2024證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試卷(六)-答案解析

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

II生活I(lǐng)

一個(gè)人總要走生疏的路，看生疏的風(fēng)景，聽(tīng)生疏的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的

瞬間，你會(huì)發(fā)覺(jué)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要遺忘的事情真的就這么遺忘了..

I——郭敬

明

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問(wèn)全真模擬試卷(六)

單項(xiàng)選擇題

本大題共60小題，每小題1分，共60分。以下各小題所給出的4個(gè)

選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求

1、我國(guó)股市的股權(quán)分置改革完成后將實(shí)行“新老劃斷”措施?！靶吕蟿潝唷钡?/p>

含義是()。

A.首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分一般股和優(yōu)先股

B.首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股

C.首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分國(guó)有股和法人股

D.首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分法人股和大眾股

【正確答案】：

B

【答案解析】：

股權(quán)分置改革的目的是解決流通股和非流通股之間的流通制度差異。為

了防止舊問(wèn)題解決后再出現(xiàn)新問(wèn)題，改革后首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分

流通股和非流通股。這就是“新老劃斷”的含義。

2、上市公司實(shí)行定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬于0。

A.公募證券

B.私募證券

C.政府債券

0.金融債券

【正確答案】：

B

【答案解析】：

定向增發(fā)方式是向特定投資者發(fā)行的，屬于私募證券，而不是公募證

券，A不正確；上市公司不是政府，也不肯定是金融機(jī)構(gòu)，所以不是政

府證券或金融證券，C和D不正確。

3、按0,基金可分為國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

A.投資目標(biāo)

B.基金的組織形式

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

C.投資標(biāo)的

D.基金運(yùn)作方式不同

【正確答案】：

C

【答案解析】：

按投資標(biāo)的分，債券可分為國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等

4、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是()。

A.特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

B.特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

C.特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

D.特級(jí)鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

【正確答案】：

B

【答案解析】：

第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的推出，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。

5、投資組合仿照某一股價(jià)指數(shù)或者債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波

動(dòng)，這種基金叫做()。

A.衍生證券投資基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.指數(shù)基金

D.國(guó)債基金

【正確答案】：

C

【答案解析］：

指數(shù)基金是20世紀(jì)70年頭出現(xiàn)的新的基金品種，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，

基金收益增加，反之，收益削減。

6、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推出的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品屬于()。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【正確答案】：

D

【答案解析】：

目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各種結(jié)構(gòu)

化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

7、在期貨交易中，保證金余額不足以維持最低水平常，結(jié)算所會(huì)要求交易者在

規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)到。。

A.初始保證金水平

B.最高保證金水平

大風(fēng);起今云飛揚(yáng)

C.最低保證金水平

D.平均保證金水平

【正確答案】：

A

【答案解析】：

保證金水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約

價(jià)值的5%?10%。

8、2024年9月推出全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨的是0。

A.紐約證券交易所

B.新加坡交易所

C.東京證券交易所

D.深圳證券交易所

【正確答案】：

B

【答案解析】：

新加坡交易所(SGx)于2006年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變

量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

9、某投資者購(gòu)買(mǎi)了1張年利率為10%的債券，其名義收益率是10%。假如當(dāng)年

通貨膨脹率為10%,則投資者的實(shí)際收益率是()。

A.0%

B.5%

C.10%

D.20%

【正確答案】：

A

【答案解析】：

實(shí)際收益率二名義收益率一通貨膨脹率。

10、債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【正確答案】：

D

【答案解析】：

債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券，考生還應(yīng)留意的是，股票基

金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于債券。

11、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割時(shí)必需比實(shí)際交割日提前()個(gè)營(yíng)業(yè)日向結(jié)算單位發(fā)

出交割通知。

A.1

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

15、交易者的托付通過(guò)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入撮合中心后，依據(jù)肯定的規(guī)則干脆匹配撮

合，完成交易的交易方式為()。

A.做市商方式

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方式

C.場(chǎng)外交易方式

D.競(jìng)價(jià)方式

【正確答案】：

D

【答案解析】：

競(jìng)價(jià)方式又稱為指令驅(qū)動(dòng)方式，是指交易者的托付通過(guò)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入撮

合中心后，依據(jù)肯定的規(guī)則(如價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先)干脆匹配撮合，完

成交易。目前，我國(guó)的上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交

易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所的交易系統(tǒng)都實(shí)行的是指令驅(qū)

動(dòng)的競(jìng)價(jià)交易方式。

16、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比

前期高，這種債券叫C。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

0.累進(jìn)利率債券

【正確答案】：

D

【答案解析】：

本題考查基本概念。

17、不得進(jìn)入證券交易所的證券商是0。

A.會(huì)員證券商

B.非會(huì)員證券商

C.會(huì)員承銷商

D.會(huì)員證券自營(yíng)商

【正確答案】：

B

【答案解析】：

只有是會(huì)員的證券商才能進(jìn)入證券交易所，故答案為B。

18、股東權(quán)利中，最重要的是()。

A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

B.利潤(rùn)安排權(quán)

C.剩余財(cái)產(chǎn)安排權(quán)

D.公司決策參與權(quán)

【正確答案】：

D

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

【答案解析】：

股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的

重大事項(xiàng)決策。

19、股改后的公司非流通股股份在方案實(shí)施一年以后出售，在12個(gè)月內(nèi)不得超

過(guò)該公司股份總數(shù)的C,在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)C。

A.10%；20%

B.5%；15%

C.10%；15%

D.5%；10%

【正確答案】：

D

【答案解析】：

這是《上市公司股權(quán)分置改革管理方法》的規(guī)定。

20、新中國(guó)成立后金融債券發(fā)行始于0。

A.1982年

B.1984年

C.1985年

D.1983年

【正確答案】：

A

【答案解析】：

1982年中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本發(fā)行了外國(guó)金融債券，新中國(guó)第一

次發(fā)行金融債券。

21、2024=12月30日，（）募集設(shè)立了“上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基

金”。

A.華夏基金管理公司

B.易方達(dá)基金管理公司

C.南方基金管理公司

D.博時(shí)基金管理公司

【正確答案】：

A

【答案解析】：

上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的管理人是華夏基金管理有限公

司，基金托管人是中國(guó)工商銀行股份有限公司。

22、期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以0方式所進(jìn)行的期貨合約的交

易。

A.集合競(jìng)價(jià)

B.數(shù)量?jī)?yōu)先定價(jià)

C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

D.時(shí)間優(yōu)先定價(jià)

【正確答案】：

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

C

【答案解析】：

本題考查基本概念。

23、上海證券交易所起先編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)的時(shí)間是()。

A.1992年8月150

B.1992年7月15日

C.1991年7月15日

D.1990年7月：5日

【正確答案】：

C

【答案解析】：

上海證券交易所從1991年7月15日起，編制并公布上海證券交易所股

價(jià)指數(shù)。它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股

票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

24、()是一種特別特別的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有特地的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。

A.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

B.銀行承兌匯票市場(chǎng)

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)

D.金融同業(yè)拆信市場(chǎng)

【正確答案】：

D

【答案解析】：

金融同業(yè)拆信市場(chǎng)是一種特別特別的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有特地的金融工具在

交易雙方轉(zhuǎn)移。

25、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)行()的結(jié)算方式。

A.逐筆余額擔(dān)保交收

B.逐筆全額非擔(dān)保交收

C.逐筆全額擔(dān)保交收

D.逐筆余額非擔(dān)保交收

【正確答案】：

B

【答案解析】：

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在結(jié)算方式上采納逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式，

個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者均可參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。

26、封閉式基金的封閉期限是指()。

A.基金從成立起到終止之間的時(shí)間

B.從起先認(rèn)購(gòu)到全部份額認(rèn)購(gòu)?fù)瓿蓵r(shí)的時(shí)間

C.從終止時(shí)起先清算到清算完畢之間的時(shí)間

D.從每年的1月1日到該年的12月31日

【正確答案】：

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

A

【答案解析】：

考生還應(yīng)駕馭影響基金期限長(zhǎng)短的兩個(gè)因素：一是基金本身投資期限的

長(zhǎng)短；二是宏觀經(jīng)濟(jì)形式。

27、某公司有優(yōu)先股2000萬(wàn)股，每股面值10元，股息率為10%。在按固定股

息率分派了全部?jī)?yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的一般股股利后，還有

2()(]0萬(wàn)元供優(yōu)先股再次安排。那么在優(yōu)先股全部是參與優(yōu)先股狀況下，優(yōu)先

股每股可以獲得。元的額外股利。

A.1

B.O.9

C.O.8

D.O.7

【正確答案】：

A

【答案解析】：

可參與優(yōu)先股的含義是指優(yōu)先股東除了分得本期固定股息外，還參與本

期剩余利澗的安排。本題中剩余利潤(rùn)(分派了全部?jī)?yōu)先股股息和一般股股

利后的利潤(rùn))為2000萬(wàn)元，共有優(yōu)先股2000萬(wàn)股，所以每股可獲得1元

的額外股利。額外股利與面值和股息率沒(méi)有關(guān)系。

28、一般來(lái)說(shuō)，現(xiàn)貨價(jià)格的上漲會(huì)導(dǎo)致金融期貨價(jià)格的()。

A.上升

B.下降

C.不變

D.反向變動(dòng)

【正確答案】：

A

【答案解析]：

現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)和期貨價(jià)格走勢(shì)基本一樣。

29、上市公司董事會(huì)打算提交給股東大會(huì)探討表決的會(huì)計(jì)報(bào)表必需是經(jīng)0。

A.董事會(huì)探討

B.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.律師事務(wù)所認(rèn)定

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

【正確答案】：

D

【答案解析】：

略

30、在通貨膨脹狀況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對(duì)3的補(bǔ)償。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】：

B

【答案解析】：

略通貨膨脹條件下債券的購(gòu)買(mǎi)力降低，所以發(fā)行保值補(bǔ)貼債券是對(duì)購(gòu)買(mǎi)

力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

31、某投資者以15元每股的價(jià)格買(mǎi)入A公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息

0.9元。該投資者在分得現(xiàn)金股息三個(gè)月后將股票以16元的價(jià)格出售，則其

持有期收益率為0。

A.11.67%

B.12.67%

C.10.67%

D.13.33%

【正確答案】：

B

【答案解析】：

本題中持有期收益率=(1.94-15)X100%^12.67%。

32、0一般將25%?50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于一般股。

A.成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.指數(shù)基金

D.平衡型基金

【正確答案】：

D

［答案解析］:

平衡型基金要追求長(zhǎng)期增值和短期收益之間的平衡，既要投資于一般

股，也要投資于債券及優(yōu)先股。

33、可轉(zhuǎn)換債券在市場(chǎng)上一般就表現(xiàn)為：當(dāng)一般股票價(jià)格上升時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券

的價(jià)格隨之()。

A.不確定

B.無(wú)改變

C.下降

D.上漲

【正確答案】：

D

【答案解析］：

可轉(zhuǎn)換債券在一般股票價(jià)格上漲時(shí)轉(zhuǎn)換比較有利，所以它的轉(zhuǎn)化價(jià)格與

股票價(jià)格有關(guān)，股票價(jià)格越高則轉(zhuǎn)換價(jià)值越大。

34、公司每年實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)最優(yōu)先考慮的安排次目是()。

大風(fēng);起今云飛揚(yáng)

A.資金

B.彌補(bǔ)虧損

C.提取公積金

D.發(fā)放股利

【正確答案】：

B

【答案解析】：

稅后利潤(rùn)安排程序是：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取隨意公積金。

35、不行以向股東會(huì)提出議案是()。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.獨(dú)立董事會(huì)

D.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

【正確答案】：

C

【答案解析】：

獨(dú)立董事會(huì)不行以向股東提出議案。

36、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的改變表現(xiàn)為()。

A.同時(shí)發(fā)生，改變幅度也相同

B.不同時(shí)發(fā)生，但改變幅度相同

C.同時(shí)發(fā)生，但改變幅度不相同

D.不同時(shí)發(fā)生，改變幅度不相同

【正確答案】：

D

【答案解析】：

通常股價(jià)的改變先于盈利改變，股價(jià)改變的幅度也大于盈利改變的幅

度。

37、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過(guò)()的環(huán)節(jié)影響股票價(jià)格。

A.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理改變-供求關(guān)系改

變-股價(jià)改變

B.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-投資者心理改變一公司利潤(rùn)增減一股息增減一供求關(guān)系

改變一股價(jià)改變

C.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一公司利潤(rùn)增減?投資者心理改變一股息增減供求關(guān)系

改變股價(jià)改變

D.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)供求關(guān)系改變公司利潤(rùn)增減股息增減投資者心理改變股

價(jià)改變

【正確答案】：

A

【答案解析】：

大風(fēng);起今云飛揚(yáng)

本題考查的是基本常識(shí)，考應(yīng)還應(yīng)駕馭景氣循環(huán)的四個(gè)階段：高漲、衰

退、蕭條、復(fù)蘇。

38、上海證券交易所將ETF定名為（）。

A.交易所交易基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.上證50ETF

D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

【正確答案】：

D

【答案解析】：

ETF是英文“Excllarlge-Tradec{Funds”的簡(jiǎn)稱，常被譯為“交易所交

易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”。

39、依據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IASC）國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)（《金融工具：確認(rèn)

與計(jì)量》）文件對(duì)金融衍生丁具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是；）。

A.其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、

信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)

B.不要求初始掙投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合

同相比，要求較少的凈投資

C.具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以

復(fù)制出幾乎全部的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.在將來(lái)日期結(jié)算

【正確答案】：

C

【答案解析】：

略

40、為規(guī)范股份有限公司境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，愛(ài)護(hù)投資人的合法權(quán)

益，1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布了（），它對(duì)于我

國(guó)境內(nèi)上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。

A.《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行方法》

B.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

C.《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

D.《股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

【正確答案】：

B

【答案解析】：

略

41、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素養(yǎng)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資

者合法權(quán)益，0于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)

定》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委

【正確答案】：

C

【答案解析】：

略

42、某股價(jià)平均數(shù)以甲、乙、丙三種股票為樣本股，這一二種股票的發(fā)行股數(shù)分

別為10000萬(wàn)股、8000萬(wàn)股和5000萬(wàn)股。某計(jì)克日，這三種樣木股的收盤(pán)價(jià)

分別為8.00元、9.00元和7.60元，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)

的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為C。

A.9.43

B.8.43

C.10.11

D.8.26

【正確答案】：

D

【答案解析】：

加權(quán)股價(jià)平均數(shù)=(8X10000+9X8000+7.6X50.00)/

(10000+8000+5000)^8.26。

43、原有企業(yè)改組為公司時(shí)，應(yīng)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)企業(yè)前()的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成

果進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。

A.二年

B.三年

C.四年

D.五年

【正確答案】：

B

【答案解析】：

略

44、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理'業(yè)務(wù)混合操作屬于()的行為。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.欺詐客戶

D.虛假陳述

【正確答案】：

C

【答案解析］：

這是我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行方法》的規(guī)定。

45、我國(guó)《證券投資基金管理暫行方法》規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資

產(chǎn)投資于股票，它至少要購(gòu)買(mǎi)()家上市公司的股票。

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

A.10

B.8

C.6

D.12

【正確答案】：

C

【答案解析】：

1個(gè)基金持有1家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%。

所以，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，則至少要買(mǎi)6家上

市公司的股票。

46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)()，依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。

A.發(fā)行審核委員會(huì)

B.發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組

C.專家組

D.財(cái)金委員會(huì)

【正確答案】：

A

【答案解析】：

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)，依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。

發(fā)行審核委員會(huì)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)溝的專業(yè)人員和所聘請(qǐng)的該機(jī)

構(gòu)外的有關(guān)專家組成，以投票方式對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核

看法。

47、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的依次為()。

A.地方政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、地方政府債券

C.地方政府債券、金融債券、公司債券

D.金融債券、地方政府債券、公司債券

【正確答案】：

C

【答案解析］：

一般來(lái)說(shuō)，公司債券的風(fēng)險(xiǎn)大于金融債券的風(fēng)險(xiǎn)，金融債券的風(fēng)險(xiǎn)大于

政府債券的風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。

48、申請(qǐng)證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入會(huì)計(jì)不少于C,

且每年不少于()。__

A.1000萬(wàn)元，300萬(wàn)元

B.2000萬(wàn)元，500萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元,600萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元,800萬(wàn)元

【正確答案】：

B

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

【答案解析】：

本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，答案為Bo

49、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣：)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.五千萬(wàn)

B.一億

C.二億

D.三億

【正確答案】：

A

【答案解析】：

這是《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理方法》的規(guī)定。

50、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)

系是()。

A.高于市場(chǎng)利率

B.低于市場(chǎng)利率

C.等于市場(chǎng)利率

D.沒(méi)有關(guān)系

【正確答案】：

A

【答案解析］：

浮動(dòng)利率債券的利率通常依據(jù)市場(chǎng)基準(zhǔn)利率加上肯定的利差來(lái)確定，所

以浮動(dòng)利率債券的利率通常高于市場(chǎng)利率。

51、1952年中國(guó)最終被關(guān)閉的證券交易所是()。

A.天津證券交易所

B.北京證券交易所

C.上海股份公所

D.青島市物品證券交易所

【正確答案】：

B

【答案解析】：

中華人民共和國(guó)成立后，為了盡快復(fù)原經(jīng)濟(jì)，中心政府于1950年成立了

天津市證券交易所和北京市證券交易所，：952年7月和8月，這兩人證

券交易所先后被撤銷。所以中國(guó)最終被關(guān)閉的證券交易所是北京證券交

易所。

52、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的()

時(shí)，接著進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)依法向該上市公司的全部股東發(fā)出收購(gòu)要約。

A.20%

B.30%

0.75%

D.90%

【正確答案】：

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

B

【答案解析】?

這是我國(guó)《證券法》的規(guī)定。

53、我國(guó)《證券法》，對(duì)證券實(shí)行0管理。

A.分業(yè)

B.混合

C.綜合

D.分類

【正確答案】：

A

【答案解析】：

我國(guó)《證券法》，對(duì)證券實(shí)行分業(yè)管理。

54、下列不屬于禁止的交易行為的是0。

A.國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒股

B.法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買(mǎi)賣(mài)證券

C.上市公司因減資而注俏股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購(gòu)

買(mǎi)本公司股票

D.挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券

【正確答案】：

C

【答案解析】：

《公司法》規(guī)定：“公司不得收購(gòu)本公司股票，但為削減公司資本而注

銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)除外，公司依照前款規(guī)定

收購(gòu)本公司股票后，必需在10日內(nèi)注銷該部分股票，依照法律、行政法

規(guī)辦理變更登記?！彼訡選項(xiàng)是合法的行為。

55、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵守的3。

A.職業(yè)紀(jì)律

B.職業(yè)操守

C.職業(yè)道德

D.道德規(guī)范

【正確答案】：

D

【答案解析】：

略

56、證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)()。

A.30日

B.60日

0.90日

D.15日

【正確答案】：

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

C

【答案解析】：

我國(guó)《證券法》的規(guī)定：證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。證券

公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)

購(gòu)人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存

所包銷的證券。

57、境內(nèi)企業(yè)干脆或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必

需經(jīng)。批準(zhǔn)。

A.國(guó)家外匯管理局

B.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【正確答案】：

C

【答案解析】：

這是我國(guó)《證券法》的規(guī)定。

58、從2007年5月30日起先，我國(guó)股票交易的印花稅率是()。

A.l%o

B.3%

C.5%o

D.3%

【正確答案】：

B

【答案解析】：

2007年5月30日，證券交易印花稅率由凋整為3%。，即對(duì)買(mǎi)

賣(mài)、繼承、贈(zèng)與所書(shū)立的A股、B股股權(quán)轉(zhuǎn)讓書(shū)據(jù)，由立據(jù)雙方當(dāng)事人

分別按3%。的稅率繳納證券交易印花稅。

59、依據(jù)我國(guó)刑法，在自己實(shí)際限制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易

價(jià)格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)峻的構(gòu)成()。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

D.操縱證券巾場(chǎng)罪

【正確答案】：

D

【答案解析】：

略

60、在證券公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)支付危機(jī)、面臨破產(chǎn)或倒閉清算時(shí)，由基

金干脆向危機(jī)或破產(chǎn)機(jī)構(gòu)的相關(guān)投資者賠償部分或全部損失，這種基金叫做

()o

_________大風(fēng)起今云飛揚(yáng)________

A.風(fēng)險(xiǎn)基金

B.證券投資者愛(ài)護(hù)基金

C.存款愛(ài)護(hù)基金

D.證券投資基金

【正確答案】：

B

【答案解析】：

木題考查基本概念。

多項(xiàng)選擇題

本大題共60小題，每小題1分，共60分。以下各小題所給出的4個(gè)

選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求

1、依據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)

公司，合營(yíng)公司可以()。

A.從事B股和H股的承銷和交易

B.從事A股的承銷

C.從事政府和公司債券的承銷和交易

D.發(fā)起設(shè)立基金

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

依據(jù)我國(guó)政府XTWTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容

的規(guī)定之一。

2、確定基金期限長(zhǎng)短的因素是()。

A.基金本身投資期限的長(zhǎng)短

B.基金發(fā)起日期

C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

D.基金收益率

【正確答案】：

[A,C]

【答案解析】：

略

3、金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)參與金融衍生工具的發(fā)展，其緣由在于()。

A.金融衍生工具業(yè)務(wù)增加了銀行資產(chǎn)，并且能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入

B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況，但能帶來(lái)手

續(xù)費(fèi)收入

C.金融衍生工具業(yè)務(wù)削減銀行負(fù)債，優(yōu)化銀行的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

D.銀行可以利用自身優(yōu)勢(shì)從事金融衍生工具業(yè)務(wù)，擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源

【正確答案】：

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

[B,D]

【答案解析】：

《巴塞爾協(xié)議》要求開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必需將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

的比率維持在8%以上，這一要求促使各國(guó)銀行大力發(fā)展表外業(yè)務(wù)，包

括金融衍生工具業(yè)務(wù)。所以A和C選項(xiàng)不正確。

4、關(guān)于金融衍生工具交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，下面說(shuō)法正確的是()。

A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利和義務(wù)存在不對(duì)稱性

B.期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)力沒(méi)有義務(wù)

C.期貨的賣(mài)方只有權(quán)力沒(méi)有義務(wù)

D.期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

期貨的買(mǎi)賣(mài)雙方都有肯定的權(quán)利并且要履行相關(guān)義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)

誤。而期權(quán)交易的雙方的權(quán)利和義務(wù)則是不對(duì)稱的，買(mǎi)方只有權(quán)力沒(méi)有

義務(wù)，賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利。

5、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于各種緣

由導(dǎo)致發(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所做

的必要調(diào)整。下列所示的緣由中須要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是

()。

A.送股

B.合并

C.增發(fā)股票

D.分立

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析]：

還包括的緣由有：配股、拆細(xì)及其他因素。

6、利率期權(quán)合約通常以0作為標(biāo)的物。

A.政府短、中、長(zhǎng)期債券

B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

C.公司債券

D.歐洲美元債券

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

由于公司債券品種繁雜，每一種公司債券的影響力較小，所以一般不以

公司債券作為利率期權(quán)的標(biāo)的物，所以C選項(xiàng)不正確。

7、可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人依據(jù)0確定。

A.市場(chǎng)利率

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

B.公司債券資信等級(jí)

C.發(fā)行條款

D.公司股票價(jià)格

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率與公司的股票價(jià)格并無(wú)必定聯(lián)系，所以D選項(xiàng)

不正確。

8、期貨交易的限倉(cāng)可以實(shí)行()形式。

A.依據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額

B.對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制

C.對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制

D.對(duì)證券交易所的持倉(cāng)量限制

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

對(duì)證券交易所的持倉(cāng)量限制是不存在的。

9、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠阡作用說(shuō)法正確的是()。

A.溢價(jià)越低，杠桿作用就越高

B.可用一般股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格的比率表示

C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多

D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快，這才會(huì)產(chǎn)生杠桿

效應(yīng)，所以D不正確。

10、證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必需符合的條件有()。

A.依據(jù)托管客戶交易結(jié)算資金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)打算

B.依據(jù)托管客戶交易結(jié)算資金的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)打算

C.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣500萬(wàn)元

D.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣100萬(wàn)元

【正確答案】：

[A,C]

【答案解析】：

略

11、保薦代表人的注冊(cè)條件為()。

A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

B.參與中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任實(shí)力考試且成果合格

C.所任職保薦機(jī)構(gòu)出具由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名的舉薦函

大風(fēng);起今云飛揚(yáng)

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

12、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述正確的是()。

A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論

上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值確定

C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是依據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)

價(jià)格由股票的價(jià)值確定，但同時(shí)受很多其他因素的影響

【正確答案】：

[B,C]

【答案解析】：

A選項(xiàng)中股票的賬面價(jià)值即每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值；D選項(xiàng)中

股票的市場(chǎng)價(jià)格是在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。

13、證券公司()，必需經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更持有百分之一以上股權(quán)的股東、實(shí)際限制人

B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C.變更公司章程中的重要條款

D.設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)

【正確答案】：

[B,C,D]

【答案解析】：

A選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)改為“變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際限制人”。

14、依據(jù)新《證券法》，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)

種類干脆掛鉤，分為()等兒個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

A.三千萬(wàn)元

B.五千萬(wàn)元

C.一億元

D.五億元

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

注冊(cè)資本額(三千萬(wàn)、五千萬(wàn)、一億)與分別對(duì)應(yīng)的可以從事的業(yè)務(wù)種類

之間的關(guān)系是一個(gè)特別重要的學(xué)問(wèn)點(diǎn)。

15、美國(guó)存托憑證的種類有0

A.無(wú)擔(dān)保的ADR

B.有擔(dān)保的ADR

大風(fēng);起今云飛揚(yáng)

C.可流通的ADR

D.不行流通的ADR

【正確答案】：

[A,B]

【答案解析】：

依據(jù)基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)

擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。

16、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用有()。

A.為資金供應(yīng)者供應(yīng)投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

B.是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的晴雨表

C.為資金需求者供應(yīng)籌措資金的渠道

0.形成資金流淌的導(dǎo)向收益機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“晴雨袁”一般是對(duì)證券交易市場(chǎng)，即二級(jí)市場(chǎng)的稱

呼。所以C選項(xiàng)不正確。

17、債券利率有多種形式，如()。

A.單利

B.復(fù)利

C.累計(jì)利率

D.貼現(xiàn)利率

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

便券利率是指?jìng)⑴c債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表

zj\O

18、價(jià)格發(fā)覺(jué)功能是指在一個(gè)()的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的

功能。

A.公允

B.公正

C.公開(kāi)

D.競(jìng)爭(zhēng)

【正確答案】：

[A,C,D]

【答案解析】：

價(jià)格發(fā)覺(jué)功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公允、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)

集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能，故B不正確。

19、金融自由化的主要內(nèi)容是0。

A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)經(jīng)營(yíng)

大風(fēng);起今云飛揚(yáng)

B.放松政府監(jiān)管

C.放松外匯管制

D.利率自由化

【正確答案】：

[A,C,D]

【答案解析】：

金融自由的內(nèi)容并不包括放松政府監(jiān)管，相反，各國(guó)都在加強(qiáng)對(duì)金融業(yè)

的監(jiān)管，所以B選項(xiàng)不正確。

20、資產(chǎn)證券化按基礎(chǔ)資產(chǎn)的不同可以分為()。

A.將來(lái)收益證券化

B.信貸資產(chǎn)證券化

C.債券組合證券化

D.離岸資產(chǎn)證券化

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

D選項(xiàng)中的離岸資產(chǎn)證券化是依據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分的。

21、國(guó)際債券的投資者主要有()。

A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

B.各種基金會(huì)

C.工商財(cái)團(tuán)

D.自然人

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)

構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。

22、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券有()。

A.政府債券

B.熊貓債券

C.揚(yáng)基債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

【正確答案】：

[A,D]

【答案解析】：

我國(guó)對(duì)外發(fā)行的國(guó)際債券主要有政府債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債

券。B選項(xiàng)是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的，而非中國(guó)發(fā)行的；C選項(xiàng)

是在美國(guó)發(fā)行的，所以BC兩項(xiàng)不正確。

23、有擔(dān)保的ADR分為()。

A.一級(jí)公開(kāi)募集ADR

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

B.二級(jí)公開(kāi)募集ADR

C.三級(jí)公開(kāi)募集ADR

D.美國(guó)144A規(guī)則下的私募ADR

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

24、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的內(nèi)容的是

A.重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等緣由導(dǎo)致的法律風(fēng)

險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)

B.建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類友資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作

業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)限制措施

C.加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量限制

D.加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

25、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理安排資產(chǎn)用于()等

用途。

A.資金拆借、貸款

B.可能擔(dān)當(dāng)無(wú)限責(zé)任的投資

C.抵押融資

D.對(duì)外擔(dān)保

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

26、保薦制度主要包括()。

A.建立保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

B.明確保薦期限

C.確定保薦責(zé)任

D.引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

27、機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有()的特

點(diǎn)。

A.投資資金來(lái)源分散而量小

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

B.可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)

C.收集和分析信息的實(shí)力強(qiáng)

D.只強(qiáng)調(diào)盈利

【正確答案】：

[B,C]

【答案解析】：

機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源廣泛，實(shí)力強(qiáng)大，所以A選項(xiàng)不正確；機(jī)構(gòu)投資

者不僅僅強(qiáng)調(diào)盈利，還有可能追求自身的戰(zhàn)略地位、對(duì)某證券的長(zhǎng)期持

有等目標(biāo)，所以D選項(xiàng)不正確。

28、建構(gòu)模塊工具，即最簡(jiǎn)潔和最基礎(chǔ)的金融衍生工具有()。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

建構(gòu)模塊工具，是最簡(jiǎn)潔和最基礎(chǔ)的金融衍生工具，包括：金融遠(yuǎn)期合

約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換。

29、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是()。

A.有利于股票發(fā)行

B.有利于減輕公司利潤(rùn)安排負(fù)擔(dān)

C.給投資者供應(yīng)更多的投資選擇余地

D.分散公司限制權(quán)

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析]：

可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票并不會(huì)分散公司限制權(quán)，所以D選項(xiàng)不正確。

30、目前，我國(guó)證券公司的管理模式主要是()。

A.總部式

B.分公司式

C.單一式

D.結(jié)合式

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

證券公司的管理模式將隨著市場(chǎng)的演化而發(fā)生改變。大體上，目前國(guó)內(nèi)

證券公司基本實(shí)行總部式、分公司式和結(jié)合式管理方式。

31、一般股股東的義務(wù)是0。

A.遵守公司章程

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

C.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

D.擔(dān)當(dāng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)公司債務(wù)負(fù)無(wú)限責(zé)任

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

股東以其持股數(shù)量為限對(duì)公司擔(dān)當(dāng)有限責(zé)任，所以D選項(xiàng)不正確。

32、參與場(chǎng)外交易的證券商包括0。

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.會(huì)員證券商

C.非會(huì)員證券商

D.證券承銷商

【正確答案】：

[B,C,D]

【答案解析】：

場(chǎng)外交易市場(chǎng)不實(shí)行經(jīng)紀(jì)制，投資者干脆與證券商交易，所以不存在證

券經(jīng)紀(jì)商，A選項(xiàng)不正確。

33、證券交易所對(duì)證券交易行為的管理主要包括：)。

A.反欺詐

B.反壟斷

C.反操縱

D.反內(nèi)幕交易

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

現(xiàn)代國(guó)家普遍視反欺詐、反壟斷、反內(nèi)幕交易為證券立法(甚至擴(kuò)展到整

個(gè)經(jīng)濟(jì)立法)的三面旗幟。

34、證券交易中的托付方式有()。

A.市價(jià)托付

B.限價(jià)托付

C.止損托付

D.限價(jià)止損托付

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

35、套期保值的基本做法是()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約

氏持有現(xiàn)貸空頭，賣(mài)出期貨合約

C.持有現(xiàn)貸多頭，買(mǎi)出期貨合約

大風(fēng);起今云飛揚(yáng)

D.持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約

【正確答案】：

[A,C]

【答案解析】：

套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，

做一筆與現(xiàn)貨交易品種，數(shù)量，期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰祝云?/p>

在將來(lái)某一時(shí)間通過(guò)期貨合約的對(duì)沖，以一個(gè)市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)另一個(gè)

市場(chǎng)的虧損。

36、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有主動(dòng)意

義，也有消極意義，其中主動(dòng)意義有0。

A.價(jià)格平衡作用

B.增加流淌性

C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.使市場(chǎng)更有序

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

投機(jī)使得證券市場(chǎng)看上去雜亂無(wú)序，但是正是這種雜亂無(wú)序的市場(chǎng)波動(dòng)

才能發(fā)揮價(jià)格平衡、增加流淌性、分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的作用。D選項(xiàng)認(rèn)

為投機(jī)使證券市場(chǎng)更有序是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

37、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的()。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.上海股份公所

D._L海眾業(yè)公所

【正確答案】：

[C,D]

【答案解析】：

我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述了我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年

(1891年)由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的上海股份公所和上海眾業(yè)公所，在這

兩個(gè)交易所買(mǎi)賣(mài)的主要是外國(guó)企業(yè)股票、公司債券、中國(guó)政府的金幣公

債以及外國(guó)在華機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券等。

38、在我國(guó)證券巾場(chǎng)的法制建設(shè)中，由全國(guó)人大或常委會(huì)制定并頒布的主要相

關(guān)法律有()。

A.《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.《中華人民共和國(guó)公司法》

【正確答案】：

[B,C,D]

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

【答案解析】：

A選項(xiàng)是行政法規(guī)，不是全國(guó)人大或常委會(huì)制定并頒布的法律。

39、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)包括()。

A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案

B.制定公司的基本管理制度

C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D.對(duì)公司增發(fā)新股做出確定

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

D為股東大會(huì)的職權(quán)。

40、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

A.參與安排清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.依據(jù)規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使決策權(quán)

D.查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

【正確答案】；

[A,B,C,D]

【答案解析】：

A、B、C、D都屬于基金份額持有人享有的權(quán)利。

41、應(yīng)由證券交易所制定的規(guī)則有0。

A.證券集中競(jìng)價(jià)交易的詳細(xì)規(guī)則

B.證券交易所會(huì)員管理規(guī)章

C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則

D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

D選項(xiàng)與證券交易所無(wú)關(guān)。

42、下列人員中。不得在證券公司中兼職。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員

C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員

D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

43、證券交易所不得干脆或者間接從事的業(yè)務(wù)包括()。

A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

大風(fēng);起今云飛揚(yáng)

B.新聞出版業(yè)

C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)料的文字資料

D.為證券交易供應(yīng)場(chǎng)所和設(shè)施

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

D選項(xiàng)是證券交易所的職責(zé)。

44、2006年1月1日起施行的《公司法》的總則的主要內(nèi)容包括()。

A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍

B.股東的權(quán)利

C.公司的行為規(guī)范

D.設(shè)立公司的一般規(guī)定

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

公司法總則還包括：公司的性質(zhì)及股東擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任；公司組織形式變更

的規(guī)定；公司章程、經(jīng)營(yíng)范圍及法定代表人的一般性規(guī)定等。

45、政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是()。

A.獲得利息

B.獲得股息

C.實(shí)施公開(kāi)市場(chǎng)操作

D.進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控

【正確答案】：

[C,D]

【答案解析】：

政府投資證券的目的并不是為了獲得股息和利息，而是通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操

作業(yè)務(wù)進(jìn)行宏觀調(diào)控。

46、在什么情形下，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲幅限制。()

A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后復(fù)原上市的股票

D.股票除權(quán)日

【正確答案】：

[A,B,C]

【答案解析】：

上市公司以股票股利安排給股東或進(jìn)行配股時(shí)仍舊運(yùn)用價(jià)格漲跌幅限

制，所以D選項(xiàng)不正確。

47、()是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A.基本建設(shè)債券

B.財(cái)政債券

大風(fēng);起今有飛揚(yáng)

C.特種債券

D.保值債券

【正確答案】：

[B,C]

【答案解析】：

基本建設(shè)債券和保值債券是可以流通的。

48、備兌憑證的構(gòu)成要素包括()。

A.發(fā)行主體

B.標(biāo)的物

C.發(fā)行規(guī)模

D.協(xié)議價(jià)格

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

49、2006年1月1日起生效的《證券法》中，證券公司的主要內(nèi)容有0。

A.證券公司設(shè)立的程序、條件和組織形式

B.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

C.風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)

D.對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

50、上證分類指數(shù)包括0。

A.A股指數(shù)

B.B股指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.公用事業(yè)類

【正確答案】：

[A,B,D]

【答案解析】：

C選項(xiàng)是綜合指數(shù)而不是分類指數(shù)。

51、分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換公司債券之間的區(qū)分存于C。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.權(quán)利內(nèi)容不同

D.實(shí)質(zhì)不同

【正確答案】：

[A,B,C]

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

【答案解析】：

無(wú)論什么形式的可轉(zhuǎn)換債券，實(shí)質(zhì)都是含有嵌入式認(rèn)股權(quán)證的債券，所

以D選項(xiàng)說(shuō)兩者實(shí)質(zhì)不同是不對(duì)的。

52、綜觀20世紀(jì)60年頭以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)狀況，發(fā)行國(guó)際債券的主要

目的有()。

A.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差

B.收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足

C.一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散

D.為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

53、下面公司債券中，事實(shí)上具有地方政府債券性質(zhì)的是()。

A.上海城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)公司的浦東建設(shè)債券

B.濟(jì)南自來(lái)水公司的供水建設(shè)債券

C.鎮(zhèn)海煉油的可轉(zhuǎn)換債券

D.中國(guó)投資銀行的金融債券

【正確答案】：

[A,B]

[答案解析]:

、A和B選項(xiàng)中的債券籌資目的是為了地方政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，所以具

有地方政府債券性質(zhì)。

54、下面屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格改變

B.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

C.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異樣導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

D.注冊(cè)系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】：

[C,D]

【答案解析】：

A選項(xiàng)屬于巾場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；B選項(xiàng)屬于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。

55、下面期權(quán)的類別中，屬于奇異期權(quán)的是()。

A.百慕大期權(quán)

B.利率期權(quán)

C.平均期權(quán)

D.障礙期權(quán)

【正確答案】：

[A,C,D]

大風(fēng)起余云飛揚(yáng)

【答案解析】：

B選項(xiàng)中的利率期權(quán)屬于標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)，而不是奇異期權(quán)。

56、發(fā)生。時(shí)，修正的股價(jià)平均數(shù)可以保證其正確性不受影響。

A.送股

拆

股

B.

增

C發(fā)

配

股

D.

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)潔算術(shù)股價(jià)平均法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆

股、增長(zhǎng)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。

57、中心登記結(jié)算公司的職能為()。

A.中心登記

B.中心存管

C.中心結(jié)算

D.集中交易

【正確答案】：

[A,C]

【答案解析】：

略

58、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》中關(guān)于基金份額的申購(gòu)與贖回的調(diào)整

內(nèi)容包括()。

A.基金管理人按時(shí)支付贖回款項(xiàng)的例外情形

B.基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金或者政府債券的比例

C.開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記

D.基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格計(jì)算

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

略

59、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有()。

A.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪

B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

C.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

D.操縱證券市場(chǎng)罪

【正確答案】：

[A,B,C,D]

【答案解析】：

大風(fēng);起今云飛揚(yáng)

A、B、C、D都是《刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的犯

罪。

60、新修訂的《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)制度做出的調(diào)整體現(xiàn)在0。

A.監(jiān)管部門(mén)干脆監(jiān)管下的全面要約收購(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)務(wù)顧問(wèn)把關(guān)下的部分要

約收購(gòu)