的概念舉例講解

二、我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責(zé)多媒體講解

三、基金份額登記流程模型講解

四、申購、贖回的資金結(jié)算實物講解掛圖

講解音像講解

等

作業(yè)和思考題：課程同步練習(xí)題

本節(jié)參考資料：

證券投資基金P76-79

課后小結(jié):

證券投資基金課程教案

授課時間第七周周五第七八節(jié)課次1

授課方式課時

理論課口討論課口實驗課口習(xí)題課V其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

前三章同步練習(xí)題

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

教學(xué)重點及難點：

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

如：

舉例講解

多媒體講解

模型講解

實物講解掛圖

講解音像講解

等

作業(yè)和思考題：

本節(jié)參考資料:

課后小結(jié):

證券投資基金課程教案

授課時間第八周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第四章基金管理人第一節(jié)基金管理人概述第一節(jié)基金管理公司機構(gòu)設(shè)直

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

（1）熟悉基金管理公司的市場準入制度；熟悉基金管理人的職責(zé)和作用；了解基金管理公

司的主要業(yè)務(wù)；了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點。

（2）熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)

教學(xué)重點及難點：

基金管理公司的市場準入制度的主要內(nèi)容

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第四章基金管理人如：

第一節(jié)基金管理人概述舉例講解

一、基金管理公司的市場準入多媒體講解

二、基金管理人的職責(zé)模型講解

三、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)實物講解掛圖

四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點講解音像講解

等

舉例：基金管理人在員工的利益與投資者的利益發(fā)生沖突的時候，從保護本

公司員工利益的角度出發(fā)，要以本公司員工的利益為先。（X）

笫二節(jié)基金管理公司機構(gòu)設(shè)置

一、專業(yè)委員會

二、投資管理部門

三、風(fēng)險管理部門

四、市場營銷部門

五、基金運營部門

作業(yè)和思考題：課下識記基金管理公司的市場準入制度和基金管理人的職責(zé)

本節(jié)參考資料：

證券投資基金P79-88

課后小結(jié)：

本次課以理論部分為主，重點部分是基金管理公司的市場準入制度；熟悉基金管理人的職責(zé)

證券投資基金課程教案

授課時間第八周周五第七八節(jié)課次1

授課方式課時

理論課。討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第二節(jié)基金投資運作管理第四節(jié)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第五節(jié)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)

部控制

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

（1）了解基金管理公司的投資決策機構(gòu)，熟悉投資決策委員會的主要職責(zé)；了解一般的投

資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險控制工作；熟悉基金管理

人員的監(jiān)督管理；熟悉基金業(yè)務(wù)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理。

（2）了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了

解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標、

原則、基本要素及主要內(nèi)容。

教學(xué)重點及難點：

基金業(yè)務(wù)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理；

基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第三節(jié)基金投資運作管理如：

一、投資決策舉例講解

二、投資研究多媒體講解

三、投資交易模型講解

第四節(jié)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實物講解掛圖

一、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準入條件講解音像講解

等

二、特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設(shè)立條件

三、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范

第五F基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制

一、基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)

二、公司內(nèi)部控制

作業(yè)和思考題：課后對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部分進行重點復(fù)習(xí)

本節(jié)參考資料：證券投資基金P88-107

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第九周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打。安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）

第五章基金托管人第一節(jié)基金管理人概述第二節(jié)機構(gòu)設(shè)置和技術(shù)系統(tǒng)第三節(jié)基金財產(chǎn)保管

教學(xué)目的、要求(分掌握、熟悉、了解三個層次)：

(1)熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的準

入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)，了解基金托管業(yè)務(wù)流程

(2)了解基金托管人的機構(gòu)設(shè)置和技術(shù)系統(tǒng)

(3)了解基金財產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容。

教學(xué)重點及難點：

基金托管人的職責(zé)

基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第五章基金托管人人如：

第一節(jié)基金管理人概述舉例講解

一、基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)多媒體講解

二、基金托管人在基金運作中的作用模型講解

三、基金托管人的市場準入實物講解掛圖

四、基金托管人的職責(zé)講解音像講解

等

五、基金托管業(yè)務(wù)流程

第一書機構(gòu)設(shè)置和技術(shù)系統(tǒng)

一、基金托管人的機構(gòu)設(shè)置

二、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)

第三節(jié)基金財產(chǎn)保管

一、基金財產(chǎn)保管的基本要求

二、基金資產(chǎn)賬戶的種類與管埋

三、基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容

作業(yè)和思考題：課下識記基金托管人的職責(zé)和基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容

本節(jié)參考資料：

證券投資基金P108-117

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第九周周五第七八節(jié)課次1

授課方式課時

理論課。討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

(請打V)安排

授課題目(教學(xué)章、節(jié)或主題)：

第四力基金資產(chǎn)清算第五辛基金會復(fù)核第六出基金投資逐作監(jiān)督

教學(xué)目的、要求(分掌握、熟悉、了解三個層次)：

(1)了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外育場基金清算的基本流程。

(2)掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容。

(3)了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運作監(jiān)管結(jié)果的處理

方式。

教學(xué)重點及難點：

基金會計復(fù)核的內(nèi)容

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第四節(jié)基金資產(chǎn)清算如：

一、交易所交易基金清算舉例講解

二、全國銀行間債券市場交易資金清算多媒體講解

三、場外資金清算模型講解

第五書基金會計復(fù)核實物講解掛圖

一、基金賬務(wù)的復(fù)核講解音像講解

等

二、基金頭寸的復(fù)核

三、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

四、基金財務(wù)報表的復(fù)核

五、基金費用與收益分配的復(fù)核

六、業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

第六節(jié)基金投資運作監(jiān)督

一、基金托管人對基金管埋人監(jiān)督的依據(jù)

二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

三、監(jiān)督與處理方式

作業(yè)和思考題：課后對基金會計復(fù)核的內(nèi)容部分進行重點復(fù)習(xí)

本節(jié)參考資料：證券投資基金P117-122

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第十周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課。討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

(請打V)安排

授課題目(教學(xué)章、節(jié)或主題)：

第七節(jié)基金托管人內(nèi)部控制第六章基金的市場營銷第一節(jié)基金營銷概述第一節(jié)基金產(chǎn)品設(shè)

計與定價

教學(xué)目的、要求(分掌握、熟悉、了解三個層次)：

(1)熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標、原則、基本要素及主要內(nèi)容

(2)了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內(nèi)容

(3)了解基金產(chǎn)品的設(shè)計與定價

教學(xué)重點及難點：

基金市場營銷的內(nèi)容

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第七書基金托管人內(nèi)部控制如：

一、內(nèi)部控制的目標和原則舉例講解

二、內(nèi)部控制的基本要素多媒體講解

三、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容模型講解

四、內(nèi)部控制的制度建設(shè)實物講解掛圖

弟六章基金的市場營銷講解音像講解

等

第一節(jié)基金營銷概述

一、基金市場營銷的含義與特征

二、基金市場營銷的主要內(nèi)容

第一書基金產(chǎn)品設(shè)計與定價

一、基金產(chǎn)品的設(shè)計思路與流程

二、基金產(chǎn)品設(shè)計的法律要求

二、基金產(chǎn)品線的布置

四、定價管理

作業(yè)和思考題：課下重點復(fù)習(xí)基金市場營銷的內(nèi)容

本節(jié)參考資料：

證券投資基金P123-137

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第十周周五第七八節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

(請打V)安排

授課題目(教學(xué)章、節(jié)或主題)：

第二節(jié)基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)第四節(jié)基金銷售機構(gòu)的準入條件與職責(zé)第五節(jié)基

金銷售行為規(guī)范

教學(xué)目的、要求(分掌握、熟悉、了解三個層次)：

(1)了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。

(2)了解銷售機構(gòu)的準入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范

(3)熟悉對基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范，掌握對基

金銷售費用的規(guī)范，熟悉基金銷售實用性的內(nèi)容，了解基金投資者教育活動的意義

教學(xué)重點及難點：

對基金銷售費用的規(guī)范

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第三節(jié)基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)如：

一、國外基金銷售渠道舉例講解

二、我國基金銷售渠道的現(xiàn)狀多媒體講解

三、基金的促銷手段模型講解

四、基金的客戶服務(wù)方式實物講解掛圖

第四節(jié)基金銷售機構(gòu)的準入條件與職責(zé)講解音像講解

等

一、基金銷售機構(gòu)的準入條件

二、基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范

第五F基金銷售行為規(guī)范

一、基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

二、基金宣傳推介材料規(guī)范

三、基金銷售費用規(guī)范

四、證券投資基金銷售適用性

五、基金營銷中的投資者教育

作業(yè)和思考題：課后對對基金銷售費用的規(guī)范部分進行重點復(fù)習(xí)

本節(jié)參考資料：證券投資基金P137-157

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第十一周周一第五六節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第六節(jié)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理第七節(jié)基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

（1）了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容

（2）熟悉基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標、原則與主要內(nèi)容

教學(xué)重點及難點：

基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第六節(jié)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理如：

一、前臺業(yè)務(wù)控制舉例講解

二、自助式前臺控制多媒體講解

三、后臺管理系統(tǒng)模型講解

四、監(jiān)管系統(tǒng)信息報送實物講解掛圖

五、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)講解音像講解

等

第七節(jié)基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制

一、內(nèi)部控制的概念、目標與原則

二、內(nèi)部環(huán)境控制

三、銷售決策流程控制

四、銷售業(yè)務(wù)流程控制

五、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

六、信息技術(shù)內(nèi)部控制

七、監(jiān)察稽核控制

作業(yè)和思考題：課下重點復(fù)習(xí)基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

本節(jié)參考資料：

證券投資基金P157-164

課后小結(jié)：

證券投資基金課程教案

授課時間第十一周周五第七八節(jié)課次1

授課方式課時

理論課V討論課口實驗課口習(xí)題課口其他口2

（請打V）安排

授課題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：

第七章基金的估值、費用與會計核算第一節(jié)基金資產(chǎn)估值第二植金費用

教學(xué)目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：

（1）掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的

因素,掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法，掌握計算錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān),了解暫停估值的情

形，了解QDII基金資產(chǎn)的估值。

（2）掌握基金運作過程中的兩類費用的區(qū)別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提

標準及集體方式。

教學(xué)重點及難點：

我國基金資產(chǎn)估值的方法；計算錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)；各種費用的計提標準及集體方式。

教學(xué)基本內(nèi)容方法及手段

第七章基金的估值、費用與會計核算如：

第一節(jié)基金資產(chǎn)估值舉例講解

一、基金資產(chǎn)估值的概念