建材有限公司雙體系資料之風險分級管控體系實施手冊

建材有限公司安全生產(chǎn)風險分級管

控體系實施手冊

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目錄

建材有限公司安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施手冊....................................1

一.企業(yè)概況..................................................................6

二.安全生產(chǎn)風險分級管控制度................................................7

2.1目的..................................................................7

2.2標準和依據(jù)...........................................................8

2.3范圍、總體目標要求、職責............................................9

2.3.1范圍............................................................9

2.3.2總體目標要求...................................................9

2.3.3工作目標.......................................................9

2.3.4基本原則.......................................................9

2.4安全生產(chǎn)風險分級管控工作領(lǐng)導小組...................................10

2.4.1成立領(lǐng)導小組...................................................10

2.4.2職責...........................................................10

2.5術(shù)語及管理要求......................................................11

2.5.1風險...........................................................11

2.5.2風險點.........................................................11

2.5.3危險源.........................................................11

254危險源識別......................................................II

2.5.5風險評估.......................................................12

256風險分級........................................................12

2.5.7風險管控措施..................................................12

2.5.8風險分級管控..................................................12

2.5.9風險信息.......................................................13

2510風險管控信息清單..............................................13

2.6具體工作目標........................................................13

2.6.1“一圖”.........................................................13

262“一單一表”......................................................13

2.6.3“一卡一單”....................................................14

2.7風險點識別..........................................................14

2.7.1風險點確定.....................................................14

271.1風險點劃分原則...........................................14

2.7.1.2風險點排查...............................................14

271.3風險點范圍...............................................14

2.7.2風險辨識與評估................................................15

2.7.2.1危險源辨識的內(nèi)容........................................15

272.2危險有害因素辨識........................................16

2.7.3風險辨識與評估方法............................................19

2.7.3.1評估原則.................................................19

273.2評估方法................................................20

273.3評估與分級..............................................26

2.734確定重大風險.............................................27

2.73.5分級管控................................................27

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2.8風險管控............................................................28

2.8.1風險管控措施..................................................28

2.8.2風險管控......................................................29

2.9風險分級管控考核方法...............................................30

2.10持續(xù)改進...........................................................31

2.10.1檔案管理......................................................31

2.10.2動態(tài)評估.....................................................31

2.11資金保障...........................................................31

2.12溝通...............................................................31

2.14風險辨識頻次.......................................................31

2.15風險崗位應急處置管理制度..........................................32

2.15.1目的..........................................................32

2.15.2適用范圍.....................................................32

2.15.3管理規(guī)定.....................................................32

2.15.3.1工作原則................................................32

2.15.3.2組織機構(gòu)與職責.........................................32

2.1533應急預案的編制..........................................33

2.15.3.4應急管理培訓...........................................33

2.1535應急演練................................................33

2.15.3.6應急通訊設(shè)備及物資保障................................33

2.15.3.7安全檢查...............................................33

2.15.3.8應急處置...............................................33

2.15.3.9評審、總結(jié).............................................34

2.16風控危險作業(yè)管理制度..............................................34

2.16.1目的..........................................................34

2.16.2適用范圍.....................................................34

2.16.3管理職貢.....................................................35

2.16.4內(nèi)容與要求...................................................35

2.16.4.1危險作業(yè)的定義.........................................35

2.16.4.2危險作業(yè)規(guī)定...........................................35

2.16.4.3危險作業(yè)的審批手續(xù)及權(quán)限..............................36

2.16.4.4從事危險作業(yè)人員的基本條件............................36

2.16.4.5危險作業(yè)安全要求.......................................36

2.16.4.6危險作業(yè)安全管理.......................................36

2.16.4.7監(jiān)護....................................................37

2.16.4.8安全交底................................................38

2.17風控工作考核制度...................................................38

2.17.1目的..........................................................38

2.17.2適用范圍.....................................................38

2.17.3管理職責.....................................................38

2.17.4體系建立與考核...............................................38

2.17.5考核及獎勵內(nèi)容...............................................39

2.17.5.1員工考?核................................................39

2.17.5.2部門考核...............................................40

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2.17.5.3企業(yè)考核................................................41

2.18風險動態(tài)評估制度...................................................41

2.18.1目的..........................................................41

2.18.2適用范圍.....................................................42

2.18.3管理職責.....................................................42

2.18.4管理要求.....................................................42

2.19安全風險辨識公示制度..............................................43

2.19.1目的..........................................................43

2.19.2適用范圍.....................................................43

2.19.3安全風險公示的主要內(nèi)容......................................43

2.19.4安全風險公示的具體要求......................................43

2.20專項資金使用管理制度..............................................44

2.20.1目的..........................................................44

2.20.2適用范圍.....................................................44

2.20.3職責..........................................................44

2.20.4具體要求.....................................................44

2.21安全生產(chǎn)檢查制度...................................................44

2.21.1總則..........................................................44

2.21.2適用范圍.....................................................45

2.21.3職責..........................................................45

2.21.4檢查的組織及頻次.............................................45

2.21.4.1日常檢查................................................45

2.21.4.2周檢查.................................................45

2.21.4.3月度檢查...............................................45

2.21.4.4季節(jié)性檢查.............................................46

2.21.5檢查的主要內(nèi)容...............................................46

2.21.6檔案管理.....................................................47

2.21.7更新與頻次...................................................47

2.22教育培訓制度.......................................................47

2.22.1目的..........................................................47

2.22.2適用范圍.....................................................48

2.22.3培訓要求.....................................................48

2.22.4考核獎懲.....................................................48

2.23持續(xù)改進管理制度...................................................48

2.23.1評審..........................................................48

2.23.2更新.........................................................49

2.23.3溝通.........................................................49

三.風險點統(tǒng)計臺賬..........................................................50

四.作業(yè)活動清單（工作危害分析法（JHA）辨識危險源）......................51

五.設(shè)備設(shè)施清單（安全檢查表法（SCL）辨識危險源）........................53

六.安全風險分級清單........................................................59

七.安全風險分級管控清單....................................................76

八.鹵位風險告知卡.........................................................124

九.崗位風險管控排查表（風險巡查）........................................145

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十.企業(yè)風險公告（風險四色圖）.............................................164

H—.重大危險點統(tǒng)計表......................................................165

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一.企業(yè)概況

企業(yè)名稱：建材有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：所屬行業(yè)：建筑建材行業(yè)

企業(yè)性質(zhì)：注冊資本：5000萬元

占地面積（平方）：建筑面積（平方）：

主營業(yè)收入（萬）：標準化投入（萬）：

企業(yè)地址：

法人名稱：法人電話：

企業(yè)安全負責人：負責人電話：

規(guī)模情況：規(guī)上從業(yè)人員數(shù)量：16

特種作業(yè)人員數(shù)量：安全管理人員數(shù)量：2

特種設(shè)備種類：特種/特殊作業(yè)種類：

噴涂作業(yè)場所：無涉爆粉塵作業(yè)場所：

有限空間作業(yè)場所：無金屬冶煉企業(yè)：

涉氨制冷企業(yè)：船舶修造企業(yè)：

使用工業(yè)氣體：無廢氣/水處理：無

三合一場所：無噪聲場所：石子生產(chǎn)車間

儲罐區(qū)：無危化品倉庫：

雙重預防機制：已創(chuàng)建是否存在職業(yè)病危害：是

企業(yè)安全風險評估：D企業(yè)管理現(xiàn)狀評估：D

是否屬于涉危企業(yè)：否重點監(jiān)控?；罚?/p>

?；纷畲髢Υ媪浚何；纺晔褂昧浚?/p>

存在的較大危險因素：

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二,安全生產(chǎn)風險分級管控制度

2.1目的

為貫徹落實《國務院安委辦出臺意見推進構(gòu)建風險管控隱患治理雙重預防

機制》的意見，要求堅持風險預控、關(guān)口前移，全面推行安全風險分級管控，進

一步強化隱患排查治理，盡快建立健全相關(guān)工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、

智能化管控、第三方專業(yè)化服務的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風險自辨自控、隱患

自查自治，形成政府領(lǐng)導有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責任落實、社會參與有序的

工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預控能力，夯實遏制重特大事故的堅強基礎(chǔ)。

一是著力構(gòu)建企業(yè)雙重預防機制。各地區(qū)指導推動各類企業(yè)制定科學的安

全風險辨識程序和方法，組織專家和全體員工，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、

設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險。科學評定安

全風險等級，建立企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風險空

間分布圖。根據(jù)評估結(jié)果，從組織、制度、技術(shù)、應急等方面對安全風險進行有

效管控，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。建立完善安全風險公告制度，加強

風險教育和技能培訓，在重點區(qū)域設(shè)置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知

卡。建立完善隱患排查治理體系，實現(xiàn)隱患排查治理的閉環(huán)管理。

二是健全完善雙重預防機制的政府監(jiān)管體系。國務院有關(guān)部門制定完善安

全風險分級管控和隱患排查治理的通用標準規(guī)范、行'業(yè)規(guī)范，各省級安委會結(jié)合

本地區(qū)實際制定實施細則。各地區(qū)、各有關(guān)部門組織對企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進行整

體評估，針對不同風險等級的企業(yè)，實行差異化、精準化動態(tài)監(jiān)管。組織對公共

區(qū)域內(nèi)的安全風險進行全面辨識和評估，繪制區(qū)域“紅橙黃藍”四色安全風險空

間分布圖。加強安全風險源頭管控，嚴格高風險項目建設(shè)安全審核把關(guān)，明確高

危行業(yè)企業(yè)最低生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模標準，推進提升企業(yè)整體安全保障能力。

三是強化政策引導和技術(shù)支撐。綜合運用法律、經(jīng)濟和行政手段，支持、

推動建設(shè)一批重大安全風險防控工程、保護生命重點工程和隱患治理示范工程，

大力推進實施安全生產(chǎn)責任保險制度，加強企業(yè)安全生產(chǎn)誠信制度建設(shè)和部門聯(lián)

合懲戒，深入推進企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)。抓緊建立功能齊全的安全生產(chǎn)監(jiān)管

綜合智能化平臺，加強遠程監(jiān)測、自動化控制、自動預警和緊急避險等設(shè)施設(shè)備

的使用，逐步實現(xiàn)企業(yè)風險管控和隱患排查治理情況的信息化管理。

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意見要求各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位切實加強組織領(lǐng)導，強化示范帶動、

教育培訓、輿論引導利督促檢查，確保各項工作任務落到實處。

2.2標準和依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中華人民共和國主席令［2021］第88號修訂

2021年9月1日起施行

《中華人民共和國消防法》中華人民共和國主席令［2019］第29號，2019

年04月23日起施行

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》中華人民共和國主席令第52號，中華

人民共和國主席令第48號修訂，第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三

十次會議第三次修訂，2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會常務委

員會第七次會議第四次修訂，2018年12月29日起施行

《危險化學品安全管理條例》中華人民共和國國務院令第591號，國務

院令第645號修訂，2013年12月7口起施行

《國務院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通

知》(安委辦(2016)3號)

《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2018)

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GE/T13861-2022

《企業(yè)職工傷亡事故分類》GB6441-1986

《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》(2015修正)

《電氣裝置安裝工程低壓電器施工及驗收規(guī)范》GB50254-2014

《建筑設(shè)計防火規(guī)范》GB50016-2014［2018年版］

《安全標志及其使用導則》GB2894-2008

《風險管理術(shù)語》GB/T23694-2013

《風險管理指南》GB/T24353-2022

《風險管理風險評估技術(shù)》GB/T27921-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》GB/T45001-2020

《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》GB/T33000-2016

《工作場所職業(yè)病危害警示標識》GBZ158

《安全評價通則》AQ8001-2007

《職業(yè)健康安全管理體系》ISO45001-2018等

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2.3范圍、總體目標要求、職責

2.3.1范圍

適用于金屬非金屬礦山企業(yè)，化工、醫(yī)藥及危險化學品企業(yè)，冶金、有色、

建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等企業(yè)安全風險的辨識、評估、分級、管

控。

國家已制定相關(guān)行業(yè)風險管控實施指南的，按其執(zhí)行。

232總體目標要求

準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風險預控、關(guān)口前移，全面推行安

全風險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預防工作科學化、信息化、

標準化，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前、把隱患消火在事故前面。盡快建立健

全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智

能化管控、第三方專業(yè)化服務的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風險自辨自控、隱患自

查自治，形成政府領(lǐng)導有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責任落實、社會參與有序的工

作格局，提升安全生產(chǎn)整體預控能力，夯實遏制重特大事故的堅強基礎(chǔ)。并結(jié)合

企業(yè)的實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管

控模式，從源頭識別風險、控制風險，通過隱患排杳及時查找出風險管控措施的

缺失、漏洞和失效環(huán)節(jié)，井治理消除，全面提升本質(zhì)安全水平，有效防范遏制企

業(yè)生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

2.3.3工作目標

2.3.3.1建立安全生產(chǎn)風險管控制度。

2.3.3.2開展安全風險辨識與評估，建立安全風險辨識評估清單。

2.3.3.3制定風險管控措施，建立安全風險管控清單（臺賬）。

2.3.3.4設(shè)置安全風險分布圖、安全風險公告欄和風險告知卡。

2.3.4基本原則

按照“關(guān)口前移、源頭管控、預防為主、綜合治理”的原則進行體系建設(shè),

堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進、全面實施、持續(xù)改進”的原

則，充分發(fā)揮各部門負責人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。

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2.4安全生產(chǎn)風險分級管控工作領(lǐng)導小組

2.4.1成立領(lǐng)導小組

(1)企業(yè)可以成立了自己的安全生產(chǎn)風險分級管控工作領(lǐng)導小組，全面負

責自己企業(yè)的風控機制建設(shè)，負責組織兩個機制建設(shè)的策劃、指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督

與考核等工作，確保機制建設(shè)的順利開展。

(2)也可以咨詢或者外聘機構(gòu)為企業(yè)建立完善風險分級管控體系，并成立

風控預防體系建設(shè)工作領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組名單如下：

組長：XXX

副組長：XXX

成員：XXX、XXX、XXX

領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在辦公室，XXX兼任辦公室主任，XXX、XXX、XXX為辦公

室成員，負貢雙重預防體系建設(shè)方案編制、制度建設(shè)、推進落實、監(jiān)督考核等工

作。

2.4.2職責

(1)組長職責：組長為“風控”體系建設(shè)的第一責任人，全面負責“風控”

體系建設(shè)工作，組織制定“風控”體系建設(shè)工作制度和工作實施方案，組織開展

安全風險辨識，組織落實安全風險管控措施，組織制定重大隱患治理方案，明確

小組其他人員職責，批準較大以上安全風險清單、督查“風控”工作開展情況，

協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。

(2)副組長職責：負責“風控”體系建設(shè)工作，制定“風控”體系建設(shè)工作

制度和實施方案，組織制定科學的安全風險辨識程序和方法，組織安全風險辨識、

評估，確定風險分級，組織制定并落實安全風險管控措施，組織制定“風控”體

系建設(shè)培訓計劃并組織實施，監(jiān)督并檢查隱患排查和治理情況。

(3)成員職責：具體落實“風控”體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)

域內(nèi)的風險識別、風險分級并制定具體的管控措施，明確責任人，制作崗位安全

風險告知卡，在所監(jiān)管區(qū)域的重要區(qū)域和崗位設(shè)置警示標識。

(4)其他部門：按照“分級管理、管業(yè)務必須管安全”的原則，我企業(yè)所有

部門及人員積極按照我企業(yè)部署，必要時成立本部門風險管控工作小組，完成本

部門、本業(yè)務范圍內(nèi)的風險辨識、風險分級及風險管控，進行隱患排查和治理，

負責本部門員工的具體培訓工作。

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2.5術(shù)語及管理要求

2.5.1風險

風險伴隨生產(chǎn)經(jīng)營活動固有的潛在危險，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與

嚴重性的組合來表達，可能性，是指事故發(fā)生的概率；嚴重性，是指事故發(fā)生后

所造成的人身傷害和財產(chǎn)損失等后果的嚴重程度。

2.5.2風險點

風險伴隨的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、部位、場所、

區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

2.5.3危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行

為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素

時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因

素四類。

危險源的構(gòu)成：

一根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、

壓力容器等等。

一行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作

業(yè)行為。

一狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

2.5.4危險源識別

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

風險，按其引發(fā)事故原因要素分為人因風險、物因風險、環(huán)境風險和管理

風險。人因風險，例如失誤，違章指揮、違章作業(yè)、執(zhí)行不力、執(zhí)行不到位等人

為因素引發(fā)事故的風險。物因風險，例如設(shè)備、設(shè)施、工具、器械、能量等物質(zhì)

因素（缺陷、故障、隱患）引發(fā)事故的風險。環(huán)境風險，如環(huán)境條件不良、異常

等因素引發(fā)事故的風險。管理風險，例如制度缺失、責任不明、規(guī)章不健全、監(jiān)

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督不力、培訓不到位、證照不全等因素導致事故的風險。

2.5.5風險評估

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加

以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

2.5.6風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評估，根

據(jù)評估結(jié)果劃分等級。風險分級的目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。按其程度分為

重大風險、較大風險、一般風險和低風險，用“紅、橙、黃、藍"四種顏色來表

不0

2.5.7風險管控措施

根據(jù)風險評估分級的結(jié)果及生產(chǎn)經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，

制定并落實控制方法和手段。通過管控措施，將風險尤其是重大風險控制在可以

接受的程度。

在選擇風險管控措施時應考慮其可行性、安全性和可靠性。具體措施包括

工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施和個體防護措施等。

應將風險評估結(jié)果及所采取的管控措施對從業(yè)人員進行宣傳教育和培訓，

使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控

制措施。

2.5.8風險分級管控

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確

定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則：風險越大，管控級別越高；上

級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。

低（藍色）風險:4級風險，輕度危險，可以接受或可容許的。對于該級別的風險，各

職能部門應引起關(guān)注并負責控制管理，所屬班組崗位具體落實:不需要另外的控制措施，應

考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以

維持現(xiàn)狀，保留記錄。

一般（黃色）風險:3級風險，顯著危險，需要控制整改，對于該級別的風險，應引起

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關(guān)注并負責控制管理，各職能部門具體落實:應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風

險，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷需后果用關(guān)的場合，必須進一步進行評估，

確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

較大（橙色）風險：2級風險，高度危險，應制定措施進行控制管理。對于該級別的風

險，應重點管控，由“風控”領(lǐng)導小組和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正

在進行的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配

給資源、限期治理。

重大（紅色）風險:1級風險，重大風險，極其危險，應增加補充建議措施并落實，將

風險降至可接受，保留在重大風險清單內(nèi)，并建立過程記錄文件，如不能立即增加（調(diào)整）

控制措施或控制措施不能有效落實，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動。

2.5.9風險信息

風險點名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需

管控措施、責任部門、責任人等一系列信息的綜合。

2.5.10風險管控信息清單

各類風險信息的集合即為安全風險分級管控清單。

2.6具體工作目標

261“一圖”

完成企業(yè)風險分布圖。包括風險分布四色圖、風險公告欄、崗位/設(shè)備風險

告知卡。一圖的主要內(nèi)容，包括主要危險因素名稱、部位名稱、風險等級、主要

防范措施、應急處置措施、易發(fā)生的事故類型、責任人等，并根據(jù)安全風險等級,

分別以幻、橙、黃、藍四色標繪，并在顯著位置張貼告知C

262“一單一表”

建立“安全風險分級清單”?！耙粏巍钡膬?nèi)容，包括風險點類型、風險點

名稱、作業(yè)步驟、危險源、事故類型、風險評估、風險等級等內(nèi)容。并且分別以

紅、橙、黃、藍四色顏色來顯示。

建立“安全風險分級管控一覽表”C“一表”的內(nèi)容,包括風險點類型、

笫13頁共165頁

風險點名稱、作業(yè)步驟、危險源、事故類型、管控措施、風險等級、管控責任人、

管控層級等內(nèi)容，并且分別以紅、橙、黃、藍四色顏色來顯示風險等級。

263“--午一單”

建立“崗位風險告知卡”?！耙豢ā钡膬?nèi)容，包括風險點名稱、所在部門/

崗位、風險等級（顏色標注）、導致后果、管控層級、責任人、危險因素、管控

措施、應急措施、安全標志等，并且上傳該崗位的風險圖片綜合后制作成崗位風

險告知卡張貼所在崗位使用。

建立“崗位風險管控排查表”。“一表”的內(nèi)容，包括排查表的日期、風

險點名稱、風險等級、管控級別、排查人、排查內(nèi)容、檢查項目及步驟、排查方

法、排查頻次周期等。表格還需增加異常情況記錄，方便在排查時候發(fā)現(xiàn)新的風

險或者隱患可以記錄在表上，供后續(xù)查看及制定風險管控清單。

2.7風險點識別

2.7.1風險點確定

2.7.1.1風險點劃分原則

企業(yè)應分層次逐級劃分風險點，遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易

于管理、范圍清晰的原則。

2.7.1.2風險點排查

排查應按生產(chǎn)經(jīng)營（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活

動或上述兒種方法的結(jié)合等進行。

2.7.1.3風險點范圍

風險點主要分為靜態(tài)風險點和動態(tài)風險點。

1.靜態(tài)風險點：

建立《設(shè)備設(shè)施清單》。

（1）部位、場所、區(qū)域

如生產(chǎn)車間、庫房等。

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（2）設(shè)備設(shè)施

生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、公輔設(shè)備設(shè)施、配電設(shè)施、消防設(shè)施等設(shè)備設(shè)施。

2.動態(tài)風險點

將涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，建立《作業(yè)活

動清單》。作業(yè)活動主要按區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務或部門劃分。主要包括：

（1）日常操作：巡檢、生產(chǎn)作業(yè)、物料裝卸等作業(yè)活動等。

（2）異常情況處理：如設(shè)備故障處理、緊急停電等。

（3）開停車：開車、停車及檢修交付前的安全條件確認。

（4）其他作業(yè)活動：動火、有（受）限空間等危險作業(yè)、設(shè)備檢維修、供

配電作業(yè)、臨時用電作業(yè)、電工作業(yè)等其他作業(yè)等。

（5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場檢查、應急演練等。

2.7.2風險辨識與評估

2.721危險源辨識的內(nèi)容

危險源的辨識包括：危險源的種類和危害性質(zhì)、危險源的數(shù)量、危險源的

分布和可能發(fā)生的位置等。

危險源辨識應覆蓋風險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，危險源辨識分為全

面辨識和專項辨識。企業(yè)應定期對下列因素開展辨識：

1.全面辨識

（1）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)

規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除等階段,

其中安全條件評價、安全設(shè)施設(shè)計、安全竣工驗收、安全現(xiàn)狀評價等專業(yè)

評價由中介機構(gòu)完成。

（2）普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)

備設(shè)施及其檢驗檢測情況。

設(shè)備設(shè)施包括：普通設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)備以及能源隔離、機械防護等涉及

安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施。設(shè)備設(shè)施辨識包括：設(shè)備的安裝、使用、維護保養(yǎng)、檢測、

廢棄、拆除與處置，設(shè)備和附件及其檢驗檢測情況。

（3）建筑物、構(gòu)筑物、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、

場所和氣象條件：

①建筑物、構(gòu)筑物。

②企業(yè)所在地區(qū)氣候、地質(zhì)、氣象條件及環(huán)境可能產(chǎn)生的影響等。

③作業(yè)場所（如場所中的人員、車輛、臨時存放物等）

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(4)從業(yè)人員的健康狀況、安全防護和安全作業(yè)行為：

崗位操作人員經(jīng)職業(yè)健康檢查有無職業(yè)禁忌，個體防護是否符合國家標準

規(guī)范，工作過程是否依據(jù)崗位操作規(guī)程進行標準作業(yè)。

(5)安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓、現(xiàn)場作業(yè)、應急救援等安全

生產(chǎn)管理制度的制定和落實情況：

①安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、安全培訓教育和應急救援等安全制度的制

定、修訂及落實情況。

②制度執(zhí)行情況包括辨識所有進入作業(yè)場所的人員活動是否違反安全操

作規(guī)程和安全生產(chǎn)管理等各項制度。

(6)其他可能產(chǎn)生風險的因素等。

2.專項辨識

(1)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化，如改建擴建工程項

目、工藝、設(shè)備、管理、原材料、人員等發(fā)生變更。

(2)高危作業(yè)實施前，如：

①一般設(shè)備檢維修、臨時施工和零星作業(yè)。

作業(yè)前，作業(yè)負責人會同相關(guān)負責人，對施工的材料、設(shè)備、工器具準備

情況；對作業(yè)環(huán)境及其他安全防護措施落實情況；對作業(yè)人員身體狀況、精神狀

態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行安全風險分析。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負

責人會同相關(guān)負責人，對施工質(zhì)量、現(xiàn)場清理和人員撤離、安全設(shè)施恢復等情

況進行驗收。

②重點設(shè)備檢維修或大中修。

由所在車間負責人組織設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)人員配合實施安全風險分

析。

(3)新技術(shù)、新材料試驗或者推廣應用前

新技術(shù)、材料改造項目試驗和推廣前，企業(yè)應針對實際情況成立專項部門

負責完成危險源辨識，必要時可以由專業(yè)評價機尚完成。

(4)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應當及時開展專項辨識，事故及潛在的緊急情況，

由各車間結(jié)合現(xiàn)場處置方案予以落實。生產(chǎn)事故發(fā)生后，對事故發(fā)生單位的裝

置、工藝、人員、應急等進行辨識評估。

2.7.2.2危險有害因素辨識

1.危害因素的識別：

(1)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861)的規(guī)定,

對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，如，

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造成火災和爆炸等各類事故的原因；工作環(huán)境中造成職業(yè)病的化學、物理性危害

因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

（2）考慮物質(zhì)固有的危險性：燃燒性、爆炸性、毒害性、腐蝕性、放射性

等。

（3）從機械能、電能、化學能、熱能和輻射等能量的角度考慮。例如：機

械能可造成機械傷害、物體打擊、車輛傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；

熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致火災、爆炸、中毒、腐

蝕。

2.危害因素造成的事故類別和后果及事故原因：

事故類別包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、

灼燙、火災、高處墜落、坍塌、火藥爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、

其它傷害等。常見的事故類型如下表：

序號事故類型能量源能量載體

產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、落下、拋出、破裂、飛散

1物體打擊

場所、操作的物體

2車輛傷害車輛、使車輛移動的牽引設(shè)備、坡道運動的車輛

3機械傷害機械的驅(qū)動裝置機械的運動部分、人體

4起重傷害起重、提升機械被吊起的重物

5觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域

6灼燙熱源設(shè)備、加強設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)

7淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容器水

8火災可燃物火焰、煙氣

9高處墜落高差大的場所、人員借以升降的設(shè)備、裝置人體

土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑物、邊坡土（巖）體、物料、

10坍塌

構(gòu)筑物建筑物、構(gòu)筑物、載荷

11容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

12其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵

中毒和窒產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容

13有毒有害物質(zhì)

息器、場所

射線；人群；職業(yè)危害因

14其他傷害放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因索；雷電

素場所；建筑物、構(gòu)筑物、

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序號事故類型能量源能量載體

人體

生產(chǎn)系統(tǒng)的危險源辨識應覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所和區(qū)

域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作業(yè)活動，充分考慮“三

種狀態(tài)”下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或者故障類

型。

危險源辨識重點應考慮以下四個方面：

（1）能量的種類和危險物質(zhì)的危險性質(zhì)；

（2）能量或危險物質(zhì)的能量；

（3）能量或危險物質(zhì)意外釋放的強度；

（4）意外釋放的能量或危險物質(zhì)的影響范圍。

針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、未遂事

件等辨識人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不曳環(huán)境和管理缺陷等事故原因，

即：

（1）人的不安全行為應考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。非常

規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動；

（2）物的不安全狀態(tài)應考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)；

（3）不良環(huán)境應考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境；

（4）管理缺陷應考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。

常見的事故原因見下表；

序號類型事故原因

（1）操作錯誤，忽視安全，忽視警告；

（2）造成安全裝置失效；

（3）使用不安全設(shè)備：

（4）手代替工具操作；

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當；

人的不（6）冒險進入危險場所；

1安全行（7）攀、坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤）

為（8）在起吊物下作業(yè)、停留；

（9）機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作：

（10）有分散注意力行為；

（H）在必須使用個人防護用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用；

（12）不安全裝束；

（13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；

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序號類型事故原因

(14)作業(yè)前聯(lián)系確認不到位；

(15)其他。

(1)防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；

(2)設(shè)等、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

物的不

(3)設(shè)備或工具布局問題：

2安全狀

(4)個人防護用品用具防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官防護用品、

態(tài)

聽力防護用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；

(5)其他。

(1)照明光線不良；

(2)通風不良；

(3)作業(yè)場所狹窄；

(4)作業(yè)場地雜亂；

不良環(huán)(5)交通線路的配置不安全；

3

境(6)操作工序設(shè)計或配置不安全；

(7)地面滑；

(8)貯存方法不安全；

(9)環(huán)境溫度、濕度不當；

(10)其他。

(1)技術(shù)和設(shè)計上有缺陷；

(2)教育培訓不夠，未經(jīng)培訓，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識：

(3)勞動組織不合理；

管理缺

4(4)對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導錯誤；

陷

(5)沒有安全操作規(guī)程或不健全；

(6)沒有或不認真實施事故防范措施：對事故隱患整改不力：

(7)其他。

危害因素引發(fā)的后果：包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、

影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

2.7.3風險辨識與評估方法

2.7.3.1評估原則

在對風險點和各類危險源進行風險評估時，應結(jié)合自身可接受風險實際，

制定事故(事件)發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準(參見附錄

O和評估級別，進行風險評估。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：

①有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

②設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；

③本企業(yè)的安全管理、技術(shù)標準；

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④本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等；

⑤相關(guān)方的投訴。

2.7.3.2評估方法

宜選擇風險矩陣法（LS）；作業(yè)條件危險性法（LEC）；風險程度分析法（MES）；

工作危害分析法（JHA）；經(jīng)驗法等方法對風險進行定性評估，根據(jù)評估結(jié)果按

從嚴從高的原則判定評估級別。方法如下；

（1）工作危害分析法（JHA）

1.方法概述

通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防,

是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分

析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。

2.作業(yè)活動劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段/服務階段或部門劃

分。包括但不限于：

日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；

異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設(shè)備

故障處理；

開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；

作業(yè)活動：動火、受限空間等特殊作業(yè)；采樣分析、人工加料（劑）、

車輛裝卸車、包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理、設(shè)備管

線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；

管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；

按崗位工作任務和作'業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。

3.工作危害分析（JHA）評價步驟

評價步驟如下：

將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；

根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；

根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果，量化取值；

分析造成事故（件）的可能性，量化取值；

根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級；

將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（*A）評價記錄》中。

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工作危害分析(JHA)記錄表

單位：工作崗位：工作任務：