金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系(法人機(jī)構(gòu))

金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）

附件1:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）填寫(xiě)部門(mén)：

評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容填表人：具體指標(biāo)1、董事會(huì)（理事會(huì)等）對(duì)案防工作的

部署、推動(dòng)情況1.1董事會(huì)（理事會(huì)等）履職2、董事會(huì)下設(shè)合規(guī)委員會(huì)或

者承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門(mén)委員會(huì)對(duì)案防工作的推動(dòng)、落實(shí)情況3、監(jiān)

事會(huì)履職填表機(jī)構(gòu)：（蓋章）指標(biāo)評(píng)價(jià)說(shuō)明是否把案防工作視作經(jīng)營(yíng)管理

戰(zhàn)略的重要組成和全行的重點(diǎn)工作進(jìn)行規(guī)劃、安排。該委員會(huì)是否按照

《強(qiáng)行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第七條（一）至（五）的

要求履職（每項(xiàng)0.5分）。是否起到監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層案防工作的作

用。是否明確規(guī)定負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的部門(mén)為案防工作的牽頭部門(mén)，配

置有效履行案防職能的資源，并確保案防工作得到有效配合（0.5分）;研

究制定年度案防工作計(jì)劃（3分）;是否設(shè)立合規(guī)總監(jiān)（或者指定一位高級(jí)管

理人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作）并承擔(dān)起《辦法》第十條所述要求（

每項(xiàng)0.5分）。是否有效承擔(dān)并完成《辦法》第十一條（一）至（六）所屬職責(zé)

要求。（每項(xiàng)0.5分）。是否按照《辦法》第十二條所述，業(yè)務(wù)制度和辦法應(yīng)

覆蓋全部業(yè)務(wù)流程，明確責(zé)任部門(mén)和個(gè)人職責(zé)要求（2分）。是否對(duì)制度

的落實(shí)情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)（2分）;是否根據(jù)檢查結(jié)果和-業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時(shí)

修訂完善制度（2分）0是否按照監(jiān)管部門(mén)要求建立相應(yīng)案防管理制度的實(shí)

施細(xì)則（1分）;有關(guān)制度是否科學(xué)、目標(biāo)明確、可操作性強(qiáng)，與本機(jī)構(gòu)風(fēng)

險(xiǎn)管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)（0.5分）;是否制定符合本

機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的案件風(fēng)險(xiǎn)排查、報(bào)告、處置、問(wèn)責(zé)以及整改后評(píng)價(jià)等專門(mén)制

度（3.5分）。是否建立并完善統(tǒng)一授信、分級(jí)授權(quán)制度以及前、中、后臺(tái)

職責(zé)明確、崗位分離、制約有效的內(nèi)部管理制度，確保對(duì)各部門(mén)及分支

機(jī)構(gòu)的有效管理和控制。是否建立并完善信息科技管理系統(tǒng)，覆蓋整個(gè)

內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性、系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。是

否保證各部門(mén)和各分支機(jī)構(gòu)案防工作任務(wù)細(xì)化、分解實(shí)施。是否建立誠(chéng)

信舉報(bào)等激勵(lì)約束機(jī)制等。分?jǐn)?shù)1.52.51實(shí)際得分備注

1.2監(jiān)事會(huì)對(duì)案防工作的1、案防工監(jiān)督作組織（權(quán)重13%）1.3高管

層對(duì)案防工作的組織

4、高管層履職

5

1.4合規(guī)部門(mén)對(duì)案防工作的執(zhí)行

5、合規(guī)部門(mén)履職6、具體業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則

完備性7、制度建設(shè)的全流程管理

324

2.1制度體系建設(shè)2、制度及質(zhì)量監(jiān)控（權(quán)重15%）2.2內(nèi)部控制有效

性10、信息系統(tǒng)建設(shè)2.3案防工作機(jī)制建設(shè)11、部門(mén)間，各

層級(jí)間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制12、完善案件防控工作保障體系8、案防

制度體系建設(shè)

5

9、授權(quán)、崗位分離剛性約束

1111

附件1:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）

3.1案防人力資源有效性

13、案防管理人員配備

各層級(jí)案防管理人員是否具備與履行職責(zé)相匹配的能力、經(jīng)驗(yàn)和專

業(yè)素質(zhì)（2分）;是否定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)等（2

分）o是否制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案（2分）;是

否建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤等

（2分）。

4

14、合規(guī)及案防教育體系完備性

4

3.2案防培訓(xùn)體系建設(shè)

該案防合規(guī)培訓(xùn)率70%以上（含70%）彳導(dǎo)3分；案防合規(guī)15、一線員工當(dāng)

年累計(jì)參加案防合規(guī)培訓(xùn)率（％”一線培訓(xùn)率30%（含30%卜70%（不含70%）,最

高得分不超過(guò)員工當(dāng)年累計(jì)參加案防合規(guī)培訓(xùn)人數(shù)/一線員工總數(shù)1分;

案防合規(guī)培訓(xùn)率30%以下，得0分。16、基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加案防合

規(guī)培訓(xùn)率％）=基層該案防合規(guī)培訓(xùn)率70%以上（含70%）彳導(dǎo)3分；案防合規(guī)管

業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加案防合規(guī)培訓(xùn)人數(shù)/基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)率30%（含30%）-

70%（不含70%）,最高得分不超過(guò)負(fù)責(zé)人總數(shù)1分；案防合規(guī)培訓(xùn)率30%以下,

得。分。17、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守是否對(duì)員工的違規(guī)

失范行為及時(shí)開(kāi)展糾錯(cuò)糾偏和警示教育活動(dòng)（1分）；是否開(kāi)展了相關(guān)富有

成效的員工行為糾偏和引導(dǎo)激勵(lì)活動(dòng)等（1分）o是

否按照《辦法》第二十一條（一）至（二）要求有效執(zhí)行（每項(xiàng)1分）o案件（風(fēng)

險(xiǎn)）信息報(bào)送是否迅速、準(zhǔn)確和全面（2分）；是否杜絕瞞報(bào)（2分）、遲報(bào)（2

分）、錯(cuò)報(bào)（2分）或者錯(cuò)誤確定案件性質(zhì)（1分）情況。數(shù)據(jù)報(bào)送是否及時(shí)、

數(shù)據(jù)是否多次浮現(xiàn)明顯錯(cuò)誤。是否有效地堵截新案，挖掘出舊案，杜絕

隱患，并主動(dòng)向公安司法機(jī)關(guān)報(bào)案、移送有關(guān)案件。是否與公安機(jī)關(guān)、

銀監(jiān)等部門(mén)有效配合，加強(qiáng)案件偵辦中的協(xié)作和信息反饋，溝通、傳遞

苗頭性信息和涉案線索。

3

3

2

3.案防工作執(zhí)行（權(quán)重45%）

3.3員工行為管理18、強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約克3.4案件、案件風(fēng)險(xiǎn)報(bào)

送情況3.5案防統(tǒng)計(jì)制度報(bào)送情況19、信息報(bào)送系統(tǒng)20、案防統(tǒng)計(jì)制

度質(zhì)效21、案件堵截質(zhì)效

2933

22、案件查處質(zhì)效3.6案件發(fā)生情況

2

23、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率（%）=報(bào)告期案件數(shù)（第一、二類指標(biāo)評(píng)分見(jiàn)附件

2《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體案件合計(jì)）/報(bào)告期營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總數(shù)

系評(píng)分原則》。24、每?jī)|元資產(chǎn)涉案風(fēng)險(xiǎn)率（%”報(bào)告期案件損失總額指

標(biāo)評(píng)分見(jiàn)附件2《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體（第一、第二類案

件合計(jì)）/報(bào)告期億元資產(chǎn)總額（保系評(píng)

分原則》。留有小數(shù)點(diǎn)后兩位）25、合規(guī)審查、監(jiān)督與檢查質(zhì)效是否

進(jìn)行各項(xiàng)制度的合規(guī)性檢查，對(duì)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并加大

對(duì)案件易發(fā)部位和薄弱環(huán)節(jié)的檢查力度。

5

5

2

4.1內(nèi)部檢查情況

26、案防工作開(kāi)展情況檢查4.1內(nèi)部檢查情況4.監(jiān)督與檢查（權(quán)重

14%）4.2已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情況

是否對(duì)整體案防工作情況、案防管理體系運(yùn)行情況、內(nèi)外部檢查發(fā)

現(xiàn)訶題的整改情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，并根據(jù)檢查和評(píng)估結(jié)果提出建議，

促進(jìn)內(nèi)控管理的自我完善。

2

是否靈便采取整體移位、襲擊檢查等方式開(kāi)展檢查工作，合理設(shè)定

襲擊檢查頻率、覆蓋范圍、延伸要求、工27、專項(xiàng)檢查開(kāi)展情況作方式

及質(zhì)量的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)和一線柜臺(tái)的襲擊檢查。是否能

夠進(jìn)行延伸檢查，明確提出責(zé)任處理意見(jiàn)并落實(shí)28、經(jīng)由內(nèi)外審計(jì)部

上年度案防監(jiān)管評(píng)價(jià)中已發(fā)現(xiàn)整改（2分）;業(yè)務(wù)部門(mén)是否能夠針對(duì)本條線

的問(wèn)題，提問(wèn)題以及監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題暴露情況出整改措施（2分）。

29、已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改質(zhì)效上一年度各類內(nèi)外部檢查已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是否仍然

存在（2分）;是否仍多次浮現(xiàn)與上一年度相似作案手法、統(tǒng)一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的

案件或者風(fēng)險(xiǎn)事件（2分）。是否建立健全責(zé)任追究機(jī)制（1分）；是否

按照監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定對(duì)違法違規(guī)行為統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)并進(jìn)行成因分析工負(fù)

有檢查職責(zé)的部門(mén)，是否浮現(xiàn)雖對(duì)具體發(fā)案業(yè)務(wù)己做專項(xiàng)檢查或者審計(jì)，

但卻未能發(fā)現(xiàn)本應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后未及時(shí)報(bào)告的情況（2分）;對(duì)

于上述情況的發(fā)生，是否追究有關(guān)人員責(zé)任（2分）。是否對(duì)案件暴露出的

問(wèn)題隱患采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查（2分）;是否

浮現(xiàn)對(duì)發(fā)案業(yè)務(wù)中應(yīng)發(fā)現(xiàn)未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題卡及口寸報(bào)告的情況

（2分）。是否遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究

的原則進(jìn)行問(wèn)責(zé)（3分）。

2

4

4.3已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況

4

5.1責(zé)