DB2107T 0009-2022 企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范

ICS03.100.40CCSA012107EvaluationstandardofscientificandtechnologicalinnovationcapabilityforIDB2107/T0009—2022前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4評(píng)價(jià)原則 5評(píng)價(jià)指標(biāo)和內(nèi)容 6評(píng)價(jià)方法 27評(píng)價(jià)要求 28評(píng)價(jià)程序 29監(jiān)督管理 310文件管理 3附錄A（規(guī)范性）企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表 4附錄B（資料性）企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表 10參考文獻(xiàn) DB2107/T0009—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由錦州市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本文件起草單位：錦州高新生產(chǎn)力促進(jìn)中心有限公司、錦州市檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證中心、錦州市生產(chǎn)力促進(jìn)中心。本文件主要起草人：王紅雨、曹婷、楊鳳東、王雪、劉振忠、石艷、龍滌、譚鐵輝、吳娜、孫樂(lè)、姚舸、孔艷卓、陶義。本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問(wèn)題和意見(jiàn)建議,均可以通過(guò)來(lái)電和來(lái)函等方式進(jìn)行反饋，我們將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)際情況依法進(jìn)行評(píng)估及復(fù)審。歸口管理部門：錦州市科學(xué)技術(shù)局（錦州市太和區(qū)市府路68號(hào)標(biāo)準(zhǔn)起草單位：錦州高新生產(chǎn)力促進(jìn)中心有限公司（錦州市松山新區(qū)黃海大街46-11號(hào)1DB2107/T0009—2022企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范本文件規(guī)定了企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的術(shù)語(yǔ)和定義、評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)和內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)要求、評(píng)價(jià)程序、監(jiān)督管理及文件管理等內(nèi)容。本文件適用于專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)各類企業(yè)科技創(chuàng)新能力開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)及第三方認(rèn)證，也可用于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的自我評(píng)價(jià)。本文件可作為相關(guān)行政管理部門對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的依據(jù)。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)scienceandtechnologyinnovationcapabilityevaluationorganization能夠獨(dú)立接受委托，具備科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的業(yè)務(wù)能力，并提供科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)服務(wù)的第三方機(jī)3.2科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)評(píng)審員evaluatorofscienceandtechnologyinnovationcapabilityevaluation在評(píng)價(jià)過(guò)程中根據(jù)相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要求，指導(dǎo)被評(píng)價(jià)方提供符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定并符合創(chuàng)新能力的相關(guān)材料，根據(jù)被評(píng)價(jià)方所提供的所有材料，對(duì)創(chuàng)新能力相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行等級(jí)劃分，并最終完成評(píng)價(jià)報(bào)告的人員。4評(píng)價(jià)原則評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)充分體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正的基本原則；應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，堅(jiān)持客觀公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是的工作原則。5評(píng)價(jià)指標(biāo)和內(nèi)容企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新支持、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新體系、創(chuàng)新能力等5個(gè)方面：a)創(chuàng)新基礎(chǔ)包括：組織機(jī)構(gòu)、管理制度、人才資源、基礎(chǔ)設(shè)施等；b)創(chuàng)新支持包括：設(shè)備支持、研發(fā)環(huán)境、創(chuàng)新資金、人才支持、創(chuàng)新平臺(tái)等；2DB2107/T0009—2022c)創(chuàng)新產(chǎn)出包括：創(chuàng)新成果、創(chuàng)新效益等；d)創(chuàng)新體系包括：創(chuàng)新方法、創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新形式、品牌成效、行業(yè)地位等；e)創(chuàng)新能力包括：創(chuàng)新方式、創(chuàng)新應(yīng)用等。6評(píng)價(jià)方法6.1評(píng)價(jià)方式評(píng)價(jià)采取書(shū)面材料審查與評(píng)審員依據(jù)本文件評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，對(duì)各項(xiàng)要素采用得分制量化打分，并對(duì)企業(yè)的軟硬件情況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和記錄，形成評(píng)價(jià)報(bào)告。6.2評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表評(píng)審員依據(jù)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表進(jìn)行評(píng)價(jià)。6.3評(píng)價(jià)等級(jí)評(píng)價(jià)達(dá)到600以上（含600分）為本文件的最低要求，600分以下為評(píng)價(jià)不合格，對(duì)于評(píng)分達(dá)到600分以上（含600分），具體評(píng)價(jià)結(jié)果的等級(jí)和表述方式代號(hào)見(jiàn)表1。表1評(píng)價(jià)結(jié)果的等級(jí)和表述方式代號(hào)7評(píng)價(jià)要求申報(bào)開(kāi)展科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的企業(yè)應(yīng)滿足以下基本條件：a)具有獨(dú)立法人資格；b)三年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大安全生產(chǎn)事故、重大質(zhì)量事故或環(huán)保違法行為；c)三年內(nèi)無(wú)違法失信行為。8評(píng)價(jià)程序8.1申報(bào)申報(bào)開(kāi)展企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)需提供以下材料：a)企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表，申報(bào)表格式詳見(jiàn)附錄A；b)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章；c)其他相關(guān)材料。8.2受理和初評(píng)8.2.1按相關(guān)文件規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行評(píng)價(jià)材料的受理。8.2.2初評(píng)發(fā)現(xiàn)不符合7的，不予受理并告知原因。3DB2107/T0009—20228.2.3初評(píng)發(fā)現(xiàn)不符合8.1的，通知企業(yè)補(bǔ)充材料重新申報(bào)。8.3組織評(píng)價(jià)8.3.1評(píng)審組應(yīng)由3名以上單數(shù)評(píng)審員組成，評(píng)審員應(yīng)具備以下條件：a)具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和良好的職業(yè)道德；b)熟悉國(guó)家及行業(yè)的有關(guān)政策及相關(guān)的法律法規(guī)；c)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，并具有相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上；d)對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)信息應(yīng)嚴(yán)格保密，并簽署保密承諾書(shū)；e)評(píng)審員不應(yīng)與參評(píng)企業(yè)有相關(guān)利益關(guān)系。8.3.2應(yīng)按照附錄B企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表的規(guī)定逐項(xiàng)評(píng)價(jià)。8.3.3應(yīng)做好記錄，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告。8.4評(píng)價(jià)結(jié)論的確認(rèn)8.4.1評(píng)審組成員按照附錄B進(jìn)行綜合評(píng)分，按照表1判定企業(yè)的評(píng)價(jià)等級(jí)。8.4.2將評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行公示，公示時(shí)間為5天，公示期內(nèi)接收到書(shū)面異議的應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核實(shí)驗(yàn)證。8.4.3公示期滿后，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以書(shū)面通知方式將評(píng)價(jià)結(jié)果及有效期告知申報(bào)企業(yè)。8.5復(fù)評(píng)8.5.1評(píng)價(jià)結(jié)果有效期為3年。8.5.2超過(guò)評(píng)價(jià)結(jié)果有效期限的企業(yè)，可自愿申請(qǐng)復(fù)評(píng)。8.6異議處理企業(yè)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果存有異議，并在規(guī)定的時(shí)限（一般為10天）內(nèi)提供補(bǔ)充材料的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行再次評(píng)價(jià)，再次評(píng)價(jià)結(jié)果為最終結(jié)果。9監(jiān)督管理9.1企業(yè)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)獲得科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)證書(shū)后進(jìn)行監(jiān)督。9.2監(jiān)督一般采取評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)定期或不定期監(jiān)督抽查方式。9.3監(jiān)督方法采取評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)人員按照規(guī)定程序進(jìn)行監(jiān)督。9.4監(jiān)督合格的繼續(xù)維持證書(shū)有效。9.5監(jiān)督發(fā)現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新能力低于600分的企業(yè)，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)撤回評(píng)價(jià)證書(shū)。10文件管理10.1企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)被評(píng)價(jià)企業(yè)的各項(xiàng)信息進(jìn)行統(tǒng)一管理。10.2評(píng)價(jià)文件由專人管理，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)建立被評(píng)價(jià)企業(yè)科技創(chuàng)新能力檔案。10.3評(píng)價(jià)文件及電子檔案保存期限為6年。4DB2107/T0009—2022企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表評(píng)價(jià)編號(hào)：企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表 5DB2107/T0009—2022填表說(shuō)明1、用黑色碳素筆填寫(xiě)或計(jì)算機(jī)打印，要字跡清楚。2、填寫(xiě)頁(yè)數(shù)不夠時(shí)可用A4紙附頁(yè)，但須連同正面編第頁(yè)，共頁(yè)。3、本《申報(bào)表》所選“□”內(nèi)打“√”。4、本《申報(bào)表》須經(jīng)企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人簽名有效。5、評(píng)價(jià)編號(hào)由企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)填寫(xiě)。6、本《申報(bào)表》亦適用復(fù)查申報(bào)。6DB2107/T0009—2022一、企業(yè)概況1、申報(bào)單位概況申報(bào)單位名稱單位注冊(cè)地址單位生產(chǎn)地址營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)傳真法定代表人聯(lián)系電話聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼辦公電話E-mail企業(yè)總?cè)藬?shù)科技人員數(shù)上一年產(chǎn)量上一年度產(chǎn)值（萬(wàn)元）上一年度利稅（萬(wàn)元）場(chǎng)地情況固定資產(chǎn)原值（萬(wàn)元）主要設(shè)備原值（萬(wàn)元）場(chǎng)地面積（平方米）主要設(shè)備臺(tái)件2、評(píng)價(jià)類型□首次評(píng)價(jià)□到期復(fù)查□監(jiān)督評(píng)價(jià)7DB2107/T0009—2022二、提供資料情況1、依法在當(dāng)?shù)卣?cè)或登記的文件（原件和復(fù)印件）2、科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)證書(shū)（復(fù)查評(píng)價(jià)適用原件和復(fù)印件）3、企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表4、專利證書(shū)（原件和復(fù)印件）5、企業(yè)獲獎(jiǎng)證書(shū)（原件和復(fù)印件）6、其它資料（原件和復(fù)印件）三、聲明1、本企業(yè)遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。2、經(jīng)對(duì)照《企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范》及相關(guān)規(guī)定，認(rèn)為本企業(yè)基本滿足要求。3、保證所提交的申報(bào)內(nèi)容均為真實(shí)信息。企業(yè)名稱蓋章）8DB2107/T0009—2022四、企業(yè)主要科技創(chuàng)新工作業(yè)績(jī)起止時(shí)間項(xiàng)目、課題、專利名稱工作內(nèi)容及企業(yè)起何作用（主持、參與、獨(dú)立）成果獲何種獎(jiǎng)勵(lì)、效益或?qū)＠⑻顚?xiě)獲獎(jiǎng)證書(shū)或?qū)＠?hào)鑒定機(jī)構(gòu)備注9DB2107/T0009—2022五、評(píng)價(jià)推薦及專家組意見(jiàn)申報(bào)單位審核意見(jiàn)主管部門復(fù)核意見(jiàn)（自主評(píng)審單位不填）企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)初審意見(jiàn)審核人：審核人：審核人：六、評(píng)價(jià)意見(jiàn)評(píng)價(jià)情況經(jīng)評(píng)價(jià)認(rèn)定：評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)為。評(píng)價(jià)等級(jí)。組長(zhǎng)：專家組成員：評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)證書(shū)管理號(hào)：DB2107/T0009—2022企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表各級(jí)指標(biāo)均按照整數(shù)打分，滿分為1000分，五項(xiàng)指標(biāo)分值結(jié)構(gòu)詳見(jiàn)下表：序號(hào)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分準(zhǔn)則得分1創(chuàng)新基礎(chǔ)250分組織機(jī)構(gòu)分單位類型1）實(shí)質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟“盟主”企業(yè)、上市企業(yè)、瞪羚企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)（30分）2）高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、雛鷹企業(yè)（20分）3）普通企業(yè)（10分）創(chuàng)新部門有明確的部門負(fù)責(zé)創(chuàng)新工作，該部門職責(zé)清晰、分工明確管理制度分制度建設(shè)建立了創(chuàng)新管理、研發(fā)投入、研發(fā)人員能力建設(shè)及考核獎(jiǎng)勵(lì)、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保密管理等制度，并持續(xù)改進(jìn)（10分）人才資源分人才規(guī)劃定期識(shí)別用人需求，制定人才發(fā)展規(guī)劃或人員招聘、培養(yǎng)計(jì)劃并按計(jì)劃組織落實(shí)（10分）職稱情況副高級(jí)及以上人員數(shù)5人以上（20分少1人扣4分。領(lǐng)軍人才1）團(tuán)隊(duì)由院士/興遼英才/專業(yè)技術(shù)突出貢獻(xiàn)者/享受國(guó)務(wù)院津貼人才牽頭（40分）2）團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人一年有不少于3個(gè)月時(shí)間在錦工作（20分）帶土移植引進(jìn)帶土移植團(tuán)隊(duì)1個(gè)及以上（30分）基礎(chǔ)設(shè)施研發(fā)設(shè)備1）擁有滿足研發(fā)需求的研發(fā)設(shè)備，設(shè)備可正常使用（152）設(shè)備造價(jià)不少于500萬(wàn)（15分）DB2107/T0009—2022分研發(fā)場(chǎng)地具有符合研發(fā)需求的研發(fā)場(chǎng)地1000平方米（含）以分少于200平方米不得分。2創(chuàng)新支持210分設(shè)備支持分設(shè)備投入每年研發(fā)、創(chuàng)新設(shè)備比上年度增長(zhǎng)10%以上（20分每下降一個(gè)百分點(diǎn)扣2分研發(fā)環(huán)境分合作交流1）與國(guó)內(nèi)外高校、科研院所、企業(yè)簽署產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議3個(gè)（含）以上（15分）2）與國(guó)內(nèi)外高校、科研院所、企業(yè)簽署技術(shù)合同并進(jìn)行了技術(shù)合同登記（15分）創(chuàng)新資金80分創(chuàng)新資金80分企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占總營(yíng)收比重X（80分）a）X≥10%（80分）b）10%＞X≥5%（50-79分）c）5%＞X≥3%（20-49分）d）3%＞X（0-19分）創(chuàng)新平臺(tái)情況80分創(chuàng)新平臺(tái)情況80分總分不超過(guò)80分1）國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)（80分）2）省級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)（40分）3）市級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)（20分）3創(chuàng)新產(chǎn)出300分創(chuàng)新成果200分知識(shí)產(chǎn)權(quán)80分擁有發(fā)明專利權(quán)、實(shí)用新型專利；地理標(biāo)志權(quán)；商標(biāo)權(quán)、設(shè)計(jì)權(quán)、專有技術(shù)(或工藝)/集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)；植物新品種權(quán)等。發(fā)明專利每1項(xiàng)得10分；實(shí)用新型5分；地理標(biāo)志10分；植物新品種權(quán)10分，其余為7分。DB2107/T0009—2022標(biāo)準(zhǔn)化40分5年內(nèi)：1）主導(dǎo)制修訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等，每制定1項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)10分；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)8分；地方標(biāo)2）參與制修訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等，每參與1項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)8分；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)5分；地方標(biāo)準(zhǔn)3分。3）制修訂團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)每1項(xiàng)得2分。成果獎(jiǎng)勵(lì)80分1）獲國(guó)際、國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)（80分）2）獲省級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)（50分）3）獲市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)（30分）創(chuàng)新效益分成果轉(zhuǎn)化結(jié)合組織技術(shù)創(chuàng)新成果開(kāi)發(fā)數(shù)量，以及被采用轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的數(shù)量等情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)（50分）新產(chǎn)品/服務(wù)開(kāi)發(fā)水平25分結(jié)合近三年新技術(shù)產(chǎn)品/服務(wù)開(kāi)發(fā)數(shù)量及增速等情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)（25分）新產(chǎn)品/服務(wù)收益率結(jié)合近三年組織技術(shù)產(chǎn)品/服務(wù)收入占組織同年總收入的比例及增速等指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)（25分）4創(chuàng)新體系分創(chuàng)新方法分體系認(rèn)證1）有執(zhí)行創(chuàng)新方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估結(jié)論結(jié)合企業(yè)制定相關(guān)應(yīng)對(duì)方案；進(jìn)行創(chuàng)新方法分析和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，形成2）通過(guò)了管理體系相關(guān)認(rèn)證，每一項(xiàng)認(rèn)證5分，最高20分。創(chuàng)新分創(chuàng)新目標(biāo)1)組織在相關(guān)職能和層級(jí)上建立創(chuàng)新目標(biāo)，該目標(biāo)與方針一致(10分)2)組織合理策劃并實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新目標(biāo)(10分)DB2107/T0009—2022創(chuàng)新