企業(yè)股票承銷合同范例

企業(yè)股票承銷合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（承銷商）：________________________

乙方（發(fā)行人）：________________________

鑒于：

一、甲方是一家具備證券承銷業(yè)務資格的合法金融機構，具備豐富的證券市場經(jīng)驗，能夠為乙方提供專業(yè)的股票承銷服務。

二、乙方擬公開發(fā)行股票，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：

第一條合同標的

1.1甲方同意按照乙方的要求，以乙方指定的股票為標的，進行股票承銷業(yè)務。

1.2承銷股票的種類為：________________________。

1.3承銷股票的面值為：________________________。

1.4承銷股票的總股本為：________________________。

第二條承銷方式及期限

2.1本合同采用包銷方式進行股票承銷。

2.2承銷期限自合同簽訂之日起至________________________止。

2.3甲方應在承銷期限內(nèi)，按照約定的方式完成股票的承銷工作。

第三條承銷費用及支付

3.1承銷費用總額為：________________________。

3.2承銷費用支付方式：

（1）合同簽訂之日起五日內(nèi)，乙方支付承銷費用總額的百分之三十；

（2）股票發(fā)行結束后，甲方完成股票承銷工作后，乙方支付承銷費用總額的百分之七十；

（3）如因乙方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗，甲方有權要求乙方支付全部承銷費用。

第四條股票發(fā)行及登記

4.1乙方應按照國家有關法律法規(guī)和政策要求，辦理股票發(fā)行及登記手續(xù)。

4.2甲方協(xié)助乙方辦理股票發(fā)行及登記手續(xù)，并承擔相應費用。

第五條保密條款

5.1雙方對本合同內(nèi)容以及股票發(fā)行過程中所涉及的商業(yè)秘密負有保密義務。

5.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同內(nèi)容以及商業(yè)秘密泄露給任何第三方。

第六條違約責任

6.1如一方違反本合同約定，導致對方遭受損失的，應承擔相應的違約責任。

6.2違約方應賠償守約方因此所遭受的全部損失。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

第九條附件

9.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

9.2乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

9.3股票發(fā)行方案；

9.4股票發(fā)行申請文件；

9.5其他與本合同相關的文件。

甲方（蓋章）：________________________

乙方（蓋章）：________________________

簽訂日期：________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

甲方（承銷商）：________________________

乙方（發(fā)行人）：________________________

丙方（第三方）：________________________

鑒于：

一、甲方是一家具備證券承銷業(yè)務資格的合法金融機構，具備豐富的證券市場經(jīng)驗，能夠為乙方提供專業(yè)的股票承銷服務。

二、乙方擬公開發(fā)行股票，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，引入丙方作為第三方參與，達成以下協(xié)議：

第一條合同標的

1.1甲方同意按照乙方的要求，以乙方指定的股票為標的，進行股票承銷業(yè)務。

1.2承銷股票的種類為：________________________。

1.3承銷股票的面值為：________________________。

1.4承銷股票的總股本為：________________________。

第二條承銷方式及期限

2.1本合同采用包銷方式進行股票承銷。

2.2承銷期限自合同簽訂之日起至________________________止。

2.3甲方應在承銷期限內(nèi)，按照約定的方式完成股票的承銷工作。

第三條承銷費用及支付

3.1承銷費用總額為：________________________。

3.2承銷費用支付方式：

（1）合同簽訂之日起五日內(nèi)，乙方支付承銷費用總額的百分之三十；

（2）股票發(fā)行結束后，甲方完成股票承銷工作后，乙方支付承銷費用總額的百分之七十；

（3）如因乙方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗，甲方有權要求乙方支付全部承銷費用。

第四條丙方責任與權益

4.1丙方作為第三方，負責協(xié)調(diào)乙方與證券監(jiān)管機構的關系，協(xié)助乙方完成股票發(fā)行相關的審批手續(xù)。

4.2丙方享有乙方股票發(fā)行成功后，按比例分享承銷收益的權利。

4.3丙方承擔因其協(xié)調(diào)工作不到位導致股票發(fā)行失敗的責任。

第五條甲方權益保障

5.1甲方在承銷過程中享有對乙方股票發(fā)行信息的優(yōu)先知情權。

5.2甲方有權要求乙方提供股票發(fā)行相關的完整資料，以保障甲方承銷業(yè)務的順利進行。

5.3甲方有權根據(jù)市場情況調(diào)整承銷價格，并要求乙方接受。

第六條乙方違約及限制條款

6.1乙方如未按時支付承銷費用，應向甲方支付滯納金，并承擔相應的違約責任。

6.2乙方如違反國家證券法律法規(guī)，導致股票發(fā)行失敗或?qū)追皆斐蓳p失，應承擔全部責任。

6.3乙方在股票發(fā)行過程中，未經(jīng)甲方同意，不得擅自調(diào)整股票發(fā)行方案。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

第九條附件

9.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

9.2乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

9.3股票發(fā)行方案；

9.4股票發(fā)行申請文件；

9.5其他與本合同相關的文件。

第十條總結

本合同引入丙方作為第三方，旨在加強股票發(fā)行過程中的協(xié)調(diào)與監(jiān)管，保障甲方的權益，提高股票發(fā)行的效率。甲方作為主導方，通過明確承銷費用、權益保障、違約責任等條款，確保自身在股票承銷過程中的利益得到充分保障。同時，乙方作為發(fā)行人，需嚴格遵守國家法律法規(guī)，積極配合甲方和丙方的工作，確保股票發(fā)行順利進行。通過本合同的簽訂，各方均能在股票發(fā)行過程中實現(xiàn)共贏。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

甲方（投資顧問）：________________________

乙方（項目方）：________________________

丙方（財務顧問）：________________________

鑒于：

一、甲方是一家具備專業(yè)投資顧問資格的合法金融機構，能夠為乙方提供項目投資咨詢服務。

二、乙方擬進行一項重大投資項目，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，引入丙方作為第三方財務顧問參與，達成以下協(xié)議：

第一條項目投資咨詢

1.1甲方同意為乙方提供項目投資咨詢服務，包括但不限于市場分析、風險評估、投資策略等。

1.2乙方授權甲方代表其進行項目投資相關事宜的談判和決策。

第二條丙方財務顧問職責

2.1丙方作為財務顧問，負責對乙方的財務狀況進行評估，并提供財務規(guī)劃建議。

2.2丙方協(xié)助乙方制定項目融資方案，包括但不限于債務融資、股權融資等。

2.3丙方有權參與項目投資決策會議，對甲方的投資建議提出財務專業(yè)意見。

第三條乙方的權利與利益

3.1乙方有權要求甲方根據(jù)市場情況和項目需求，提供專業(yè)的投資咨詢服務。

3.2乙方有權要求丙方提供獨立的財務評估和財務規(guī)劃服務。

3.3乙方在項目投資過程中，享有優(yōu)先選擇投資顧問和財務顧問的權利。

3.4乙方有權根據(jù)丙方的財務建議，調(diào)整投資方案和融資策略。

第四條甲方與丙方的合作與責任

4.1甲方與丙方應共同為乙方提供全面的投資咨詢服務，確保乙方投資決策的科學性和合理性。

4.2甲方和丙方應保證信息的真實性、準確性和完整性，對乙方承擔保密義務。

4.3丙方對乙方的財務狀況和融資需求負有專業(yè)責任，確保財務建議的可行性。

第五條甲方的責任與限制

5.1甲方在提供投資咨詢服務時，應嚴格遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。

5.2甲方在投資決策過程中，應充分考慮丙方的財務評估意見，不得單方面作出決策。

5.3甲方如因自身原因?qū)е峦顿Y決策失誤，應承擔相應的責任。

第六條乙方的違約責任

6.1乙方如未按時支付咨詢費用，應向甲方支付滯納金，并承擔相應的違約責任。

6.2乙方如違反合同約定，導致項目投資失敗或?qū)追胶捅皆斐蓳p失，應承擔全部責任。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

第九條附件

9.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

9.2乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

9.3項目投資計劃書；

9.4相關財務報表和評估報告；

9.5其他與本合同相關的文件。

第十條總結

本合同以乙方權益為主導，旨在確保乙