產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學重點知識蘇東水

總論

第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學導論

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)

1.產(chǎn)業(yè)的含義：（1）社會分工和社會生產(chǎn)力不斷發(fā)展的產(chǎn)物；

（2）具有某種同類屬性的企業(yè)經(jīng)濟活動的集合；

①需求角度，具有同類或相互親密競爭關(guān)系或替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務

②供求角度，具有類似生產(chǎn)技術(shù)，工藝，過程等特征的物質(zhì)生產(chǎn)活動

或類似經(jīng)濟性質(zhì)的服務活動

（3）介于宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟之間的中觀經(jīng)濟。

2.產(chǎn)業(yè)的一般分類方法一目的：制定產(chǎn)業(yè)政策，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

<1）關(guān)聯(lián)方式分類法

①技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法：制造業(yè)，建筑業(yè)，運輸業(yè)等：

②原料關(guān)聯(lián)分類法

③用途關(guān)聯(lián)分類法

④方向關(guān)聯(lián)分類法：單向，雙向，環(huán)向關(guān)聯(lián)：（縱向關(guān)聯(lián)的前向，后向關(guān)聯(lián)）

⑤戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法：主導，先導，支柱，重點，先行產(chǎn)業(yè)。

（2）三次產(chǎn)業(yè)分類法

第一階段（初級生產(chǎn)階段）：農(nóng)業(yè)，濟牧業(yè)；

第二階段（18C60.英國工業(yè)革命（笫一次產(chǎn)業(yè)革命））：機器大工業(yè)為標記，紡織，鋼鐵；

第三階段（20c）大量資本和勞動力流入井物質(zhì)生產(chǎn)部門，商業(yè)，旅游，消遣，文化等.

（3）生產(chǎn)要素分類法

①勞動密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過程中資本，知識的行機構(gòu)成水平較低，活勞動特殊是

體力勞動所占的比重較大的產(chǎn)業(yè)。如紡織，服裝，食品，零售，餐飲等。

②資本密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過程中活勞動，知識的有機構(gòu)成水平較低，資本的有機

構(gòu)成水平較高，產(chǎn)品物化勞動所占比重較大的產(chǎn)業(yè)。如交通，鋼鐵，機械，石油化學等

基礎工業(yè)和重工業(yè)。

③知識密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過程中對知識的依靠程度大，即知識含量高，腦力勞動

所占得比重較大的產(chǎn)業(yè)。如航天，生物，高分子，信息，計算機等。

3.產(chǎn)業(yè)的其他分類方法

（1）四次產(chǎn)業(yè)分類

（2）產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類：分幼小，新型，朝陽，衰退，夕陽，淘汰產(chǎn)業(yè)等。

（3）霍夫曼分類法

消費資料工業(yè)（食品，服裝，家具），資本資料工業(yè)（金，機，運，化），其他工

業(yè)

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學

學科領域：產(chǎn)業(yè)組織，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，產(chǎn)業(yè)布局，產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論，產(chǎn)業(yè)政策探討

第二章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論基礎

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(哈佛大學--SCP基礎上)

一、產(chǎn)業(yè)組織：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：

交易關(guān)系，行為關(guān)系，資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。

對產(chǎn)業(yè)組織的探討主要是以競爭和壟斷和規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和沖突為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實

市.場關(guān)系進行詳細描述和說明.

1.競爭機制及市場秩序

競爭機制是市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因：

競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的?種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在

強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。競爭機制被西方古典經(jīng)濟學認為是對于資本主義經(jīng)濟中的各

種問題能給出最優(yōu)解的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。因此，競爭機制被視為市場經(jīng)濟條件

下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。

2.“馬歇爾沖突”及不完全競爭

“馬歇爾沖突”即大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降，市

場占有率不斷提高，其結(jié)果必定導致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增加，而壟斷的形成又必定阻礙競爭機制在

資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟丟失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一沖突，馬歇爾試圖用任何企

業(yè)的發(fā)展都有的“生成一發(fā)展一哀退”過程來說明壟斷是不會無限獷散的，規(guī)模經(jīng)濟和競爭可以獲得某種均

衡。

二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

(1)亞當斯密―馬歇爾一張伯倫，羅賓遜夫人一克拉克-梅森，貝恩

(2)哈佛學派的SCP框架：市場結(jié)構(gòu)一市場行為一市場績效

市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度和價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征。

市場行為：企業(yè)在充分考慮市場供求條件和其他企業(yè)關(guān)系的基礎上，所實行的各種決策行為。

市場績效：在肯定市場結(jié)構(gòu)市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。

在這里，結(jié)構(gòu)，行為，績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)確定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行

為乂確定市場運行的經(jīng)濟績效.因此，為了獲得志向的市場績效，最重要的是要通過公共政策來調(diào)整市場結(jié)

構(gòu)。

微觀經(jīng)濟理論：將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古

典學派的價格理論。認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為志向的資源配置效率。

由于哈佛學派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主

義者”。

特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)，在探討方法上偏重實證探討。在貝恩等人看來，如占的市場結(jié)構(gòu)

會產(chǎn)生其占的市場行為，進而導致不良的市場績效特殊是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策苜先

應當著眼于形成和維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，主見對經(jīng)濟生活中的壟斷和臻占實行規(guī)制政策。

沉沒成本：企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出該巾場時不能收回的部分。

“有效競爭”：既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將

成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。梅森將歸納為兩大類基本的有效競爭標準：一必將能夠維護有效競爭

的市場結(jié)構(gòu)的成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標準；二是符從市場績效角度來推斷競爭有效性的標準歸為市場績效

標準。

有效競爭三分法（推斷有效競爭的標準）：市場結(jié)構(gòu)標準，市場行為標準和市場績效標準。

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎

可競爭市場理論：鮑莫爾，帕恩查和韋利格等人在芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎上提出。認為良

好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學派的志向的市場結(jié)構(gòu)以外仍舊是可以實現(xiàn)的，而無需眾

多競爭企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特

殊的進出市場成本，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)實行競爭行為。在這種環(huán)境條件

卜，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。

第二篇產(chǎn)業(yè)組織（60%）

第三章企業(yè)

第一節(jié)西方觀點：什么是企業(yè)

一.新古典企業(yè)理論

I.生產(chǎn)函數(shù)：描述在生產(chǎn)技術(shù)狀況給定的條件卜，生產(chǎn)要素的投入量及產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的物質(zhì)數(shù)

量關(guān)系的函數(shù)式。

2.在完全競爭的市場條件下，短期及長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模分別是如何確定的。

（1）短期均衡

所謂短期是指這樣長的一段時期，在這時期內(nèi)廠商的廠房設備的規(guī)模（即固定成本）是固定不變

的。他只能通過調(diào)整可變要素（即可變成本）的運用量來調(diào)整其產(chǎn)銷量（即生產(chǎn)規(guī)模）。

如圖，在短期內(nèi)當一個行業(yè)的需求和供應狀況基本穩(wěn)定時，行業(yè)的產(chǎn)量和價格將保持穩(wěn)定，該行

業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。圖（a）中，市場的需求曲線DD及供應曲線SS相交于E點，確定了市場均衡價格

Pe,市場均衡數(shù)量為Qeo在完全競爭的市場上每個廠商只能是價格的接受者，因此，其需求曲線是一條

及橫軸平行的直線，旦及橫軸之間的距離就等于Pc。同時，我們己證明此時：MR=Pe,所以廠商的需求曲

線d=MR=Pc。在圖（b）中，。點是廠商的邊際成本曲線MC及邊際收益曲線VR的交點，它所對應的產(chǎn)量qc

就是該廠商最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模。

（2）長期均衡

所謂長期是指在這段時期內(nèi)，廠商有足夠的時間調(diào)整式?廠房設備的規(guī)模，即廠商能夠依據(jù)他打算供

應的產(chǎn)量選擇一個所技總成本（從而平均成本）為最低的廠房設備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足

夠的時間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量

的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。

如圖，在開始時，效率最高的廠商選用的廠房設備的規(guī)模的效率小于最優(yōu)規(guī)模的效率，意味著

該廠商的規(guī)模在其LAC最低點的左上方的一點，例如B點。若開始時的價格為P,則該廠商可獲得超額利

潤。由于只要LAC曲線還處于遞減階段，那么廠商選用規(guī)模更大從而平均成本更低的設備規(guī)模，就會獲得

更多的利?潤，這會驅(qū)使該廠商充分利用規(guī)模經(jīng)濟的效益，選擇效率更高即平均成本最低的設備規(guī)模。W

此，當廠商達到長期均衡時，它選用的廠房設備的規(guī)模必定位于LAC曲線之最低點（A點），該點所對應的

產(chǎn)量即是該廠商在長期中的最優(yōu)產(chǎn)量。又因為只要存在著超額利潤，競爭的壓力會引起市場供應增加，由

此迫使價格下降到超額利潤完全消逝，即P1=LAC的最低點?？傊耆偁幍拈L期均衡理論具有很大的

經(jīng)濟意義.因為它表明.在行業(yè)達到長期均衡時.留存下來的每個廠商都選用在當時技術(shù)條件下效率最高

的規(guī)模，用最低的成本（即所窕各種生產(chǎn)資源之數(shù)量為最?。┥a(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利澗。也就是

說，在完全競爭的假定前提下，市場機制能夠使?個社會的生產(chǎn)資源實現(xiàn)最有效率的配置。

*3.什么是范圍經(jīng)濟試證明只要成本函數(shù)是嚴格次可加的，則必定存在范圍經(jīng)濟。

范圍經(jīng)濟存在于單個企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過兩個各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達到的產(chǎn)量之時（假定

兩企業(yè)得到的投入物相等）。若企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨立企業(yè)所能達到的產(chǎn)量，則生產(chǎn)過程就涉和到范圍

不經(jīng)濟。這種狀況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)及另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時可能會發(fā)生。

假設q表示生產(chǎn)向量或安排，對m種產(chǎn)出，q=（q1,???,qm）?令ql,…,qn,代表n個這種

向量（上標指生產(chǎn)安排，下標指商品種類）。假如成本函數(shù)C是嚴格次可加的，即對于全部的q,若有

若令川-2,i-1,即ql和q2代表兩種不同的商品的數(shù)量,?帶入上式，則有

C(q1,0)+C(0,q2)>C(q1,q2)

其中C(ql,0)和C(0,q2)被稱為獨立成本。這就證明白只要成本函數(shù)是嚴格次可加的，那么就必

定存在單個企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)兩種產(chǎn)品比兩個企業(yè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品更有效率(成本較低)的范圍經(jīng)濟。

二、現(xiàn)代企業(yè)理論

1.科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)明確，市場存在，交易成本為零，初始權(quán)益的歸屬是不重要的，通過市場

就可以實現(xiàn)資源的合理配置。

2.依據(jù)科斯的觀點，試簡要論述什么是企業(yè)。

為克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯引入交易成本的概念：將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟理論。

(D市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是

對價格機制的替代。企業(yè)實質(zhì)上是?個小的統(tǒng)制經(jīng)濟，市場體系不應當也不能夠解除或消退諸如企業(yè)組織

這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟，相反它倒是保證了它們只能在比其他企業(yè)或者比市場運行的結(jié)果更有效率的時候才能夠

生存下去。

(2)無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。

(3)市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的緣由在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要

低。

(4)市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是

因為企業(yè)組織也畬成本。

3.現(xiàn)代企業(yè)理論(企業(yè)的契約理論)兩個分支：一是交易成本理論，著眼于企業(yè)及市場的關(guān)系：二是

代理理論，側(cè)重企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和企業(yè)成員的代理關(guān)系。都強調(diào)企業(yè)的契約性。

(1)交易成本理論及企業(yè)的縱向一體化

①交易和交易成本

交易成本：為獲得精確的市場信息所要付出的宓用，和談判和常常性契約的戕用。包含

事前的成本和事后的成本。

②契約人行為的基本假定：有限理性，機會主義。

③描述交易性質(zhì)的三個維度

威廉姆森提出了描述交易性質(zhì)的三個維度：

a.(最重要)交易所涉和的資產(chǎn)專用性。所謂資產(chǎn)專用性是指當一項耐久性投資被用于支持某些特

定的交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。這時假如交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將全部或部分地無法

改作其他用途，使得投資中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉沒成本”。因此，契約關(guān)

系的連續(xù)性意義.重.大。

b.交易所涉和的不確定性。意義在于使應變性的，連續(xù)的決策成為必要。當交易受制于不同程

度的不確定性時，對治理結(jié)構(gòu)的選擇就很重要，因為不同的治理結(jié)構(gòu)有不同的應變實力。

c.交易發(fā)生的頻率。?種治理結(jié)構(gòu)的確立和運轉(zhuǎn)是有成本的，這些成本在多大程度上能被所帶來

的利益抵消，取決于在這種治理結(jié)構(gòu)中所發(fā)生的交易的頻率。多次發(fā)生的交易，較之于一次發(fā)生的交易，

更簡單使治理結(jié)構(gòu)的成本被抵消。

*如何說明企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象

威廉姆森用資產(chǎn)的專用性說明白企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象。他認為只有懂得了資產(chǎn)專用性對于交易成本

的影響，才能理解為什么有些市場選購會讓位給企業(yè)自己生產(chǎn)。他把企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過程之間不

完全合約所導致的縱向一體化實體，指出企業(yè)之所以會出現(xiàn)，是因為當合約不可能完全時，縱向一體化能

夠消退或至少減少資產(chǎn)專用性J聽產(chǎn)生的機會主義問題。

思路：若交易中包含一種關(guān)系的專用性投資，則事先的競爭將被事后的壟斷或買方獨家壟斷所取

代，導致將專用性資產(chǎn)的準租金攫為己有的機會主義行為。這種鞏會主義行為肯定意義上使合約雙方相關(guān)

的專用性投資不能達到最優(yōu)，且使合約的談判和執(zhí)行變得更加困難，因而造成市場交易的高成本。當關(guān)系

的專用性投資變得更為重要時，用傳統(tǒng)市場去處理縱向關(guān)系的交易費用就會上升。因此，企業(yè)的縱向一體

化就被用來替代市場。因為在縱向一體化的企業(yè)組織內(nèi)，機會主義要受到權(quán)威（企業(yè)家）的督察，從而大大

降低了相應的市場交易成本。

（2）代理理論及古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成

①計量問題：對投入的生產(chǎn)率以和對酬勞的計算。

②隊生產(chǎn)：運用幾種類型資源，產(chǎn)出不是各資源分產(chǎn)出之和，資源不屬于同一人。

⑤古典企業(yè)

特征：聯(lián)合投入的生產(chǎn)；有幾個投入的全部者：有一個團體對全部聯(lián)合投入的合約是共同的；享有

這些權(quán)利的人可以獨立于其他投入全部者的合同，而及任何投入合約進行再談判：他有剩余索取權(quán)；他可

以改變隊成員的資格：他可以出售這些用來定義古典企業(yè)的全部制的權(quán)利。

占典企業(yè)的實質(zhì)是一個合約結(jié)構(gòu)，它之所以形成必需具備以下兩個前提條件：第一，通過隊導向

的生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它所運用的生產(chǎn)技術(shù)，在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時是有費用的，使

得合作性投入之間通過簡單的市場交換難以對偷閑行為加以限制.第二，通過視察或確定投入的行為來估

計邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟的。換言之，正是因為不具備關(guān)于投入者的邊際生產(chǎn)率和努力程度的完全信息，或者

獲得這些信息的成本很高，所以才須要企業(yè)這樣一種特殊的監(jiān)控裝置來組織生產(chǎn)，這就是企業(yè)為什么存在

的緣由。

第四章避

第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)

一、市場結(jié)構(gòu)的含義和類型

（一）結(jié)構(gòu)：構(gòu)成某一系統(tǒng)的各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系方式和其特征。

產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)：企、也市場關(guān)系的特征和形式。

（二）四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)

1.完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。完全競爭也稱為“純粹競爭”，也就是說市場上.不存在任何堊斷因素。這種

市場結(jié)構(gòu)的特點是：（1）產(chǎn)業(yè)集中度很低。（2）產(chǎn)品同一性很高。（3）不存在任何進入及退出的壁壘。（4）

完備信息。

2.完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)。及完全競爭相對的另一個極端的市場結(jié)構(gòu)是完全壟斷，即只有一個買者或賣

者的市場。完全壟斷的市場結(jié)溝的特點是：（1）產(chǎn)業(yè)的肯定集中度為100%,因為市場上只有一個供應產(chǎn)品的

企業(yè)。（2）沒有替代產(chǎn)品。完全壟斷企業(yè)出售的產(chǎn)品沒有直接替代產(chǎn)品，所以它的產(chǎn)品的需求交叉彈性為

零。（3）進入壁壘特別高。

3.寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷市場是指少數(shù)大企業(yè)限制著產(chǎn)業(yè)市場大部分產(chǎn)品的供應，它們具有

較高的市場份額。這是一種介于完全競爭和完全壟斷之間，以壟斷因素為主同時又具有競爭因素的行場結(jié)

構(gòu)。它的主要特點是：（1）產(chǎn)業(yè)集中度高。（2）產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。（3）進入和退出壁壘較高。

4.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。壟斷競爭是一種比較接近現(xiàn)實經(jīng)濟狀況的市場結(jié)構(gòu)，它介于完全競爭和完全

壟斷之間，且偏向完全競爭。它的主要特點是：（1）產(chǎn)業(yè)集中度較低。（2）產(chǎn)品有差別。（3）進入和退出壁

壘較低。

二，確定市場結(jié)構(gòu)的主要因素

市場集中度：產(chǎn)品差別化：進入和退出壁壘：

市場需求的價格彈性；市場需求的增長率；短期成本結(jié)構(gòu)。

1,市場集中度:表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標。

由于市場集中度是反映特定市場的集中程度的指標，所以它及市場中壟斷力氣的形成密

切相關(guān)，也正因為如此，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場集中度作為考察市場結(jié)構(gòu)的首要因素。

(1)衡量指標

①行業(yè)集中度：指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值x(產(chǎn)值，產(chǎn)量，銷售量，資

產(chǎn)總額)占整個市場或行業(yè)的份額。

②洛倫茲曲線：是一種表明相對集中度的指標，它表明市場占有率及市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計

百分比之間的關(guān)系。

③基尼系數(shù)：洛倫茲曲線基礎上，陰影面枳及均等分布線以卜三角形面枳之比。

基尼系數(shù)在。到1之間，等于0及均衡分布線而合，全部企業(yè)規(guī)模完全相等。

④赫芬達爾-赫希星指數(shù)HHI：某特定行業(yè)市場上全部企業(yè)的市場份額的平方和。

HHI越大表示市場集中度越高。完全壟斷=很多企業(yè)規(guī)模相同HHI=l/n

(2)影響因素：

①企業(yè)規(guī)模

導致企業(yè)規(guī)模變化因素：a.企業(yè)自身追求規(guī)模擴展的動機；b.技術(shù)進步為企業(yè)規(guī)模擴大供應條件和

可能性：c.政府的政策和法律也會對企業(yè)規(guī)模產(chǎn)生影響。

②市場容量

市場容量縮小一集中度提高；擴大工集中度降低(只有容量增長率很超群出大企擴張速率)

2,產(chǎn)品差別化：企業(yè)對顧客銷售產(chǎn)品的同時，通過各種方法使顧客對其產(chǎn)品產(chǎn)生偏好的特

殊性，使顧客能把該產(chǎn)品同其他競爭企業(yè)的同類產(chǎn)品區(qū)分開來。

水平差異化-生產(chǎn)及競爭對手不同特性的產(chǎn)品:垂直差異化-生產(chǎn)及競爭對手不同質(zhì)量的產(chǎn)品

(1)產(chǎn)品差別化和市場結(jié)構(gòu)

①影響市場集中度.市場上規(guī)模較大的上位企業(yè)(即市場占有率領先的企業(yè))通過擴大產(chǎn)晶差別化

程度，可以保持或提高企業(yè)的市場占有率，從而保持或提高市場集中度水平；市場上規(guī)模較小的下位企業(yè)

也可以通過產(chǎn)品差別化提高自身的市場占有率，從而降低市場的集中度水平，或改變行業(yè)市場的規(guī)模分布

結(jié)構(gòu)。

②形成市場進入壁壘?，F(xiàn)有企業(yè)的產(chǎn)品差異化可以使顧客對該企業(yè)的產(chǎn)品形成偏好甚至肯定的忠

誠度，這對于意圖進入市場的新企業(yè)而言，無疑構(gòu)成了肯定程度的進入壁壘，也就是說，這些試圖進入市

場的企業(yè)也必需通過自己的產(chǎn)品差異化行為，找尋新的目標市場的顧客或者爭取原有企業(yè)的顧客轉(zhuǎn)換品

牌。要做到這一點，須要付出更大的努力，因此，市場的產(chǎn)品差異化程度越高，新企業(yè)進入市場的壁壘也

就越高。

(2)度量方法①需求的交叉彈性=i產(chǎn)品的需求變化率/j產(chǎn)品的價格變化率

②廣告密度=AD/SL(AD:產(chǎn)品廣告費用肯定金額，SL：產(chǎn)品銷售額)

(3)差異化決策

①產(chǎn)品主體差異化：核心產(chǎn)品一樣，中間產(chǎn)品，延長產(chǎn)品差異。(最有效)

②品牌差異化③價格差異化④渠道差異化⑤促銷差異化⑥服務差異化

(3)不同產(chǎn)業(yè)市場產(chǎn)用差異化程度

產(chǎn)業(yè)分為中間品，投資品，耐用消贄品，非耐用消費品。

①消費品：耐用一中等到高等水平之間；非耐用一高

②工業(yè)品：中間品一較??；投資品一高于中間品?？傮w工業(yè)品低于消費品

我國差異化問題：I)缺乏對差異化的重視；2)沒有很好的市場低溫；

3)傳統(tǒng)的中庸思想導致了趨同性；4)差異的執(zhí)行不力。

藍海戰(zhàn)略：以創(chuàng)新為中心的戰(zhàn)略，強調(diào)找尋或開創(chuàng)無人競爭，全新的市場空間和全新的商機，即

通過開發(fā)新的思維來創(chuàng)建新的改變。

實施方法：提升，剔除，創(chuàng)建，降低

3,進入和退出壁壘

對進入和退出壁壘的分析，主要是從新企業(yè)進入市場的角度考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)和打算

進入的新企業(yè)之間的競爭關(guān)系，以和最終反映出來的市場結(jié)構(gòu)的調(diào)整和變化。

(1)進入壁壘

構(gòu)成因素：

①肯定成本優(yōu)勢：在特定的產(chǎn)量水平上，現(xiàn)有企業(yè)比潛在要進入的企業(yè)通常具有的以較低成本進行生

產(chǎn)的實力，由于這種實力的存在，使得潛在的企業(yè)或新進入的企業(yè)在試圖進入市場的過程中或進入市場以后

及原有企業(yè)相比處于一種競爭的劣勢。

②規(guī)模經(jīng)濟。新進入市場的企業(yè)只有在取得肯定的市場份額之后才能獲得生產(chǎn)和銷售的規(guī)模效益，在

這之前，新企業(yè)的生產(chǎn)和銷售成本肯定高于原有企業(yè)，從而處于競爭劣勢。

③產(chǎn)品差異化。在產(chǎn)品差異化程度較高的行業(yè)市場中，產(chǎn)品差別是進入壁壘的重要因素。

④政策法律制度。在某些產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)經(jīng)營須要獲得批準和執(zhí)照，企業(yè)進出口須要獲得有關(guān)的許可

證，資金籌措也要受到政府的限制，還有差別性的稅收壁壘，專利制度等，都成為阻礙新企業(yè)進入的壁

壘。且這種壁壘是很難用降低成本或增加廣告費用等手段加以克服的。

⑤阻擋進入策略行為：指賓頭壟斷行業(yè)中，現(xiàn)有企業(yè)相互協(xié)調(diào)，實施限制產(chǎn)業(yè)利潤率，形成過剩供

應，針對新企業(yè)的卑視性價格等一些阻擋進入的策略和行為，形成新企業(yè)進入壁壘。

進入壁壘失效緣由：①旺盛的市場需求②預算約束軟化③進入主體的多元化

(2)退出壁壘

構(gòu)成因素：

①資產(chǎn)專用性和沉沒成本。假如企業(yè)投資的資產(chǎn)專用性很強，那么在企業(yè)退出這個行業(yè)時，這些巨額

資產(chǎn)往往很難出售和變現(xiàn)。出售價格和企業(yè)投資額扣除折舊后的剩余價值之間的差價就是沉沒成木。沉沒成

本越大，企業(yè)退出市場的壁壘也就越高。

②解雇費用。企業(yè)在退出某個市場時，必定會解雇員工。依據(jù)合同或國家勞動法的規(guī)定，解雇二人可

能必需支付退職金，解雇工資，企業(yè)假如須要轉(zhuǎn)產(chǎn)，就必需培訓他們從事新工作的技能，培訓費用就此發(fā)

生，這些鉞用越大，企業(yè)退出某個市場的障礙也就越大。

③政策法律的限制。政府為了肯定的目標，常常通過制定政策和法規(guī)限制某些行業(yè)的企業(yè)從市場上退

出。在這種狀況下，假如企業(yè)想要退出這個行業(yè)，政府也可能會出來干預。

退出失敗緣由:①沉沒成本高，企業(yè)難以轉(zhuǎn)產(chǎn)；②地方政府阻礙企業(yè)退出：

③養(yǎng)老失業(yè)保險制度不完善

第二節(jié)市場行為

一、市場行為：企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標而實行的適應市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。

二、市場競爭行為

（一）定價行為

1.掠奪性定價：又稱驅(qū)除對手定價，是某企業(yè)為了把對手擠出市場和嚇退試圖進入市場的潛在對

手，而實行降低價格（甚至低于成本）的策略。

特征：①價格下降一?般是短暫性的，是企業(yè)以長期利潤最大化為目標的策略性定價行為：

②在掠奪性定價中企業(yè)發(fā)動短暫性降價，實質(zhì)目的是要縮減供應量，而不是擴大需

求量，只有在行效限制供應量的前提下，發(fā)起企業(yè)在驅(qū)除對手之后才能提高價格；

③一般狀況下，采納掠奪性定價策略的都是市場上勢力雄厚的大企業(yè)。

影響：掠奪性定價行為?般發(fā)生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，大企業(yè)采納這種策略的目的主要在二驅(qū)除

或殲滅現(xiàn)行的競爭對手或是教川不合作的競爭對手，但是同時它也向意欲進入市場的新企業(yè)發(fā)出了警告。因

此，掠奪性定價對市場結(jié)構(gòu)的競爭性將產(chǎn)生極為不利的影響。

判定：①優(yōu)勢企業(yè)的市場支配地位；②具備排擠競爭對手的主觀意圖：③低于成本

2.限制性定價：又被稱為阻擋進入定價，它是指寡頭壟斷市場上的賣主將價格定在足以獲得經(jīng)濟利

潤，但乂不致于引起新企業(yè)進入的水平上。

（1）短期限制定價。企業(yè)采納眼制性定價的直接目的是阻擋新企業(yè)進入市場，但實質(zhì)上這是一種柄

牲部分短期利潤以追求長期利潤最大化的行為，因此限制性定價同掠奪性定價一樣，都是企業(yè)長期定價的策

略性行為。

（2）動態(tài)限制定價。假如一個企業(yè)在長期內(nèi)確定價格（或產(chǎn)晝）來減少或消退招致新企業(yè)進入它所在市

場的動因，那么這個企業(yè)實行的就是動態(tài)限制性定價策略。即市場主導企業(yè)常常先訂立一個高價，然后隨著

新企業(yè)的進入漸漸降低價格，這樣做最符合企業(yè)追求長期利潤最大化的目標。

影響因素：①市場進入壁壘的高低：②經(jīng)濟規(guī)模。

（-）廣告行為

先驗品（搜尋商品）：消費者能夠通過檢查，在購買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量的商品，

影響：導致產(chǎn)業(yè)市場集中度的提高，是競爭企業(yè)市場份額差距擴大的重要緣由。

1.廣告及產(chǎn)品差異：2.廣告及進入壁壘（增加）。

福利效果：

①廣告能降低消費者的搜尋成本；②價格廣告能增進社會福利：③非價格廣告能克服劣質(zhì)品問題；④

廣告過度問題：⑤廣告導致市場集中度提高。

（三）兼并行為

企業(yè)兼并：指兩個以上的企'也在自愿基礎匕依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個企業(yè)的組織調(diào)整行

為。

特點：1.伴有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的轉(zhuǎn)移：2.原有企業(yè)的業(yè)務將集中到合并后的新企業(yè)中：

3.多家企業(yè)的財產(chǎn)變成一家企業(yè)的財產(chǎn)，多個法人變成一個法人。

類型：1.橫向（水平）兼并：同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同一產(chǎn)品或出于同一工藝加工階段。

2.縱向（垂直）兼并：前向，后向。

3.混合（復合）兼并。

動機：

1.主兼企業(yè)的動機。

(1)獲得規(guī)模經(jīng)濟的效益。擴大生產(chǎn)，銷售規(guī)模，降低平均成本，獲得更高的利潤。

(2)提高市場競爭力和市場支配力氣。通過兼并，企業(yè)的競爭對手減少，市場占有率提

高，企業(yè)影響和限制市場的實力也得到了加強，也就越有可能獲得壟斷的超額利河。

(3)降低市場進入壁壘。企業(yè)通過兼并已有的企業(yè)進入該市場，所需投入的資本量較少，

且不對產(chǎn)業(yè)的總供應水平產(chǎn)生很大的影響，矩期內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競爭結(jié)構(gòu)不變。

(4)減少資產(chǎn)經(jīng)營風險。主兼企業(yè)通過混合兼并可以實現(xiàn)爰元化經(jīng)營，分散企業(yè)經(jīng)營風險。

(5)單純擴大規(guī)模，提高經(jīng)理人員的聲望.企業(yè)規(guī)模的擴大往往可以給職業(yè)經(jīng)理人員帶

來很大的個人成就感，有利于提高他們在市場上的聲望，而影響他們的權(quán)力，收入和地位。

2.被兼企業(yè)的動機。

(1)減少資產(chǎn)經(jīng)營風險。在經(jīng)濟不穩(wěn)定時期，小企業(yè)總是最先受到不利影響的企業(yè)，

因此假如能被?個實力雉厚的多元化經(jīng)營的大企業(yè)兼并，就可以大大降低經(jīng)昔風險。

(2)避開破產(chǎn)。企業(yè)為全部者和經(jīng)營者通常對自己或自己經(jīng)營的企業(yè)懷有深厚的感情，

不情愿看到辛苦建立起來的企業(yè)毀于一旦，假如其他企業(yè)有足夠的資金和豐富的管理閱歷

使面臨破產(chǎn)的企業(yè)“起死回生”，該企業(yè)就會選擇被兼?并。

(3)回收資本。通過兼并，被兼并企業(yè)的全部者就可以抽回全部或部分投入資本。

影響：

(1)主動：兼并是推動產(chǎn)業(yè)存量結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要手段。生產(chǎn)要素向優(yōu)勢企業(yè)集中，社會資源配置得

到優(yōu)化，新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)通過兼并衰退行業(yè)中的企業(yè)而使自身發(fā)展壯大，衰退行業(yè)中的企業(yè)通過被兼并順

當退出這個行業(yè)。

(2)消極的方面看，兼并導致的市場集中假如超過肯定的限度，就會產(chǎn)牛.壟斷，帶來壟斷的低效率

和社會總福利的損失，因此市場經(jīng)濟國家都特別重視通過適當?shù)漠a(chǎn)業(yè)組織政策來調(diào)整企業(yè)的兼并行為，使其

保持在一個適度的水平上。

(3)對市場結(jié)構(gòu)的影響：以加強集中度為主，在某些狀況下也會有利于促進競爭。

①市場支配力氣的加強和壟斷的出現(xiàn)。大企業(yè)之間的橫向兼并很可能使兼并后的企業(yè)獲得更強大的市

場支配力氣。這種市場支配力氣表現(xiàn)在提高產(chǎn)品價格，實行行動阻擋新企業(yè)進入或驅(qū)除競爭對手，從而最終

形成壟斷勢力，同時在原材料供應方面大企業(yè)又會形成買方壟斷。

②進入壁壘的形成。兼并還會導致進入壁壘的形成。比如，縱向兼并導致市場上產(chǎn)品的生產(chǎn)過程高

度一體化，這樣試圖進入該產(chǎn)品市場的新企業(yè)也就必需在多個生產(chǎn)階段同時進入，否則就不足以同原有企業(yè)

競爭，但是這樣無疑會大大提高新企業(yè)進入市場的資金投入和經(jīng)營風險，實質(zhì)上就是一種阻擋其進入的壁

壘。對于實現(xiàn)了混合兼并的企業(yè)而言，可以利用多產(chǎn)品和多市場的有利條件，實施限制性定價和掠奪性定

價,從而鞏固自己在市場上的壟斷地位,這對意圖進入市場的潛;午企業(yè)而言,也構(gòu)成了?種進入壁壘.當

然，從另一個角度看，假如企業(yè)通過混合兼并可以進入一個新的市場，并且具備擔當短期3損的實力，這無

疑有利于降低該市場的集中程度，促進競爭。

程序和方法：

1.明確兼并企業(yè)和被兼并企業(yè)；2.被兼并企業(yè)職代會審議通過兼并方案和協(xié)議:

3.對被兼并企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)進行評估和確認；4.確定兼并成交價格：

5.兼并雙方當事人簽署兼并協(xié)議：6.報被兼并企業(yè)主管部門審批：

7.辦理被兼并企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移F續(xù)：8.向工商行政管理部門中請辦理企業(yè)登記有關(guān)手?續(xù)

存在問題:

1.私營企業(yè)兼并中不正常的利益驅(qū)動：2.政府直接干涉企業(yè)兼并行為；

3.企業(yè)兼并不依據(jù)法律程序進行：4.主兼企業(yè)不依據(jù)合同履行義務；

5.沒有監(jiān)督主兼企業(yè)履行義務的機構(gòu)：6.對被兼企業(yè)既工合法權(quán)益愛護不力。

三、市場協(xié)調(diào)行為

（一）市場協(xié)調(diào)行為：同一個市場上的企業(yè)為了某些共同的目標而實行的相互協(xié)調(diào)的市場行為。

（二）卡特爾，在寡頭壟圻市場上，某?企業(yè)的利洞不僅取決于自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)

決策和行為的影響。若干個企業(yè)為了達到穩(wěn)固地壟斷市場的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。

種類：1.價格卡特爾；2.限制數(shù)量卡特爾：

3.劃分市場卡特爾：4.聯(lián)合抵制卡特爾。

特征：1.實施主體的復數(shù)性；2.行為方式的共同性：3.限制競爭的目的性。

危害：1.破壞了價格作為市場導向信號的功能；

2.減少了消費的利益，降低了社會福利；

3.不利于生產(chǎn)者提高勞動生產(chǎn)率和商晶質(zhì)量.

經(jīng)濟分析一合作性的寡頭壟斷模型

不穩(wěn)定性：背離合同一更多利潤：忠于合同一利益受損。

勝利條件：D成員對價格和牛.產(chǎn)水平達成協(xié)定并遵守；2）壟斷勢力的潛在可能。

（三）價格領導制：在某一產(chǎn)業(yè)市場中，一家企業(yè)首先改變價格，其他企業(yè)則跟陸這個企業(yè)實行相應

的行動。

1.主導企業(yè)領導定價模式；2.串謀領導定價模式；3.晴雨表式領導定價模式。

（四）市場結(jié)構(gòu)及價格域調(diào)行為

1.集中度越高的市場，企業(yè)之間價格協(xié)調(diào)越簡單；

2.產(chǎn)品差別小的產(chǎn)業(yè)簡單進行價格協(xié)調(diào)。

第三節(jié)市場績效

一、市場績效：在肯定的市場結(jié)構(gòu)中，由肯定的市場行為所形成的價格，產(chǎn)量，成本，利潤，

產(chǎn)品質(zhì)量和品種以和技術(shù)進步等方面的最終經(jīng)濟成果。

二、績效指標

（一）利潤率（收益率）指標

R=（n-T）/E（R:稅后資本收益率，”：稅前利潤，T:稅收總額，E:自有資本）

（二）勒納指數(shù)：價格及邊際成本的偏離度。

L=（P-MC）/P（O<L<1）

（三）貝恩指數(shù)：代表行業(yè)的超額利潤率。

B=ne/V（ne：經(jīng)濟利潤，V：投資總額）

二、市場績效的綜合評價

（一）產(chǎn)業(yè)的資源配置效率

1.直接指標：社會福利最大化（市場機制正常運行）：消防者剩余，生產(chǎn)者剩余，社會總剩余。

2.產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)及資源配置效率：市場競爭越充分，資源配置效率越高；相反，壟斷程度…

3.X非效率：在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置.低效率狀態(tài)。

緣由：1）企業(yè)內(nèi)不司集團利益目標不一樣；

2）企業(yè)規(guī)模擴大導致組織層次增加，信息溝通下降，從而管理成本上升，效率下降。

3）壟斷企業(yè)在發(fā)有競爭壓力的條件下，缺乏成木最小化的動機.

（二）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率

規(guī)模經(jīng)濟：產(chǎn)品的單位成本隨規(guī)模即生產(chǎn)實力的提高而漸漸降低的規(guī)律。分產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟，工廠

規(guī)模經(jīng)濟，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟四個層次。

產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)：1）低效率，2）過度集中狀態(tài)，3）志向狀態(tài)

（三）產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步

1.三個階段：獨創(chuàng)，創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2.企業(yè)規(guī)模及技術(shù)進步

經(jīng)濟學家所做的部分探討數(shù)據(jù)表明，在探討和開發(fā)的投入實力方面，大企業(yè)在獨創(chuàng)和創(chuàng)新的投入中所

占的比市大于其規(guī)模的比重，可見在探討及開發(fā)的實際投入方面大企業(yè)的確占據(jù)了主導地位。這不僅證明白

大企業(yè)投入的實力，而且也無可否認地表明白大企業(yè)技術(shù)進步投入的意愿。就實際貢獻而言，實證探討表

明，大，中，小型企業(yè)在獨創(chuàng)和創(chuàng)新方面的作用及產(chǎn)業(yè)類別，技術(shù)進步階段的特點，專業(yè)化分工程度以

和政府政策這些因素有著親密的關(guān)系。甚至可以說，大企業(yè)和中小企業(yè)的作用常常是相互補充和聯(lián)系的，尤

其須要指出的是，正是小企業(yè)的技術(shù)獨創(chuàng)和創(chuàng)新對處于壟斷地位的大企業(yè)構(gòu)成T肯定程度的挑戰(zhàn)和競爭壓

力，從而加速了技術(shù)進步的進鍥。因此，技術(shù)進步并不限于某個特定規(guī)模的企業(yè)，全部規(guī)模的企業(yè)在技術(shù)進

步上都可以有所作為。

3.市場結(jié)構(gòu)及技術(shù)進步

（1）競爭性市場和壟斷性市場的創(chuàng)新收益進行比較一一種經(jīng)濟學的分析

前提假定：一個產(chǎn)業(yè),其產(chǎn)業(yè)需求曲線為D,該產(chǎn)業(yè)內(nèi)單位產(chǎn)品成本不變，創(chuàng)新前單位產(chǎn)品成本曲線

及邊際成木曲線重合為C1,創(chuàng)新后單位產(chǎn)品成本曲線及邊際成木曲線下降為C2,MR為完全壟斷企業(yè)的邊

際收益曲線。此外，假定創(chuàng)新前后的總產(chǎn)量不變。下面分別分析完全競爭和完全壟斷條件下獨創(chuàng)和創(chuàng)新前后

利潤的變化狀況。

推導和分析：

①對于完全競爭市場而言，依據(jù)利潤最大化的條件MR=VC=P,企業(yè)沒有超額利潤。創(chuàng)新后，成本下

降到C2,在產(chǎn)量不變的狀況卜，創(chuàng)新所導致的成本節(jié)約額為圖中ClC2IF的面枳。創(chuàng)新企業(yè)可以收取

專利贄的形式把創(chuàng)新擴散到全部的競爭企業(yè)，它所能獲得的轉(zhuǎn)讓費最高額也就是圖中ClC2IF的面積，

這意味著其他競爭企業(yè)把它們因成本節(jié)約而獲得的超額利潤作為專利轉(zhuǎn)讓費全部給了創(chuàng)新企業(yè)，因此ClC

2IF的面積就是創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新預期收益。

（2）對于?完全壟斷的市場而宮，依據(jù)利潤最大化的條件MR=MC,創(chuàng)新前的價格為Pl,超額利潤為圖

中PlC1DA的面積。創(chuàng)新后，成本下降到C2,價格下降到P2超額利潤為圖中P2c2HB的面積。所

以，創(chuàng)新前后的超額利潤的差額是圖中P2c2HB面積及PlC1DA面積之差。假如創(chuàng)新企業(yè)就是壟斷

者，那么這個差額就是創(chuàng)新的預期收益：假如壟斷企業(yè)不是創(chuàng)新者，那么這個差額就是創(chuàng)新者可以收取的專

利轉(zhuǎn)讓費的最高金額。

（3）比較完全競爭市場結(jié)構(gòu)和完全壟斷市場結(jié)構(gòu)中的創(chuàng)新預期收益的大小，就是比較圖口C1

C2IF的面枳和（P2c2HB-P1C1DA）面積之差額是否大于0,即：

因為圖中面積PlC1DA和面積EBP2C1可以看成是壟斷企業(yè)在創(chuàng)新前（成本為C1時）兩個不同

的產(chǎn)量和價格組合下的超額利潤([P1，Q1]和[P2,Q2]),且前者為利潤最大化的解，因此面積

PlC1DA肯定大于EBP2C1,也就是說上述(1)式大于0,即：

S(C1C2IF)>S(P2C2HB-P1C1DA)

結(jié)論：在成本和需求等初始條件相同時,完全競爭產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新預期收益高于完全壟斷產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新

預期收益。換宮之，完全競爭企業(yè)比完全壟斷企業(yè)有更強的創(chuàng)新動力。

4.新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)市場上的擴散

5.專利及技術(shù)進步

第三篇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

第六章演化

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化和其規(guī)律

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化及經(jīng)濟增長的內(nèi)在聯(lián)系

1.傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論

經(jīng)濟總量的增長是在競爭均衡的假設條件下資本積累，勞動力增加和技術(shù)變化長期作用的結(jié)果。

需求的變化和資源在產(chǎn)業(yè)部門之間的流淌被看作是相對不重要的，因為全部部門的資本和勞動都能帶來同

樣的邊際收益.他們的增長理論沒有把部門之間的資源流淌等諸多結(jié)構(gòu)變化當作經(jīng)濟增長的市要因素,因

而排斥結(jié)構(gòu)因素在經(jīng)濟增長中的作用。

2.經(jīng)濟增長的結(jié)構(gòu)主義觀點

經(jīng)濟增長是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的一個方面，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化應適應需求結(jié)構(gòu)變化，資本和勞動從生產(chǎn)

率較低的部門向較高的部門轉(zhuǎn)移能加速經(jīng)濟增長。

3.庫茲涅茨及羅斯托對現(xiàn)代經(jīng)濟增長本質(zhì)問題的爭辯

庫茲涅茨：在結(jié)構(gòu)變化及經(jīng)濟增長的關(guān)系中，首要問題是經(jīng)濟總量的增長，總量的高速增長才能導

致結(jié)構(gòu)的快速演化。沒有總量足夠的變化，結(jié)構(gòu)變化的可能性就會大大受到限制。

及庫茲涅茨的觀點相反，羅斯托則認為,現(xiàn)代經(jīng)濟增長木質(zhì)上是一個部門的過程.雖然他無意要否

定總量的概念，而只是強調(diào)，部門分析是說明現(xiàn)代經(jīng)濟增長綠由的關(guān)犍。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的一般趨勢

1.從工業(yè)化發(fā)展的階段來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進有如下幾個階段：前工業(yè)化時期，工業(yè)化初期，

工業(yè)化中期，工業(yè)化后期和后工業(yè)化時期五個階段。

2.從主導產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換過程來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進有以農(nóng)業(yè)為主導，輕紡工業(yè)為主導，原料工業(yè)和

燃料動力工業(yè)等基礎工業(yè)為重心的重化工業(yè)為主導，低度加工型的工業(yè)為主導，高度加工組裝型工業(yè)為

主導，第三產(chǎn)業(yè)為主導，信息產(chǎn)業(yè)為主導等幾個階段。

3.從三大產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在變動來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進是沿著以第一產(chǎn)業(yè)為主導到第二產(chǎn)業(yè)為主導，再到

第三產(chǎn)業(yè)為主導的方向發(fā)展的。

4.從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的順序，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級發(fā)展的各階段是難以逾越的，但各階段的發(fā)展過

程可以縮短。從演進角度看，后一階段產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是以前一階段產(chǎn)業(yè)充分發(fā)展為基礎的。只有第一產(chǎn)業(yè)的

勞動生產(chǎn)率得到充分的發(fā)展，笫二產(chǎn)業(yè)的輕紡產(chǎn)業(yè)才能得到應有的發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化規(guī)律的理論考察

1.配第一克拉克定律：隨著全社會人均國民收入水平的提高，就業(yè)人口首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)

業(yè)轉(zhuǎn)移：當人均國民收入水平有了進一步提高時，就業(yè)人口便大量向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

2.庫茲涅茨人均收入影響論：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動受人均國民收入變動的影響

3.羅斯托上導產(chǎn)業(yè)"敢效應理論和經(jīng)濟成長階段論：經(jīng)濟增長是上導部門快速如大的結(jié)果

4.錢納里工業(yè)化階段理論：產(chǎn)業(yè)間存在著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應

5.霍夫星工業(yè)化閱歷法則

德國經(jīng)濟學家霍夫受他依據(jù)霍夫曼比例，即消費品工業(yè)凈產(chǎn)值及資本品工業(yè)凈產(chǎn)值的比例，把

工業(yè)化劃分為四個發(fā)展階段：

第一階段：消費品T.業(yè)占主導地位，霍夫曼比例為（5±1）；

第二階段：資本品工業(yè)快于消費品工業(yè)的增長，消費品工業(yè)降到工業(yè)總產(chǎn)值的50%左右或以

下，霍夫曼比例為例為土0.5）；

第三階段：資本品工業(yè)接著快速增長,并已達到和消費品工業(yè)相平衡狀態(tài),霍夫顯比例為

（1±0.5）；

第四階段：資本品工業(yè)占主導地位，這一階段被認為實現(xiàn)了工業(yè)化，霍夫曼比例為1以卜，

6.赤松要雁行形態(tài)理論：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的一個重要趨勢就是及國際市場相適應。

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響因素

I.供應因素：①自然條件和資源稟賦，②供應勞動力的人口，③技術(shù)進步，④資金供應狀況

（包括國內(nèi)資金供應和外來投資），⑤商品供應狀況，⑥環(huán)境因素（國內(nèi)和國際的政治，

經(jīng)濟，法律等環(huán)境）⑦其他（體制和人的思想，觀念等）

2.需求因素：主要包括消費需求（總量，結(jié)構(gòu)）和投資福求

3.國際貿(mào)易：通過本國產(chǎn)品