《城市軌道交通工程安全風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)》DBJT13-359-202125

目次

1總則....................................................................................1

2術(shù)語....................................................................................2

3基本規(guī)定................................................................................5

4規(guī)劃階段安全風(fēng)險管控.........................................................7

4.1一般規(guī)定..........................................................................7

4.2規(guī)劃階段風(fēng)險識別與管控..............................................7

4.3重大風(fēng)險因素分析..........................................................8

4.4風(fēng)險管控文件編制..........................................................9

5可行性研究階段安全風(fēng)險管控...........................................10

5.1一般規(guī)定........................................................................10

5.2現(xiàn)場風(fēng)險調(diào)查................................................................10

5.3可行性研究階段風(fēng)險識別與管控................................11

5.4風(fēng)險管控文件編制........................................................11

6勘察設(shè)計階段安全風(fēng)險管控...............................................13

6.1一般規(guī)定........................................................................13

6.2工程勘察及環(huán)境調(diào)查階段風(fēng)險管控............................13

6.3總體設(shè)計階段風(fēng)險管控................................................15

6.4初步設(shè)計階段風(fēng)險管控................................................16

6.5施工圖設(shè)計階段風(fēng)險管控............................................17

6.6風(fēng)險管控文件編制........................................................18

7招投標(biāo)階段安全風(fēng)險管控...................................................19

7.1一般規(guī)定........................................................................19

7.2招投標(biāo)階段風(fēng)險管控....................................................19

7.3合同簽訂階段風(fēng)險管控................................................20

7.4風(fēng)險管控文件編制........................................................20

8施工階段安全風(fēng)險管控.......................................................22

8.1一般規(guī)定........................................................................22

8.2施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險識別與管控....................................22

1

8.3施工階段風(fēng)險識別與管控............................................24

8.4車輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試階段................................29

8.5試運行階段....................................................................30

8.6雙重預(yù)防機(jī)制................................................................30

8.7風(fēng)險管控文件編制........................................................31

9預(yù)警響應(yīng)及信息報送...........................................................33

9.1一般規(guī)定........................................................................33

9.2預(yù)警等級標(biāo)準(zhǔn)................................................................33

9.3預(yù)警響應(yīng)及消警............................................................34

9.4信息報送........................................................................35

10信息化平臺.........................................................................36

10.1一般規(guī)定......................................................................36

10.2信息化平臺管理規(guī)定..................................................37

11應(yīng)急管理.............................................................................39

11.1一般規(guī)定......................................................................39

11.2應(yīng)急預(yù)案及演練..........................................................39

11.3應(yīng)急現(xiàn)場指揮機(jī)構(gòu)與職責(zé)..........................................40

11.4突發(fā)事故處置..............................................................41

附錄A風(fēng)險記錄表................................................................43

附錄B重大風(fēng)險（Ⅰ級和Ⅱ級風(fēng)險）處置記錄表............44

本規(guī)范用詞說明......................................................................45

引用標(biāo)準(zhǔn)名錄..........................................................................46

條文說明..................................................................................47

2

Contents

1GeneralProvisions..................................................................1

2Terms.......................................................................................2

3BasicRequirements.................................................................5

4SafetyRiskControlinProjectPlanStages.............................7

4.1GeneralRequirements......................................................7

4.2RiskIdentificationandControlinProjectPlanStages....7

4.3SeriousRiskFactorsAnalysis..........................................8

4.4RiskAssessmentReport...................................................9

5SafetyRiskControlinProjectFeasibilityStudyStages.......10

5.1GeneralRequirements....................................................10

5.2RiskSurveyinSite.........................................................10

5.3RiskIdentificationandControlinProjectFeasibility

StudyStages..........................................................................11

5.4RiskControlDocuments.................................................11

6SafetyRiskControlinProjectInvestigationandDesign

Stages........................................................................................13

6.1GeneralRequirements....................................................13

6.2RiskControlinSiteandGroundInvestigationStages...13

6.3RiskControlinGeneralDesign......................................15

6.4RiskControlinPreliminaryDesign...............................16

6.5RiskControlinConstructionDocumentDesign............17

6.6RiskControlDocuments.................................................18

7SafetyRiskControlinBiddingStages..................................19

7.1GeneralRequirements....................................................19

7.2RiskControlduringBiddingStages...............................19

7.3RiskControlinSigningContracts..................................20

7.4RiskControlDocuments.................................................20

8SafetyRiskControlinConstructionStages..........................22

8.1GeneralRequirements....................................................22

3

8.2RiskIdentificationandControlofConstruction

Preparation............................................................................22

8.3RiskIdentificationandControlduringConstruction.....24

8.4MetroVehicleandElectricalEquipmentsInstallationand

AdjustmentStages................................................................29

8.5CommissioningPhase.....................................................30

8.6DualPreventionMechanism...........................................30

8.7RiskControlDocuments.................................................31

9EarlyWarningResponseandInformationDelivery.............33

9.1GeneralRequirements....................................................33

9.2WarningLevelStandard.................................................33

9.3EarlyWarningResponseandAlarmElimination..........34

9.4InformationDistribution.................................................35

10InformationPlatform...........................................................36

10.1GeneralRequirements..................................................36

10.2RegulationsonTheManagementofInformation

Platform................................................................................37

11EmergencyManagement.....................................................39

11.1GeneralRequirements..................................................39

11.2EmergencyPlanandDrill.............................................39

11.3CommandStructureandResponsibilitiesatEmergency

Scene.....................................................................................40

11.4EmergencyDisposal.....................................................41

AppendixATableofRiskRegistration...................................43

AppendixBTableofRiskControlMeasurementsforSerious

Risk（ⅠandⅡGradeRisk)................................................44

ExplanationofWordinginThisCode.....................................45

ListofQuotedStandards...........................................................46

Addition:ExplanationofProvisions.........................................47

4

1總則

1.0.1為加強(qiáng)城市軌道交通工程建設(shè)的安全風(fēng)險管控工作，

規(guī)范工程風(fēng)險管控的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求，有效規(guī)避和降

低工程風(fēng)險，確保工程安全，結(jié)合福建省軌道交通工程建

設(shè)實際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

1.0.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于福建省城市軌道交通工程的新建、改建

和擴(kuò)建的工程建設(shè)的安全風(fēng)險管控，不包含工程建設(shè)完工

后的運營、維護(hù)、拆除等階段的安全風(fēng)險管控。

1.0.3城市軌道交通安全風(fēng)險管控應(yīng)貫穿規(guī)劃、可行性研究、

勘察設(shè)計、招投標(biāo)、施工直至竣工驗收的建設(shè)全過程，堅

持全員參與、分工協(xié)作、分級管理的原則。

1.0.4城市軌道交通安全風(fēng)險管控的實施，應(yīng)貫徹“安全第一，

預(yù)防為主，綜合治理”的方針。

1.0.5城市軌道交通建設(shè)安全風(fēng)險管控工作除應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)

外，尚應(yīng)符合國家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

1

2術(shù)語

2.0.1風(fēng)險risk

不利事件或事故發(fā)生的概率（頻率）及其損失的組合

2.0.2風(fēng)險因素riskfactors

導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的各種主客觀的有害因素、危險事件或者人

員錯誤行為的統(tǒng)稱。

2.0.3風(fēng)險辨識riskidentification

調(diào)查識別工程建設(shè)中潛在的風(fēng)險類型、發(fā)生地點、時間及

原因，并進(jìn)行篩選、分類。

2.0.4風(fēng)險估計riskestimation

對辨識的工程建設(shè)風(fēng)險發(fā)生的可能性及其損失進(jìn)行估算。

2.0.5風(fēng)險評價riskevaluation

對工程建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行等級評定、風(fēng)險排序與風(fēng)險決策。

2.0.6風(fēng)險控制riskcontrol

制定風(fēng)險處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實施風(fēng)險監(jiān)測、跟蹤與記

錄。風(fēng)險處置措施包括風(fēng)險消除、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和

風(fēng)險自留四種方式。

2.0.7勘察風(fēng)險explorationrisk

因勘察缺失或偏差所造成的工程建設(shè)過程中的安全風(fēng)險。

2.0.8設(shè)計風(fēng)險designrisk

因設(shè)計存在缺陷或偏差所造成的工程建設(shè)過程中的安全風(fēng)

險。

2.0.9施工風(fēng)險constructionrisk

2

因工程施工技術(shù)方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工

設(shè)施不安全、施工管理不完善所造成的工程建設(shè)過程中的

質(zhì)量安全風(fēng)險。

2.0.10重大風(fēng)險majorrisk

指發(fā)生的概率較大、發(fā)生后產(chǎn)生的影響很大，表現(xiàn)為人員

傷亡、財產(chǎn)損失和對工程實體的質(zhì)量、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性產(chǎn)生重

大影響等，包含風(fēng)險等級為Ⅰ級和Ⅱ級的風(fēng)險。

2.0.11工程自身風(fēng)險engineeringselfrisk

因工程施工工法、結(jié)構(gòu)自身特點、地質(zhì)條件等因素可能導(dǎo)

致工程項目自身受到影響或發(fā)生工程風(fēng)險事件。

2.0.12周邊環(huán)境影響風(fēng)險environmentalimpactrisk

因工程周邊環(huán)境設(shè)施影響導(dǎo)致施工安全風(fēng)險增大，或工程

施工導(dǎo)致周周邊環(huán)境設(shè)施的正常使用功能或結(jié)構(gòu)安全受到

影響或損害。

2.0.13自然環(huán)境風(fēng)險environmentrisk

自然環(huán)境對工程建設(shè)可能導(dǎo)致的不利影響，自然環(huán)境包括

地震、臺風(fēng)、泥石流等。

2.0.14地質(zhì)風(fēng)險geologicalrisk

城市軌道交通土建工程建設(shè)活動中，由于地質(zhì)條件的復(fù)雜

性、變異性和不確定性導(dǎo)致工程質(zhì)量、安全、工期、造價

等受到較大影響的可能性及其后果嚴(yán)重程度。

2.0.15雙重預(yù)防機(jī)制doublepreventionmechanisms

將安全風(fēng)險逐一建檔入賬，采取風(fēng)險分級管控、隱患排查

治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制。

2.0.16隱患排查hazardsscreening

3

通過構(gòu)建隱患排查治理體系和閉環(huán)管理制度，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)

法，及時發(fā)現(xiàn)和消除各類事故隱患，防患于未然。

2.0.17關(guān)鍵節(jié)點keynode

關(guān)鍵節(jié)點是指軌道交通工程開（復(fù)）工或施工過程中風(fēng)險

較大、風(fēng)險集中或工序轉(zhuǎn)換時容易發(fā)生事故和險情的關(guān)鍵

工序和重要部位。

2.0.18專項評審Specialreview

對專項中的風(fēng)險源、措施、效果進(jìn)行評議和審查。

4

3基本規(guī)定

3.0.1城市軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險管理應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)階段、

規(guī)模、重要性程度及安全風(fēng)險管理目標(biāo)等制定風(fēng)險等級標(biāo)

準(zhǔn)。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失，風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)宜

分為四級并符合表3.1.1的規(guī)定。

表3.1.1風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

損失等級ABCDE

災(zāi)難性非常嚴(yán)需考慮可忽略

嚴(yán)重的

可能性等級的重的的的

1頻繁的Ⅰ級Ⅰ級Ⅰ級Ⅱ級Ⅲ級

2可能的Ⅰ級Ⅰ級Ⅱ級Ⅲ級Ⅲ級

3偶爾的Ⅰ級Ⅱ級Ⅲ級Ⅲ級Ⅳ級

4罕見的Ⅱ級Ⅲ級Ⅲ級Ⅳ級Ⅳ級

5不可能的Ⅲ級Ⅲ級Ⅳ級Ⅳ級Ⅳ級

3.0.2針對不同等級的安全風(fēng)險，應(yīng)采用不同的安全風(fēng)險處

置原則和控制方案，各等級風(fēng)險的接受準(zhǔn)則應(yīng)符合表3.1.2

的規(guī)定。

表3.1.2風(fēng)險接受準(zhǔn)則

等級接受準(zhǔn)則處置原則控制方案

必須采取風(fēng)險控制措施降必須編制風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)

I級不可接受低風(fēng)險，至少應(yīng)將風(fēng)降低至急處置方案，或進(jìn)行方

可接受或不愿接受的水平案修正或調(diào)整等

應(yīng)實施風(fēng)險管理降低風(fēng)險，

應(yīng)實施風(fēng)險防范與監(jiān)

II級不愿接受且風(fēng)險降低的所需成本不

管，制定風(fēng)險處置措施

應(yīng)高于風(fēng)險發(fā)生后的損失

5

等級接受準(zhǔn)則處置原則控制方案

宜實施風(fēng)險管理，可采取風(fēng)

III級可接受宜加強(qiáng)日常管理與監(jiān)管

險處理措施

IV級可忽略可實施風(fēng)險管理可開展日常審視檢查

3.0.3從事城市軌道交通工程建設(shè)活動必須堅持先勘察、后

設(shè)計、再施工的原則，嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，落實各階

段安全風(fēng)險的管控責(zé)任，真正做好全過程的安全風(fēng)險管理。

3.0.4城市軌道交通安全風(fēng)險管控應(yīng)堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前

移，全面推行安全風(fēng)險分級管控。

3.0.5建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等各相關(guān)參建單位應(yīng)

根據(jù)建設(shè)管理模式、風(fēng)險等級及預(yù)警等級，實行分層、分

級管理，建立健全安全風(fēng)險管控責(zé)任制，落實管理人員、

措施，確保機(jī)制運行有效。

3.0.6各參建單位應(yīng)組織制定與各自所承擔(dān)項目內(nèi)容相應(yīng)的

安全風(fēng)險評估和風(fēng)險管控方案（制度及標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評估報

告、風(fēng)險管理文件），建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)各參建單位所承擔(dān)

項目的情況，通過合同文件明確安全風(fēng)險管控的目標(biāo)，審

查各參建單位的安全風(fēng)險管控方案和進(jìn)行履約管理。

3.0.7城市軌道交通建設(shè)安全風(fēng)險管控的主要工作涉及風(fēng)險

管控體系建設(shè)、靜態(tài)風(fēng)險評估、危險性較大的分部分項工

程管理、動態(tài)風(fēng)險管理、隱患排查治理、關(guān)鍵節(jié)點管理、

應(yīng)急管理等。

3.0.8城市軌道交通安全風(fēng)險管控應(yīng)推進(jìn)信息化平臺搭建，

利用信息化平臺進(jìn)行系統(tǒng)科學(xué)的風(fēng)險管控，提高安全風(fēng)險

管控水平。

6

4規(guī)劃階段安全風(fēng)險管控

4.1一般規(guī)定

4.1.1城市軌道交通規(guī)劃階段包括線路規(guī)劃方案擬定、專項

審查、工程初步勘察與沿線周邊的環(huán)境調(diào)查等。

4.1.2規(guī)劃階段安全風(fēng)險管控需全面收集與工程建設(shè)風(fēng)險相

關(guān)的基礎(chǔ)資料，系統(tǒng)了解工程所在區(qū)域的場地及周邊環(huán)境，

重點識別和防控線路沿線的重大工程周邊環(huán)境風(fēng)險、區(qū)域

不良地質(zhì)風(fēng)險和自然災(zāi)害風(fēng)險，對全線位、站位選擇所涉

及的工程安全和運營安全風(fēng)險進(jìn)行辨識、分析。

4.1.3規(guī)劃階段安全風(fēng)險管控應(yīng)針對提出的多種規(guī)劃方案進(jìn)

行風(fēng)險評估，分析工程建設(shè)各階段潛在的重大風(fēng)險因素，

在滿足工程經(jīng)濟(jì)合理、技術(shù)可行適用的原則下，應(yīng)以規(guī)避

風(fēng)險為主，對于安全風(fēng)險較大的方案，應(yīng)重新調(diào)整規(guī)劃方

案，調(diào)整后仍不能規(guī)避較大風(fēng)險時，應(yīng)提出相應(yīng)的控制措

施，以消除風(fēng)險的不利影響。

4.2規(guī)劃階段風(fēng)險識別與管控

4.2.1城市軌道交通規(guī)劃方案風(fēng)險識別與管控應(yīng)包括以下內(nèi)

容：

1規(guī)劃方案與城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)性風(fēng)險分析。

2線位、站位、線路選擇與工程選址風(fēng)險分析。

3重大不良地質(zhì)條件與周邊區(qū)域環(huán)境條件風(fēng)險分析。

4征地、拆遷風(fēng)險分析。

5強(qiáng)降雨、大風(fēng)或臺風(fēng)等沿海地區(qū)自然災(zāi)害風(fēng)險分析。

7

6不同規(guī)劃方案風(fēng)險分析。

7地方其他特殊原因風(fēng)險分析。

4.2.2不同規(guī)劃方案比選時應(yīng)注意城市軌道交通與其他城市

規(guī)劃工程的相互關(guān)系，評估與其他規(guī)劃工程實施先后順序

及投入運營后可能引起的其他工程建設(shè)風(fēng)險。

4.2.3建設(shè)單位應(yīng)對風(fēng)險評估及各專項研究成果組織專家論

證，并提交相關(guān)部門審批。

4.3重大風(fēng)險因素分析

4.3.1城市軌道交通地下工程規(guī)劃階段應(yīng)對下列可能引起重

大風(fēng)險的風(fēng)險因素進(jìn)行專項風(fēng)險分析：

1鄰近或穿越既有軌道線路（含鐵路、城市軌道交通

線路等）的工程。

2鄰近或穿越既有建（構(gòu)）筑物（包括建筑物、道路、

重要市政管線、水利設(shè)施等）的工程。

3鄰近或穿越有重要保護(hù)性的建（構(gòu)）筑物、古文物

或地下障礙物以及沿線及車站附近既有遺留工程的工程。

4鄰近或穿越既有軍事保護(hù)區(qū)及設(shè)施等的工程。

5鄰近或穿越江河湖海的工程。

6自然災(zāi)害（包括暴雨、臺風(fēng)、地震、洪水、冰雪、

泥石流、高溫等）。

7影響結(jié)構(gòu)和施工安全的特殊不良地質(zhì)條件（包括富

水地層、粉砂層、深厚軟土、孤石、斷裂、地裂縫、溫泉、

洞穴等）、有害氣體、大范圍污染區(qū)等。

8需特殊設(shè)計或采用新技術(shù)、新工藝、新材料或新設(shè)

8

備及系統(tǒng)的工程。

9生態(tài)環(huán)境污染及破壞。

4.4風(fēng)險管控文件編制

4.4.1城市軌道交通規(guī)劃階段風(fēng)險管控應(yīng)編制工程建設(shè)風(fēng)

險評估報告。

4.4.2風(fēng)險評估報告中應(yīng)給出規(guī)劃方案風(fēng)險清單、不同規(guī)劃

方案風(fēng)險對比，并應(yīng)提出重大建設(shè)風(fēng)險的處置措施。其中

風(fēng)險記錄表及重大風(fēng)險（Ⅰ級和Ⅱ級風(fēng)險）處置記錄表應(yīng)

分別符合附錄A及附錄B的要求。

4.4.3城市軌道交通工程規(guī)劃階段風(fēng)險評估報告應(yīng)通過專項

評審后作為后續(xù)風(fēng)險管理的依據(jù)。

9

5可行性研究階段安全風(fēng)險管控

5.1一般規(guī)定

5.1.1可行性研究階段應(yīng)對影響擬建線路敷設(shè)形式、線路走

向、平剖面方案等的控制性工程和重大工程環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險

評估，并滿足可可行性研究文件的深度要求。

5.1.2城市軌道交通可行性研究階段風(fēng)險管控主要是通過辯

識和評估工程建設(shè)風(fēng)險，優(yōu)化可行性方案，規(guī)避和降低由

于線位、站位和施工方法等規(guī)劃方案不合理所帶來的風(fēng)險，

為工程設(shè)計、施工等做好前期準(zhǔn)備。

5.1.3建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)計單位、工程咨詢單位開展可行性

研究階段風(fēng)險管理工作?？赏ㄟ^組織專家咨詢、評審論證

和政府相關(guān)部門審批等形式對風(fēng)險管理的成果進(jìn)行質(zhì)量控

制。

5.1.4針對重大安全風(fēng)險（Ⅰ級和Ⅱ級）提出風(fēng)險控制方案，

包含有相應(yīng)的處置措施，并以專題報告或?qū)Ｕ滦问襟w現(xiàn)在

可行性研究報告中。

5.2現(xiàn)場風(fēng)險調(diào)查

5.2.1現(xiàn)場調(diào)查前應(yīng)了解工程沿線的工程地質(zhì)和水文地質(zhì)情

況，根據(jù)劃分的風(fēng)險評估單元，結(jié)合規(guī)劃階段的風(fēng)險評估

報告，制定現(xiàn)場風(fēng)險調(diào)查計劃，安排專業(yè)人員按照可行性

方案進(jìn)行實地考察，并記錄現(xiàn)場風(fēng)險。

5.2.2現(xiàn)場風(fēng)險調(diào)查應(yīng)包含工程周邊建筑物、周邊管線、周

邊道路交通、區(qū)域性不良地質(zhì)和復(fù)雜地質(zhì)條件、地表水及

10

地下水情況、突發(fā)性自然災(zāi)害等，必要時應(yīng)要求進(jìn)行補(bǔ)充

調(diào)查或現(xiàn)狀安全評估。

5.2.3現(xiàn)場風(fēng)險調(diào)查應(yīng)了解工程所在地的動拆遷規(guī)模及環(huán)境

保護(hù)要求，并應(yīng)進(jìn)行施工環(huán)境影響調(diào)研。

5.3可行性研究階段風(fēng)險識別與管控

5.3.1城市軌道交通可行性研究階段風(fēng)險管控應(yīng)開展可行

性研究階段安全風(fēng)險分析，識別工程建設(shè)過程中可能存在

的工程自身、周邊環(huán)境、自然災(zāi)害等風(fēng)險并編制主要風(fēng)險

清單。

5.3.2城市軌道交通工程施工方法的選擇應(yīng)與工程地質(zhì)、水

文地質(zhì)及周邊環(huán)境等條件相適應(yīng)，尤其是涉及重大安全風(fēng)

險的關(guān)鍵性節(jié)點，應(yīng)采用工藝成熟、安全可靠、技術(shù)可行、

風(fēng)險可接受的施工方法。

5.3.3可行性研究風(fēng)險評估應(yīng)合理處理新建工程與近、遠(yuǎn)期

實施工程的相互關(guān)系，對于地質(zhì)條件差、后期施工影響大

的工程，應(yīng)在本期工程建設(shè)階段為后期工程施工預(yù)留條件，

避免相互交叉影響引起的風(fēng)險。

5.3.4可行性研究報告編制單位應(yīng)識別、分析及評價可行性

研究方案中的重大安全風(fēng)險源，并綜合考慮經(jīng)濟(jì)、工期和

技術(shù)水平，評價方案實施后安全風(fēng)險發(fā)生的可能性及損失，

給出安全風(fēng)險處置的措施建議。

5.4風(fēng)險管控文件編制

5.4.1城市軌道交通工程可行性研究階段應(yīng)編制工程可行性

11

研究風(fēng)險評估報告，并作為可行性研究報告的組成部分，

進(jìn)行評審。

5.4.2風(fēng)險評估報告中應(yīng)給出工程可行性方案風(fēng)險清單、不

同方案的風(fēng)險對比，并應(yīng)提出重大安全風(fēng)險的處置措施。

5.4.3可行性研究風(fēng)險評估報告應(yīng)通過專項評審后作為后續(xù)

風(fēng)險管控的依據(jù)。

12

6勘察設(shè)計階段安全風(fēng)險管控

6.1一般規(guī)定

6.1.1建設(shè)單位應(yīng)組織開展周邊環(huán)境調(diào)查工作，提供客觀、

詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查成果資料，環(huán)境調(diào)查工作可委托有相應(yīng)資

質(zhì)和經(jīng)驗的單位實施。

6.1.2勘察和環(huán)境調(diào)查工作完成后，應(yīng)由建設(shè)單位組織勘察、

環(huán)境調(diào)查單位對設(shè)計等相關(guān)單位進(jìn)行勘察成果文件和環(huán)境

調(diào)查資料的交底，并形成交底記錄。

6.1.3勘察單位、環(huán)境調(diào)查單位、設(shè)計單位為本階段風(fēng)險管

理的主體責(zé)任落實單位。工程設(shè)計應(yīng)根據(jù)相關(guān)工程建設(shè)標(biāo)

準(zhǔn)、勘察與環(huán)境調(diào)查成果資料等進(jìn)行，設(shè)計中應(yīng)同步開展

工程安全風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析和評價，制定有效控制風(fēng)險

的技術(shù)措施，并在工程建設(shè)全過程進(jìn)行風(fēng)險跟蹤，針對重

大風(fēng)險因素應(yīng)進(jìn)行專項風(fēng)險分析，編制風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案。

6.1.4勘察設(shè)計階段風(fēng)險管控包括：

1總體設(shè)計階段勘察與設(shè)計風(fēng)險管控。

2初步設(shè)計階段勘察與設(shè)計風(fēng)險管控。

3施工圖設(shè)計階段勘察與設(shè)計風(fēng)險管控。

6.2工程勘察及環(huán)境調(diào)查階段風(fēng)險管控

6.2.1工程勘察與環(huán)境調(diào)查的主要工作內(nèi)容為地形地貌繪制、

工程測量、周邊環(huán)境調(diào)查、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)勘察，以

及室內(nèi)或現(xiàn)場巖土力學(xué)試驗分析等，為工程設(shè)計和施工提

供必要的基礎(chǔ)資料。

13

6.2.2工程勘察工作的階段劃分：

1初步勘察是為總體設(shè)計、初步設(shè)計提供巖土工程勘

察基礎(chǔ)資料。

2詳細(xì)勘察是為施工圖設(shè)計提供巖土工程勘察基礎(chǔ)

資料。巖土工程勘察報告應(yīng)包括不良地質(zhì)風(fēng)險評價等專項

內(nèi)容，提供施工工法適應(yīng)性分析及設(shè)計處理方案的建議。

詳勘期間場地條件不具備時，在條件具備后應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)充勘

察，施工單位應(yīng)予配合。

3施工勘察是在施工階段因設(shè)計或施工方案變更、出

現(xiàn)新的地質(zhì)問題或工程險情時進(jìn)行的必要的補(bǔ)充勘察工作，

以便為優(yōu)化和調(diào)整施工方案提供依據(jù)。

6.2.3工程勘察應(yīng)完成的工作：

1建設(shè)單位應(yīng)委托具有勘察資質(zhì)的單位分階段進(jìn)行

沿線地質(zhì)勘察，并組織設(shè)計單位提出勘察工作要求。

2勘察單位應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及要求組織、實施勘

察工作，向建設(shè)單位提供準(zhǔn)確、合理、可靠的勘察成果文

件。

3勘察單位應(yīng)對工程的地質(zhì)風(fēng)險進(jìn)行分析、評價，重

點評價工程范圍內(nèi)的不良地質(zhì)、地下水、地表水體等，并

提出處置建議。

4勘察單位應(yīng)根據(jù)工程需要對特殊地質(zhì)提出專項勘

察工作建議。

5建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)工程需要委托專項勘察。

6建設(shè)單位應(yīng)對勘察成果文件組織驗收，并將詳細(xì)勘

察文件送施工圖審查。

14

7建設(shè)單位應(yīng)組織勘察單位向設(shè)計單位進(jìn)行勘察文

件交底。

6.2.4環(huán)境調(diào)查的階段劃分：

1軌道交通工程建設(shè)的工程環(huán)境調(diào)查工作一般分為

初步調(diào)查和詳細(xì)調(diào)查。

2初步調(diào)查是為滿足初步設(shè)計階段要求而進(jìn)行的周

邊環(huán)境的調(diào)查。一般包括建構(gòu)筑物初步調(diào)查、管線初步調(diào)

查和重點管線詳查等。其中重點管線詳查是為滿足初步設(shè)

計、管線綜合需提供重點管線資料的調(diào)查。

3詳細(xì)調(diào)查是為滿足施工圖設(shè)計階段要求而進(jìn)行的

重要環(huán)境、重點部位環(huán)境條件的詳細(xì)調(diào)查。調(diào)查范圍和對

象一般由設(shè)計單位提出，包括建構(gòu)筑物詳查和管線全面詳

查等。

4工程環(huán)境調(diào)查報告宜以《建（構(gòu)）筑物調(diào)查報告》

和《管線調(diào)查報告》等分冊的形式提交。報告除包含文字

和圖表內(nèi)容外，應(yīng)輔以必要的影像資料。

6.2.6工程勘察與環(huán)境調(diào)查外業(yè)活動應(yīng)編制相應(yīng)的外部作

業(yè)施工風(fēng)險管控措施，并按規(guī)定程序報批后方可實施。

6.3總體設(shè)計階段風(fēng)險管控

6.3.1總體設(shè)計單位在進(jìn)行總體設(shè)計時應(yīng)初步識別重大風(fēng)險

工程，形成重大風(fēng)險工程清單，建設(shè)單位應(yīng)對總體設(shè)計方

案中的重大風(fēng)險工程清單進(jìn)行初步審查，提出審查意見，

并在初步設(shè)計開始前將重大風(fēng)險工程清單提交工點設(shè)計單

位。

15

6.3.2總體設(shè)計風(fēng)險管理，應(yīng)評估工程自身風(fēng)險等級、周邊

環(huán)境風(fēng)險等級、自然災(zāi)害風(fēng)險等級、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)

風(fēng)險等級等，針對福建地區(qū)地層情況復(fù)雜、地表水系眾多、

地下水豐富的特點，在總體設(shè)計階段應(yīng)根據(jù)勘察結(jié)果對相

應(yīng)的風(fēng)險進(jìn)行研究預(yù)防，勘察資料不全或有誤時要求建設(shè)

單位組織進(jìn)行復(fù)勘。

6.3.3針對重大風(fēng)險可開展專題研究和風(fēng)險分析，編制風(fēng)險

處置措施與應(yīng)急處置技術(shù)方案。

6.3.4總體設(shè)計風(fēng)險管控應(yīng)編制風(fēng)險記錄文件，記錄Ⅲ級及

以上風(fēng)險的名稱、發(fā)生位置、風(fēng)險等級、風(fēng)險描述、建議

控制方案等。

6.4初步設(shè)計階段風(fēng)險管控

6.4.1初步設(shè)計風(fēng)險管控主要工作包括：風(fēng)險辨識與分級評

估、風(fēng)險專項初步設(shè)計、劃分風(fēng)險分析單元，建立風(fēng)險評

估列表。

6.4.2初步設(shè)計階段風(fēng)險管控可采用的風(fēng)險處置措施應(yīng)包括：

補(bǔ)充地勘資料，提出周邊建（構(gòu)）筑物保護(hù)性措施，建立

工程建設(shè)風(fēng)險等級審查、設(shè)計變更風(fēng)險管理辦法，編制重

大風(fēng)險管控指導(dǎo)文件。當(dāng)采取處置措施后安全風(fēng)險仍無法

接受時，應(yīng)修改設(shè)計方案。

6.4.3建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計階段組織開展工程安全風(fēng)險

評估，根據(jù)周邊環(huán)境條件、地質(zhì)條件、施工工法等對工程

建設(shè)安全風(fēng)險（工程自身風(fēng)險、周邊環(huán)境風(fēng)險）進(jìn)行評估、

分類、分級，提出針對性的管控措施，并組織專家論證。

16

6.4.4初步設(shè)計風(fēng)險管控應(yīng)編制風(fēng)險記錄文件，記錄Ⅲ級及

以上風(fēng)險的名稱、發(fā)生位置、風(fēng)險等級、描述、建議控制

方案等。

6.5施工圖設(shè)計階段風(fēng)險管控

6.5.1在前期工程建設(shè)風(fēng)險評估和風(fēng)險管理基礎(chǔ)上，施工圖

設(shè)計階段應(yīng)全面識別工程自身風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險和自然災(zāi)害

風(fēng)險，并進(jìn)行工程風(fēng)險分級，提出風(fēng)險管控措施。

6.5.2針對初步設(shè)計階段風(fēng)險評估報告中的重大風(fēng)險（Ⅰ級、

Ⅱ級風(fēng)險）工程，應(yīng)作風(fēng)險專項設(shè)計。

6.5.3施工圖設(shè)計風(fēng)險管理應(yīng)對采用新技術(shù)、新材料、新工

藝、新型車輛、新設(shè)備系統(tǒng)級關(guān)鍵單項工程進(jìn)行風(fēng)險分析，

對建設(shè)中的關(guān)鍵工序或難點進(jìn)行專項風(fēng)險評估。

6.5.4應(yīng)結(jié)合具有福建地區(qū)特點的關(guān)鍵工序、專項風(fēng)險評估，

形成清單，編制施工注意事項說明及事故應(yīng)對技術(shù)處置方

案，由建設(shè)單位組織向相關(guān)單位進(jìn)行技術(shù)交底。

6.5.5由于自然災(zāi)害、地質(zhì)變化、主觀原因、其他工程影響

等因素，工程安全風(fēng)險提高了或出現(xiàn)了新的工程安全風(fēng)險

的，設(shè)計單位應(yīng)及時變更施工圖設(shè)計并報備建設(shè)單位，建

設(shè)單位應(yīng)組織各參建單位進(jìn)行溝通、協(xié)商，分析變更原因

并達(dá)成一致意見。

6.5.6施工圖設(shè)計發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定重新進(jìn)

行風(fēng)險評估。

6.5.7施工圖階段提出的安全風(fēng)險控制措施應(yīng)納入施工圖

設(shè)計文件，其費用應(yīng)納入施工圖核算。

17

6.6風(fēng)險管控文件編制

6.6.1城市軌道交通工程建設(shè)勘察設(shè)計階段應(yīng)編制風(fēng)險管理

文件，包括風(fēng)險管理涉及的風(fēng)險記錄、風(fēng)險評估報告、專

題研究報告等。

6.6.2勘察設(shè)計階段風(fēng)險管控文件經(jīng)評審后可作為后續(xù)風(fēng)險

管控的依據(jù)。

18

7招投標(biāo)階段安全風(fēng)險管控

7.1一般規(guī)定

7.1.1招投標(biāo)階段安全風(fēng)險管控包括招投標(biāo)階段及合同簽訂

階段風(fēng)險。

7.1.3招標(biāo)單位編制招標(biāo)文件及擬定相關(guān)條款中，應(yīng)說明工

程標(biāo)的建設(shè)安全風(fēng)險點及其風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。

7.1.4在招投標(biāo)階段應(yīng)做好風(fēng)險轉(zhuǎn)移工作，建設(shè)單位應(yīng)購買

或委托承包單位購買工程一切險和第三方責(zé)任險。

7.1.5城市軌道交通工程招投標(biāo)與合同簽訂中的風(fēng)險管控，

應(yīng)具備以下基礎(chǔ)資料：

1工程招投標(biāo)文件。

2投標(biāo)單位資格要求。

3工程招投標(biāo)時間規(guī)定。

4已完成的風(fēng)險評估報告。

5危險性較大的分部分項工程清單、相應(yīng)的安全管理

措施。

6其他相關(guān)資料。

7.2招投標(biāo)階段風(fēng)險管控

7.2.1招標(biāo)單位在發(fā)放工程招標(biāo)文件時，應(yīng)提供必須的安全

管控相關(guān)的文件資料。

7.2.2招標(biāo)單位編制招標(biāo)文件中有關(guān)安全風(fēng)險管理要點應(yīng)包

括：對投標(biāo)單位工程建設(shè)安全風(fēng)險管理要求，工程建設(shè)安

全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險點，重大安全風(fēng)險管理的要求，投

19

標(biāo)單位的安全風(fēng)險管理相關(guān)經(jīng)驗等說明。

7.2.3投標(biāo)單位提交的投標(biāo)文件中，安全風(fēng)險管理方案應(yīng)符

合招標(biāo)文件的要求。

7.2.4招標(biāo)單位在施工招標(biāo)文件中應(yīng)列出重大風(fēng)險工程、關(guān)

鍵工序風(fēng)險清單，投標(biāo)單位提交的投標(biāo)文件中，應(yīng)補(bǔ)充完

善重大風(fēng)險工程清單并明確相應(yīng)的安全管理措施、風(fēng)險管

控方案。

7.2.5對于未辨識且可能存在的工程建設(shè)風(fēng)險，應(yīng)預(yù)留專項

措施費，并明確與其相關(guān)的風(fēng)險管理責(zé)任。

7.3合同簽訂階段風(fēng)險管控

7.3.1中標(biāo)單位應(yīng)按招標(biāo)文件要求單獨列出工程建設(shè)風(fēng)險管

理費用，包括相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的安全生產(chǎn)費用等。

7.3.2簽訂合同文件中，中標(biāo)單位應(yīng)明確合同項中工程建設(shè)

風(fēng)險責(zé)任主體以及保險人的賠償要求。

7.3.3對于未辨識的工程建設(shè)風(fēng)險，合同中明確與其相關(guān)的

風(fēng)險責(zé)任主體，具體實施或執(zhí)行方案可通過雙方協(xié)定，并

在合同條款中補(bǔ)充說明。

7.4風(fēng)險管控文件編制

7.4.1招投標(biāo)與合同簽訂過程中應(yīng)當(dāng)編制風(fēng)險管控文件。

7.4.2風(fēng)險管理文件包括工程建設(shè)風(fēng)險記錄、安全風(fēng)險管理

內(nèi)容、管理費用與管理責(zé)任分擔(dān)，并應(yīng)說明風(fēng)險保險賠償

要求等。

7.4.3招投標(biāo)與合同簽訂中的風(fēng)險管控文件應(yīng)通過合同雙方

20

簽字蓋章后作為后續(xù)階段風(fēng)險管控的依據(jù)。

21

8施工階段安全風(fēng)險管控

8.1一般規(guī)定

8.1.1施工階段風(fēng)險管控主要包括土建施工準(zhǔn)備期、土建施

工期、車輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試、試運行及竣工驗收。

8.1.2建設(shè)單位按分層級管理原則組織制定施工階段工程安

全風(fēng)險管理要求，明確管理流程。

8.1.3城市軌道交通工程施工階段必須實施動態(tài)風(fēng)險管理，

利用現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)和風(fēng)險記錄，實施施工風(fēng)險動態(tài)跟蹤和

控制。

8.1.4城市軌道交通工程施工必須開展工程監(jiān)測、現(xiàn)場巡視、

視頻監(jiān)控等安全風(fēng)險監(jiān)控工作，搭建安全風(fēng)險管控平臺，

分析各類監(jiān)控信息，進(jìn)行安全風(fēng)險狀態(tài)評價、預(yù)警、響應(yīng)、

處置、消警等，并形成相關(guān)風(fēng)險管控記錄。

8.1.5各參建單位應(yīng)根據(jù)相關(guān)工作編制風(fēng)險控制對策、專項

應(yīng)急預(yù)案，由建設(shè)單位匯總后建立重大風(fēng)險臺賬及事故呈

報制度。

8.2施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險識別與管控

8.2.1城市軌道交通工程施工準(zhǔn)備階段應(yīng)以建設(shè)項目目標(biāo)、

工程任務(wù)及場地條件為依據(jù)，綜合考慮施工組織方案和周

邊環(huán)境條件編制現(xiàn)場風(fēng)險檢查表。

8.2.2施工準(zhǔn)備階段應(yīng)重點開展如下安全風(fēng)險技術(shù)管控工作：

1場地地質(zhì)條件、工程結(jié)構(gòu)安全風(fēng)險分析。

2周邊環(huán)境（包括建（構(gòu)）筑物、管線、道路、水體、

22

既有軌道交通等）影響風(fēng)險分析。

3自然環(huán)境（地震、臺風(fēng)、泥石流、暴雨、大風(fēng)、雷

電、大霧、高溫等）影響風(fēng)險分析。

4工程施工組織設(shè)計及技術(shù)方案可行性風(fēng)險分析。

5施工監(jiān)測布置及監(jiān)測預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險分析。

6現(xiàn)場風(fēng)險管理制度及組織的建立。

7現(xiàn)場施工安全防范措施及搶險物資儲備。

8.2.3施工準(zhǔn)備階段設(shè)計單位應(yīng)對施工單位進(jìn)行安全設(shè)計交

底，施工安全設(shè)計交底的內(nèi)容原則上應(yīng)涵蓋施工圖設(shè)計的

有關(guān)安全風(fēng)險專項內(nèi)容。施工單位根據(jù)地質(zhì)踏勘、環(huán)境核

查結(jié)果等情況，結(jié)合自身施工工藝設(shè)備、施工經(jīng)驗等，開

展對設(shè)計文件的學(xué)習(xí)和分析。

8.2.4開工前，應(yīng)開展風(fēng)險深入識別、分析及分級調(diào)整工作，

涉及風(fēng)險等級調(diào)整的，施工單位應(yīng)提出風(fēng)險調(diào)整建議清單，

建設(shè)單位組織監(jiān)理、設(shè)計等單位進(jìn)行審查確認(rèn)。

8.2.5施工單位進(jìn)場后應(yīng)及時開展工程重大風(fēng)險分析與評審

工作，編寫工程重大安全風(fēng)險評估報告，組織行業(yè)專家評

估咨詢，并根據(jù)專家意見修改。風(fēng)險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位

審批、業(yè)主備案后，發(fā)給各相關(guān)參建單位，作為工程風(fēng)險

管控的依據(jù)。

8.2.6施工組織設(shè)計中應(yīng)包含施工安全風(fēng)險管理內(nèi)容，包括

施工組織及技術(shù)方案可行性安全風(fēng)險分析、安全風(fēng)險管理

組織與工作制度、安全風(fēng)險管理計劃、安全風(fēng)險防范與處

置措施、應(yīng)急設(shè)備物資儲備等。

8.2.7施工單位進(jìn)場后應(yīng)配合有相應(yīng)資質(zhì)的單位開展工程

（水文）地質(zhì)補(bǔ)充勘察、周邊環(huán)境（包括周邊建（構(gòu)）筑

23

物、管線及其它設(shè)施）影響因素的實地核查工作，監(jiān)理單

位應(yīng)對施工單位上述工作實施監(jiān)督管理。

8.2.8對于因工程施工存在嚴(yán)重影響和糾紛的建（構(gòu)）筑物，

施工單位應(yīng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全性鑒定，

形成建（構(gòu)）筑物安全性鑒定成果報告。

8.3施工階段風(fēng)險識別與管控

8.3.1軌道交通施工階段必須實施動態(tài)風(fēng)險管控，利用現(xiàn)場

監(jiān)測數(shù)據(jù)和風(fēng)險記錄，實現(xiàn)風(fēng)險定期識別、評估，根據(jù)風(fēng)

險識別及評估結(jié)果更新風(fēng)險清單并審批，實現(xiàn)施工風(fēng)險動

態(tài)跟蹤與控制。

8.3.2應(yīng)在施工準(zhǔn)備期安全風(fēng)險管控成果的基礎(chǔ)上，重點開

展如下安全風(fēng)險技術(shù)管控工作：

1工程監(jiān)測、現(xiàn)場巡視與視頻監(jiān)控。

2施工風(fēng)險動態(tài)跟蹤與控制。

3安全狀態(tài)動態(tài)評價。

4工程關(guān)鍵節(jié)點安全風(fēng)險管控。

5危險性較大分部分項工程安全風(fēng)險管控。

6預(yù)警、響應(yīng)、處置及消警。

7應(yīng)急預(yù)案制定及應(yīng)急資源（人員、物資、設(shè)備等）

配置。

8信息報送與施工風(fēng)險臺賬管理。

9現(xiàn)場重大安全事故上報及處置。

8.3.3施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測單位在施工監(jiān)控過

程中開展風(fēng)險巡視，及時進(jìn)行現(xiàn)場安全風(fēng)險動態(tài)評估，分

析評價安全風(fēng)險狀況，加強(qiáng)預(yù)警和信息報送，對預(yù)警狀態(tài)

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應(yīng)及時組織分析和風(fēng)險處置，并上報有關(guān)監(jiān)控管理層，根

據(jù)其綜合預(yù)警及相關(guān)反饋建議加強(qiáng)風(fēng)險處置。

8.3.4施工關(guān)鍵工序和重要部位必須實施關(guān)鍵節(jié)點安全風(fēng)險

管控，關(guān)鍵節(jié)點風(fēng)險管控應(yīng)由建設(shè)、監(jiān)理、施工、勘察、

設(shè)計、第三方監(jiān)測等單位相關(guān)負(fù)責(zé)人參加，并按相關(guān)程序

進(jìn)行，參加核查的人員應(yīng)對涉及到的施工條件逐項進(jìn)行核

查，形成明確核查意見和書面核查記錄（包括影像資料），

并對簽署的核查意見負(fù)責(zé)。

8.3.5施工階段編制危險性較大的分部分項工程專項方案，

應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

1工程概況。

2編制依據(jù)。

3施工計劃。

4施工工藝技術(shù)。

5施工安全風(fēng)險源識別及安全保證措施。

6施工管理及作業(yè)人員配備和分工。

7驗收要求。

8應(yīng)急處置措施。

9計算書及相關(guān)施工圖紙。

8.3.6對于危險性較大的分部分項工程，施工單位應(yīng)當(dāng)組織

專家對專項方案進(jìn)行論證。實行施工總承包的，宜由施工

總承包單位組織召開專家論證會，專家論證會前專項方案

應(yīng)當(dāng)通過施工單位審核和總監(jiān)理工程師審查。

8.3.7施工單位應(yīng)當(dāng)在施工現(xiàn)場顯著位置公示危險性較大的

分部分項工程名稱、施工時間和具體責(zé)任人員，并在危險

區(qū)域設(shè)置安全警示標(biāo)志。

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8.3.8建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督現(xiàn)場施工安全風(fēng)險管理實施，

安全風(fēng)險管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括：

1監(jiān)督工程建設(shè)各方建立項目安全風(fēng)險管理培訓(xùn)制

度。

2全過程參與現(xiàn)場安全風(fēng)險管理，檢查建設(shè)各方安全

風(fēng)險管理實施狀況。

3定期組織工程建設(shè)各方開展安全風(fēng)險管理工作的

溝通和交流，并對安全風(fēng)險狀況進(jìn)行記錄。

4組織工程建設(shè)各方對安全風(fēng)險處置措施進(jìn)行審定，

其中重大安全風(fēng)險的控制方案須經(jīng)施工單位組織專家評審

后方可實施。

5配合政府主管部門對現(xiàn)場施工安全風(fēng)險管理活動進(jìn)

行同步監(jiān)督管理。

6監(jiān)督安全風(fēng)險管理實施和安全風(fēng)險事故處理。

8.3.9勘察單位安全風(fēng)險管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括：

1編制巖土工程勘察初步、詳細(xì)的勘察大綱和方案，

針對勘察施工及環(huán)境調(diào)查過程中的作業(yè)風(fēng)險，制定有效的

預(yù)防措施。

2勘察報告中應(yīng)詳細(xì)分析不良地質(zhì)風(fēng)險對工程的影

響并提出對策。

3因現(xiàn)場場地條件或現(xiàn)有技術(shù)手段制約，存在無法探

明的工程地質(zhì)或水文地質(zhì)情況時，會同設(shè)計單位和施工單

位分析設(shè)計和施工中潛在的風(fēng)險；書面通知建設(shè)單位，并

在勘察文件中說明情況，提出合理建議。

4工程勘察及環(huán)境調(diào)查中，嚴(yán)格落實方案中的預(yù)防措

施，防范發(fā)生地下管線破壞、停電、爆炸和火災(zāi)等風(fēng)險。

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8.3.10設(shè)計單位負(fù)責(zé)進(jìn)行設(shè)計方案交底，協(xié)調(diào)施工安全風(fēng)險

動態(tài)跟蹤，安全風(fēng)險管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括：

1對工程重大安全風(fēng)險進(jìn)行設(shè)計交底。

2對周邊重要環(huán)境影響區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險影響分級，

共同參與編制周邊環(huán)境保護(hù)措施。

3制定工程重大安全風(fēng)險預(yù)警控制指標(biāo)，明確現(xiàn)場監(jiān)

控量測要求。

4根據(jù)現(xiàn)場實際施工條件變化，合理調(diào)整設(shè)計方案，

辦理設(shè)計變更。

5參與建設(shè)單位安全風(fēng)險管理，檢查施工現(xiàn)場風(fēng)險控

制措施的落實情況。

6參與制定風(fēng)險控制措施及事故應(yīng)急技術(shù)處置方案。

7配合施工進(jìn)度進(jìn)行重大安全風(fēng)險溝通與交流，協(xié)調(diào)

實施現(xiàn)場施工安全風(fēng)險跟蹤管理。

8參與指導(dǎo)審查施工單位安全風(fēng)險管理方案、處置措

施與應(yīng)急預(yù)案。

8.3.11施工單位負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場安全風(fēng)險管理的執(zhí)行和落實，

安全風(fēng)險管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括：

1結(jié)合施工組織設(shè)計擬定安全風(fēng)險管理計劃，建立工

程施工安全風(fēng)險實施細(xì)則，做好相關(guān)專項應(yīng)急處置預(yù)案及

演練等工作。

2負(fù)責(zé)完成工程施工安全風(fēng)險動態(tài)評估，對工程自身、

周邊環(huán)境、施工作業(yè)風(fēng)險、自然環(huán)境和組織管理風(fēng)險等，

進(jìn)行動態(tài)辨識與更新,分析并梳理重大安全風(fēng)險，劃分工程

組段，提交工程重大安全風(fēng)險分析與評審報告。

3工程設(shè)計、施工方案如有重大變更，應(yīng)根據(jù)變更情

27

況對工程建設(shè)安全風(fēng)險進(jìn)行重新分析與評估。

4對重大安全風(fēng)險編制事故應(yīng)急處置預(yù)案。

5對風(fēng)險等級為Ⅲ級及以上的安全風(fēng)險，根據(jù)設(shè)計單

位技術(shù)要求等，確定工程施工預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)。

6現(xiàn)場區(qū)域作業(yè)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行登記制度，對施工

作業(yè)班組、作業(yè)人員、作業(yè)層技術(shù)人員進(jìn)行施工安全風(fēng)險

交底，制定工程建設(shè)安全風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃,建立安全操作

行之有效的制度。

7結(jié)合工程施工進(jìn)度及時上報工程施工信息，向工程

建設(shè)各方通告現(xiàn)場施工安全風(fēng)險狀況。

8因工程建設(shè)安全風(fēng)險處置措施的實施而發(fā)生的費

用增加或工期延長，應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)后方可實施。

9對與工程施工有關(guān)的事故、意外或缺陷等進(jìn)行安全

風(fēng)險記錄。

10必須做到施工安全措施費用專款專用。

8.3.12監(jiān)理單位負(fù)責(zé)協(xié)查施工現(xiàn)場安全風(fēng)險管理執(zhí)行與督

查，安全風(fēng)險管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括：

1將建設(shè)安全風(fēng)險管理納入日常監(jiān)理工作。

2審查施工單位的施工方案，評估施工單位安全風(fēng)險

管理實施情況。

3對施工安全風(fēng)險進(jìn)行檢查。

4評估監(jiān)理工作內(nèi)容不全或失察風(fēng)險。

5對于施工重大安全風(fēng)險或危險性較大的分部分項

工程，應(yīng)在施工前檢查施工單位安全風(fēng)險預(yù)防措施，并應(yīng)

進(jìn)行旁站監(jiān)理，做好監(jiān)理現(xiàn)場記錄。

6在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)

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當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫

時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或

者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)主管部門

報告。

7對施工現(xiàn)場監(jiān)測和第三方監(jiān)測進(jìn)行監(jiān)理。

8.3.13第三方監(jiān)測單位應(yīng)負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)測工作和風(fēng)險預(yù)警，

安全風(fēng)險管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括：

1制定合理的監(jiān)測方案，并對監(jiān)測方案進(jìn)行安全風(fēng)險

評估。

2評估監(jiān)測點布置不當(dāng)、監(jiān)測點或監(jiān)測設(shè)備損壞風(fēng)險。

3對監(jiān)測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性進(jìn)行安全風(fēng)險分析。

4應(yīng)將監(jiān)測數(shù)據(jù)分析納入日常安全風(fēng)險管理，及時提

交施工風(fēng)險預(yù)警、預(yù)報信息。

8.4車輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試階段

8.4.1車輛及機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)在安裝調(diào)試風(fēng)險管理中的主要風(fēng)

險因素應(yīng)包括：

1設(shè)備系統(tǒng)的檢驗或測試不全面。

2現(xiàn)場檢驗或調(diào)試問題。

3系統(tǒng)聯(lián)調(diào)及并網(wǎng)運營故障。

4不同期建設(shè)線路或多條線路聯(lián)合調(diào)試協(xié)調(diào)。

5城市軌道交通控制保護(hù)區(qū)外部作業(yè)。

8.4.2車輛及機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)安裝與調(diào)試風(fēng)險管控應(yīng)評估車輛

及機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)安裝與調(diào)試方案風(fēng)險，當(dāng)機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)的

技術(shù)規(guī)格、驗收標(biāo)準(zhǔn)有重大變更時，應(yīng)對安裝與調(diào)試風(fēng)險

進(jìn)行重新評估。

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8.4.3應(yīng)對車輛及機(jī)電系統(tǒng)中采用的新技術(shù)進(jìn)行試驗研究和

風(fēng)險評估，對復(fù)雜跨線工程進(jìn)行專項風(fēng)險分析。

8.4.4車輛及機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)安裝與調(diào)試風(fēng)險管理應(yīng)編制系統(tǒng)

安裝與調(diào)試風(fēng)險控制應(yīng)急預(yù)案。

8.5試運行階段

8.5.1城市軌道交通建設(shè)試運行和竣工驗收必須符合政府部

門相關(guān)文件規(guī)定。

8.5.2試運行和竣工驗收風(fēng)險管控應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)試運行聯(lián)合調(diào)

試風(fēng)險分析，應(yīng)對軌道、供電、接觸網(wǎng)、信號、通信、車

輛、屏蔽門及調(diào)度指揮等各系統(tǒng)進(jìn)行專項風(fēng)險評估。

8.5.3試運行應(yīng)針對暴雨天氣的城市內(nèi)澇進(jìn)行監(jiān)控，防止雨

水倒灌現(xiàn)象發(fā)生，并應(yīng)有雨水倒灌的處理措施及物資儲備。

8.5.4試運行和竣工驗收風(fēng)險管理應(yīng)評估城市軌道交通運營

規(guī)章制度風(fēng)險，審核應(yīng)急預(yù)案與搶險演練制度。

8.6雙重預(yù)防機(jī)制

8.6.1城市軌道交通安全風(fēng)險管控應(yīng)將安全風(fēng)險逐一建檔入

賬，采取安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工

作機(jī)制。

8.6.2應(yīng)不同類別的風(fēng)險源，采用相應(yīng)的風(fēng)險評估方法判定

其等級，突出重大風(fēng)險源，科學(xué)評定風(fēng)險等級。

8.6.3根據(jù)安全風(fēng)險評估的結(jié)果，針對安全風(fēng)險特點，利用

有效手段達(dá)到規(guī)避、降低和監(jiān)控風(fēng)險的目的。

8.6.4對風(fēng)險進(jìn)行分級、分類、分階段、分單位進(jìn)行管控，

30

努力把各類風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱

患。

8.6.5建立完善隱患排查治理體系。各參建單位明確和細(xì)化

隱患排查的事項、內(nèi)容及頻次，認(rèn)真排查風(fēng)險管控過程中

出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險控制失效環(huán)節(jié)，強(qiáng)化對重大風(fēng)險

源的隱患排查，全過程記錄報告隱患排查治理情況，對于

排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，在向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職

責(zé)的單位報告的同時，制定并實施嚴(yán)格的隱患治理方案，

堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。

8.6.6施工單位應(yīng)進(jìn)行全過程、全要素的辨識安全風(fēng)險辨識，

其中應(yīng)包含設(shè)備設(shè)施、周邊環(huán)境、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)、

施工工藝及管理體系，做到系統(tǒng)全面、持續(xù)更新。

8.6.7實施安全風(fēng)險公示公告。施工單位需在醒目位置及重

點區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，表面重大風(fēng)險源、可能引發(fā)

的事故類型、事故后果、管控措施及應(yīng)急措施，強(qiáng)化重大

風(fēng)險源監(jiān)測及預(yù)警。

8.7風(fēng)險管控文件編制

8.7.1城市軌道交通工程建設(shè)施工階段應(yīng)當(dāng)編制風(fēng)險管理文

件，施工風(fēng)險管理文件應(yīng)經(jīng)項目管理單位和現(xiàn)場其他工程

建設(shè)各方蓋章確認(rèn)后作為施工竣工文件存檔備案。

8.7.2城市軌道交通工程施工風(fēng)險管控文件應(yīng)包括：

1施工準(zhǔn)備期風(fēng)險分析與評估報告。

2工程施工主要風(fēng)險分析評估及現(xiàn)場風(fēng)險記錄。

3工程重大風(fēng)險規(guī)避措施及事故預(yù)案。

31

4車輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試及試運行的風(fēng)險評估

及故障處理記錄。

5其他現(xiàn)場施工風(fēng)險事故記錄、處置措施及責(zé)任人員

等信息。

6工程地質(zhì)勘察報告，周邊建（構(gòu)）筑物調(diào)查報告，

周邊管線調(diào)查報告，專項調(diào)查報告。

7工程重大安全風(fēng)險分析與評審報，建（構(gòu)）筑物安

全性鑒定成果報告等。

8.7.3城市軌道交通工程建設(shè)招、投標(biāo)階段應(yīng)編制風(fēng)險管理

文件，包括風(fēng)險管理涉及的風(fēng)險記錄、風(fēng)險評估報告、專

題研究報告等。

32

9預(yù)警響應(yīng)及信息報送

9.1一般規(guī)定

9.1.1預(yù)警級別按工程風(fēng)險由小到大分為：數(shù)據(jù)異常（風(fēng)險

提示）、黃、橙、紅綜合預(yù)警四個級別。

9.1.2各參建單位應(yīng)按照各自合同規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)控內(nèi)容、

范圍等進(jìn)行安全風(fēng)險監(jiān)控，在監(jiān)控過程中及時整理、分析

監(jiān)控信息和進(jìn)行安全狀態(tài)評估和預(yù)警，并結(jié)合預(yù)警級別進(jìn)

行相應(yīng)的風(fēng)險處置和信息上報。

9.1.3安全巡視應(yīng)填報巡視風(fēng)險提示表，應(yīng)包括巡視內(nèi)容、

風(fēng)險狀況描述、原因分析、可能導(dǎo)致后果、預(yù)警等級建議

和處置措施建議等內(nèi)容。

9.1.4施工過程中當(dāng)判斷可能出現(xiàn)預(yù)警狀態(tài)時，施工單位、

監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位等相關(guān)參建單位在信息分析、

報送的同時，應(yīng)及時組織分析，加強(qiáng)監(jiān)測、巡視，及時進(jìn)

行先期風(fēng)險處置。

9.2預(yù)警等級標(biāo)準(zhǔn)

9.2.1異常數(shù)據(jù)是指現(xiàn)場施工存在不安全風(fēng)險因素（監(jiān)測方

面、巡視方面等）但尚未達(dá)到綜合預(yù)警級別的一種工程風(fēng)

險狀態(tài)?，F(xiàn)場施工處于風(fēng)險提示狀態(tài)