2024地方政府債務(wù)證券化發(fā)行保證合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024地方政府債務(wù)證券化發(fā)行保證合同版B版本合同目錄一覽第一條術(shù)語(yǔ)定義與解釋1.1債務(wù)證券化1.2發(fā)行人1.3投資者1.4保證人1.5保證期間1.6違約事件第二條債務(wù)證券化發(fā)行的一般條件2.1發(fā)行規(guī)模2.2發(fā)行價(jià)格2.3發(fā)行方式2.4發(fā)行期限2.5發(fā)行利率第三條保證人的保證義務(wù)3.1保證范圍3.2保證方式3.3保證期間3.4保證的連續(xù)性第四條保證的生效與終止4.1保證的生效條件4.2保證的終止條件第五條違約責(zé)任5.1保證人違約5.2發(fā)行人違約5.3投資者違約第六條爭(zhēng)議解決方式6.1協(xié)商解決6.2調(diào)解解決6.3仲裁解決第七條合同的變更與解除7.1合同的變更7.2合同的解除第八條合同的轉(zhuǎn)讓8.1合同的轉(zhuǎn)讓條件8.2合同轉(zhuǎn)讓的通知第九條合同的生效、變更與解除9.1合同的生效條件9.2合同的變更條件9.3合同的解除條件第十條信息披露10.1發(fā)行人的信息披露義務(wù)10.2保證人的信息披露義務(wù)第十一條監(jiān)督檢查11.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)11.2監(jiān)督檢查的方式與內(nèi)容第十二條稅收條款12.1應(yīng)納稅項(xiàng)目12.2稅收承擔(dān)主體第十三條合同的解除與終止13.1合同解除的條件13.2合同終止的條件第十四條一般性規(guī)定14.1合同的適用法律14.2合同的解釋權(quán)14.3合同的附件第一部分：合同如下：第一條術(shù)語(yǔ)定義與解釋1.1債務(wù)證券化本合同所稱債務(wù)證券化，是指發(fā)行人將其合法持有的、到期日相近、金額較大、信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低的債務(wù)資產(chǎn)，通過(guò)結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，轉(zhuǎn)換為可以在金融市場(chǎng)上交易和流通的證券的過(guò)程。1.2發(fā)行人本合同所稱發(fā)行人，是指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格，為本次債務(wù)證券化發(fā)行的主體。1.3投資者本合同所稱投資者，是指購(gòu)買并持有債務(wù)證券化產(chǎn)品的法人、其他組織和個(gè)人。1.4保證人本合同所稱保證人，是指為債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行提供保證擔(dān)保的法人、其他組織或個(gè)人。1.5保證期間保證期間是指保證人對(duì)債務(wù)證券化產(chǎn)品承擔(dān)保證責(zé)任的期限，自債務(wù)證券化產(chǎn)品發(fā)行之日起至全部債務(wù)到期之日止。1.6違約事件違約事件是指發(fā)行人、保證人未能履行合同約定的債務(wù)或保證義務(wù)，導(dǎo)致投資者權(quán)益受到損害的事件。第二條債務(wù)證券化發(fā)行的一般條件2.1發(fā)行規(guī)模債務(wù)證券化發(fā)行的規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)實(shí)際資金需求確定，并報(bào)經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2.2發(fā)行價(jià)格債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況、信用評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)等因素確定。2.3發(fā)行方式債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行方式包括公開(kāi)招標(biāo)、協(xié)議發(fā)行等，具體方式由發(fā)行人確定。2.4發(fā)行期限債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行期限由發(fā)行人根據(jù)資金需求和市場(chǎng)情況確定，最長(zhǎng)不得超過(guò)30年。2.5發(fā)行利率債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行利率由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況和信用評(píng)級(jí)確定，應(yīng)符合相關(guān)監(jiān)管要求。第三條保證人的保證義務(wù)3.1保證范圍保證人應(yīng)對(duì)債務(wù)證券化產(chǎn)品本息的償還承擔(dān)保證責(zé)任，保證范圍包括債務(wù)本金、利息、違約金、損害賠償金等。3.2保證方式保證人提供的保證方式為連帶責(zé)任保證。3.3保證期間保證期間為債務(wù)證券化產(chǎn)品發(fā)行之日起至全部債務(wù)到期之日止。3.4保證的連續(xù)性保證期間內(nèi)，保證人對(duì)債務(wù)證券化產(chǎn)品的保證責(zé)任不因發(fā)行人、保證人或其他相關(guān)方的合并、分立、破產(chǎn)、解散等變更事項(xiàng)而免除。第四條保證的生效與終止4.1保證的生效條件保證自本合同簽訂之日起生效，同時(shí)需經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。4.2保證的終止條件保證終止的條件為：債務(wù)證券化產(chǎn)品全部債務(wù)到期，且發(fā)行人已按約定足額償還債務(wù)。第五條違約責(zé)任5.1保證人違約保證人違反本合同約定，未能履行保證義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者損失。5.2發(fā)行人違約發(fā)行人違反本合同約定，未能按期償還債務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者損失。5.3投資者違約投資者違反本合同約定，未能按期支付購(gòu)買債務(wù)證券化產(chǎn)品的款項(xiàng)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償發(fā)行人和保證人損失。第六條爭(zhēng)議解決方式6.1協(xié)商解決合同當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。6.2調(diào)解解決協(xié)商不成時(shí)，可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。6.3仲裁解決調(diào)解不成時(shí)，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條合同的轉(zhuǎn)讓8.1合同的轉(zhuǎn)讓條件除非本合同另有約定，任何一方不得在合同有效期內(nèi)轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)。8.2合同轉(zhuǎn)讓的通知如合同當(dāng)事人擬轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)提前30天通知其他當(dāng)事人，并經(jīng)對(duì)方同意。第九條合同的生效、變更與解除9.1合同的生效條件本合同自合同當(dāng)事人簽字或蓋章之日起生效，同時(shí)需經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。9.2合同的變更條件合同生效后，如合同當(dāng)事人協(xié)商一致，且不違反相關(guān)法律法規(guī)，可以對(duì)合同進(jìn)行變更。9.3合同的解除條件合同解除的條件為：合同當(dāng)事人協(xié)商一致；債務(wù)證券化產(chǎn)品全部債務(wù)到期，且發(fā)行人已按約定足額償還債務(wù)。第十條信息披露10.1發(fā)行人的信息披露義務(wù)發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露債務(wù)證券化產(chǎn)品的相關(guān)信息。第十一條監(jiān)督檢查11.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行和交易接受中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。11.2監(jiān)督檢查的方式與內(nèi)容監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行、交易、信息披露等進(jìn)行監(jiān)督檢查，合同當(dāng)事人應(yīng)予以配合。第十二條稅收條款12.1應(yīng)納稅項(xiàng)目合同當(dāng)事人應(yīng)依法繳納與債務(wù)證券化產(chǎn)品發(fā)行、交易相關(guān)的稅費(fèi)。12.2稅收承擔(dān)主體稅費(fèi)的承擔(dān)主體按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定確定。第十三條合同的解除與終止13.1合同解除的條件合同解除的條件如第九條9.3所述。13.2合同終止的條件合同終止的條件為：債務(wù)證券化產(chǎn)品全部債務(wù)到期，且發(fā)行人已按約定足額償還債務(wù)。第十四條一般性規(guī)定14.1合同的適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸合同當(dāng)事人共同所有。14.3合同的附件本合同的附件包括：債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行文件、保證人的保證文件等。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行文件發(fā)行說(shuō)明書發(fā)行人與保證人的資質(zhì)證明文件信用評(píng)級(jí)報(bào)告法律意見(jiàn)書發(fā)行協(xié)議債務(wù)償還計(jì)劃2.保證人的保證文件保證函保證人資質(zhì)證明文件保證人財(cái)務(wù)報(bào)表保證人同意履行保證責(zé)任的確認(rèn)書3.發(fā)行人與投資者之間的協(xié)議文件投資協(xié)議投資者身份證明文件投資款支付憑證投資者權(quán)利與義務(wù)說(shuō)明4.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件發(fā)行許可證書監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)證明文件監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查報(bào)告5.其他相關(guān)文件合同轉(zhuǎn)讓通知合同解除與終止協(xié)議稅收繳納證明文件違約行為及責(zé)任認(rèn)定的法律意見(jiàn)書說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人違約行為未能按期償還債務(wù)提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)違反法律法規(guī)導(dǎo)致合同無(wú)效未能履行合同約定的其他義務(wù)2.保證人違約行為未能履行保證義務(wù)，如未能按時(shí)支付賠償提供虛假保證文件或隱瞞重要信息違反法律法規(guī)導(dǎo)致保證無(wú)效未能履行合同約定的其他義務(wù)3.投資者違約行為未能按期支付購(gòu)買款項(xiàng)提供虛假投資者身份信息違反法律法規(guī)導(dǎo)致投資合同無(wú)效未能履行合同約定的其他義務(wù)違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。違約行為的認(rèn)定應(yīng)依據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)，由合同當(dāng)事人或監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。違約責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)符合合同約定和法律規(guī)定的原則，確保合同的公平、公正。示例說(shuō)明：如果發(fā)行人未能按期償還債務(wù)，根據(jù)合同約定，發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者損失。具體賠償金額和方式根據(jù)合同約定和法律規(guī)定確定。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.債務(wù)證券化：指將債務(wù)資產(chǎn)通過(guò)結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，轉(zhuǎn)換為可以在金融市場(chǎng)上交易和流通的證券的過(guò)程。2.發(fā)行人：指依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格，為債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行主體。3.保證人：指為債務(wù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行提供保證擔(dān)保的法人、其他組織或個(gè)人。4.保證期間：指保證人對(duì)債務(wù)證券化產(chǎn)品承擔(dān)保證責(zé)任的期限，通常自債務(wù)證券化產(chǎn)品發(fā)行之日起至全部債務(wù)到期之日止。5.違約事件：指發(fā)行人、保證人未能履行合同約定的債務(wù)或