DB37T 3545.3-2019 司法鑒定服務 第3部分：服務提供規(guī)范

DB37山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 2 2 2 2 2 3 3 3 4 4 4 5 5 5 6 6 7 7 8 9 4.5.5風險防控和改進（在資質(zhì)認定和認可中等同于預防與改進措施） 本部分主要起草人：馬靈喜、李茜、趙豐文、崔文、劉翠靜、劉增甲1司法鑒定服務第3部分：服務提供規(guī)范CNAS-CL08：2018司法鑒定/法庭科學機構(gòu)是指由客戶提供的、司法鑒定機構(gòu)作為鑒定依據(jù)的外部檢測/檢驗信息，或者其他與司法鑒定相關2是指一個參加者對被測物品(材料或制品)進行實際4服務提供4.1公正性、獨立性和誠信性司法鑒定機構(gòu)（可簡稱“機構(gòu)”）對公正性、獨立性和誠信性的要b)機構(gòu)在鑒定活動中應處于中立地位，確保司法鑒定工作的獨立性；界因素的影響，自覺抵制內(nèi)、外部影響司法鑒定公正性4.2司法鑒定人職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律4.2.1職業(yè)道德a)遵守國家法律、法規(guī)和規(guī)章，實事求是，科學、客觀、獨立、公正地從事司法鑒定工作；b)忠于職守，堅持原則，嚴格按照程序工作，不受任何來自內(nèi)外部的壓力和影響；c)保守在執(zhí)業(yè)活動中獲悉的國家機密、商業(yè)秘密和個人隱私；f)掌握執(zhí)業(yè)所需的專業(yè)知識、服務技能和有關法律知識，確保司法鑒定的質(zhì)量。4.2.2執(zhí)業(yè)紀律34)不應對符合受理條件的司法鑒定委托無故推諉；6)應在規(guī)定時限內(nèi)出具可靠的司法鑒定意見書。1)依法實行回避，委托人和利害關系2)委托人或者利害關系人應書面提出回避申請，并說明理由；3)機構(gòu)在收到回避申請后應及時提交相關部門并作出是否回避的決定；4)如有應當自行回避的情形，應及時、主動地提出回避，不得刻意隱瞞。5)與本案當事人有其他關系可能影響公正鑒定等。d)應妥善保管委托人提交的鑒定材料，不得遺失或損壞；g)不應無故拒絕履行依法出庭并回答有關鑒定事項之相關問題的義務；h)應嚴格遵循司法鑒定程序，按規(guī)定收取鑒定費、并出具合法票據(jù)。4.3保密和保護所有權(quán)4.3.1基本要求a)應為委托人保密所有鑒定材料，法律、法規(guī)特殊規(guī)定的除外；b)委托人如對鑒定材料有特殊保密要求，應在司法鑒定委托書上注明并寫明具體要求；c)對留存機構(gòu)內(nèi)的所有報告資料、原始記錄及技術(shù)資料應由檔案管理員妥善保管；d)與司法鑒定意見書相關的廢棄資料應集中銷毀，不得隨意丟棄；e)機構(gòu)所有的司法鑒定意見書應只對委托人提供，法律、法規(guī)特殊規(guī)定的除外；f)如違反本規(guī)定，機構(gòu)應采取措施將影響及損失降到最低。機構(gòu)對保密和保護所有權(quán)的內(nèi)容包括但不限于a)委托人提供的涉及國家機密、商業(yè)秘密、技術(shù)信息以及委托人有關的鑒定材料等；4f)機構(gòu)所有與鑒定過程有關的計算機都應設置登錄密碼；g)機構(gòu)所有與鑒定過程有關的計算機都應設置屏幕保護密碼；4.4司法鑒定活動管理4.4.1委托書評審在差異，應在委托書簽訂前解決，每項鑒定委托均應得到雙方接3)對于復雜、疑難或特殊鑒定事項的委托，機構(gòu)可與委托人協(xié)商決定受理時間；5)委托書評審的全部記錄及與委托人溝通的有關記錄，應予以歸檔保存。4.4.2委托受理a)應統(tǒng)一接受司法鑒定委托，原則上不得無故拒絕受理，1)委托鑒定事項超出機構(gòu)司法鑒定業(yè)務范圍；2)鑒定材料不真實、不完整、不充分或者取得方式不合法；4)鑒定要求不符合司法鑒定執(zhí)業(yè)規(guī)則或者相關鑒定技術(shù)規(guī)范；6)委托人就同一鑒定事項同時委托其他機構(gòu)進行鑒定；7)對于重新鑒定的情形，機構(gòu)不符合相應條件的；c)委托人應提供委托司法鑒定事項所需的鑒定材料，要求包括但不限于：1)確認送檢的鑒定材料名稱、數(shù)量及性狀等；2)必要時還需記錄包裝、外觀、體積或重量等，或用攝像技術(shù)手段進行記錄；53)應對檢材/樣本確定唯一性編號并做好登記，唯一性編號必須在本機構(gòu)內(nèi)始終伴隨，確保5)對提供的鑒定材料不完整、不充分的，機構(gòu)可要求委托人補充，補充齊全后方可受理；4.4.3司法鑒定人指派機構(gòu)委托受理中，對司法鑒定人指派的要求包括但不限于如a)統(tǒng)一指派兩名或兩名以上司法鑒定人進行鑒定；b)履行機構(gòu)內(nèi)部指派手續(xù)，并由機構(gòu)負責人簽字確認；c)指派前應審查司法鑒定人有無需回避的事項，可參照4.2.2；d)指派記錄應歸入鑒定檔案，由檔案管理員歸檔保存。4.4.4外部信息管理b)外部信息的審查、甄別，由司法鑒定人完成，如對鑒定材料的完整性、充分性進行審查；d)如需利用經(jīng)審查的相關材料所提供的信息作為判斷依據(jù)，需在司法鑒定意見書中注明；審查、甄別不正確，應會同技術(shù)負責人進行探討，重新對f)外部信息管理的全部記錄及與委托人溝通的有關記錄，應由辦公室予以歸檔保存。4.4.5鑒定材料管理a)應建立鑒定材料管理制度，鑒定過程中鑒定材料的流轉(zhuǎn)應有記錄；定材料時，應有委托人指派或者委托的人員在場見證，并在提取記錄上簽f)實驗室檢材/樣本污染主要來源包括：人對檢材/樣本污染、檢材/樣本間的相互污染、其他物62)做好司法鑒定人員的自身防護，如使用個人防護裝備，并根據(jù)具體情況及時更換；4)設置實驗區(qū)的外部屏障，能有效阻止無關人員未經(jīng)許可進入實驗區(qū)；5)各功能區(qū)的空調(diào)、換氣系統(tǒng)應獨立，進氣與排氣通道不混用。g)鑒定材料管理的全部記錄及與委托人溝通的有關記錄，應由辦公室予以歸檔保存。4.4.6鑒定方法的選擇與確認于所進行的司法鑒定。當認為委托人建議的鑒定方法不適合或已過期時，應通c)委托人無特殊要求時，機構(gòu)應優(yōu)先使用國家標準、行業(yè)標準和技術(shù)規(guī)范；d)必要時制定相應的作業(yè)指導書，確保鑒定意見的一致性和準確性；方法為最新有效版本，每年對標準進行至少一次方f)專業(yè)技術(shù)負責人應組織有關人員對各鑒定部門成員進行是否有能力運用該標準方法的審核；h)通過實驗室檢測進行司法鑒定時，機構(gòu)應盡量采用司法鑒定/法庭科學領域已經(jīng)發(fā)布的標準方4)對于鑒定結(jié)果有重要影響的儀器設備，應制定設備操作作業(yè)指導書；5)各種鑒定方法的確認等過程，應記錄在案，由辦公室負責收集整理并保存。4.4.7作業(yè)指導書的制定5)鑒定環(huán)境條件，所需設施和環(huán)境條件，技術(shù)要求等；7)各鑒定項目的鑒定程序、數(shù)據(jù)記錄及處理方法。d)作業(yè)指導書、標準、手冊和參考資料應保持現(xiàn)行有效并易于取閱。4.4.8司法鑒定的實施注1：需對無民事行為能力人或者限制民事行為能力人進行身體檢查的，應通知其監(jiān)護人或近親屬到場見證，必要b)到場見證人員應在鑒定記錄上簽名。見證人員未到場的，司法鑒定人不得開展e)鑒定過程中，遇有下列情形之一的，可終止鑒定：1)委托鑒定事項的用途不合法或者違背社會公德；2)委托人提供的鑒定材料不真實或取得方式不合法；4)委托人鑒定要求或完成鑒定所需的技術(shù)要求超出機構(gòu)技術(shù)條件或鑒定能力；5)委托人不履行司法鑒定委托書規(guī)定的義務或7)委托人主動撤銷鑒定委托或主動要求終止鑒定；8)委托人、訴訟當事人拒絕支付司法鑒定費用的；4.4.9流程記錄及管理b)記錄要求。機構(gòu)對記錄的要求應包括但不限于：1)司法鑒定人應對鑒定過程實時記錄并簽名。記錄的表式設計和填寫使用，應明確5W1H1))78保存鑒定時的發(fā)現(xiàn)，并配以必要的比例尺或其他標識便c)記錄的歸檔及查詢要求。機構(gòu)對記錄的歸檔及查詢要求包括但不限于：4)存儲于計算機中的記錄應根據(jù)有關要求實施安全保護和保密，防止未經(jīng)授權(quán)侵入和篡改；4.4.10鑒定結(jié)果管理b)案件的主要負責人及授權(quán)簽字人應在關鍵要素的記錄表單或結(jié)果報告單上簽字確認；9c)質(zhì)量監(jiān)控，機構(gòu)對鑒定結(jié)果質(zhì)量監(jiān)控的要求包括但不限于：對留存檢材/樣本再鑒定；某一檢材/樣本不同特性結(jié)果的相關性分的項目跟蹤，比對本機構(gòu)鑒定結(jié)果與外部機構(gòu)的一致性，分4.4.11司法鑒定意見書管理注：當司法鑒定意見書的鑒定意見不易被理解或易產(chǎn)生歧義時，應有果進一步闡述；當司法鑒定機構(gòu)利用委托人提供的外部檢查結(jié)d)簽發(fā)及歸檔。機構(gòu)對司法鑒定意見書的簽發(fā)及存檔要求包括但不限于：1)司法鑒定完成后應向委托人出具司法鑒定意見書，并加蓋機構(gòu)一份由機構(gòu)存檔；所有司法鑒定意見書均應有至少兩名司法鑒定3)需經(jīng)復核的，復核人應當在司法鑒定意見書草稿復核人一欄簽名；4.4.12補充鑒定c)委托人在鑒定過程中又提供或者補充了新的鑒定材料；e)補充鑒定一般應由原司法鑒定人進行，補充鑒定意見書是原司法鑒定意見書的組成部分。4.4.13重新鑒定a)原司法鑒定人不具有從事原委托事項鑒定執(zhí)業(yè)資格；d)委托人或者其他訴訟當事人對原鑒定意見有異議，并能提出合法依據(jù)和合理理由；e)法律規(guī)定或者辦案機關認為需要重新鑒定的其他情形；f)重新鑒定應由原司法鑒定人以外的司法鑒定人進行；g)重新鑒定案件可組織3名以上專家復核，復核人員提出復核意見并簽名，存入鑒定檔案。4.4.14其他b)根據(jù)委托人的要求，可出具補充鑒定意見書；3)文字表達有瑕疵或者錯別字，但不影響司法鑒定意見的；5)對司法鑒定意見書進行補正，不應改變司法鑒定意見的原意。4.5鑒定質(zhì)量管理4.5.1一般要求機構(gòu)應建立并完善技術(shù)監(jiān)督與質(zhì)量監(jiān)控制度，明確技術(shù)監(jiān)督和質(zhì)量監(jiān)控內(nèi)4.5.2技術(shù)監(jiān)督e)各種技術(shù)監(jiān)督活動的原始記錄、評估分析過程、處理記錄等，應由辦公室歸檔保存。4.5.3質(zhì)量監(jiān)控b)各種質(zhì)量監(jiān)控活動的原始記錄、評估分析過程、處理記錄等，應由辦公室負責歸檔保存；1)機構(gòu)應每年按規(guī)定進行能力驗證，最低參加頻次：1次/年；保證在一個司法鑒定許可證2)技術(shù)負責人按照鑒定工作的需要，確定能力驗證工作的計劃；3)參加能力驗證的人員對各項鑒定應有完整的記錄，并有監(jiān)督員進行監(jiān)督；6)應建立參加能力驗證活動記錄，并有效的利用能力驗證結(jié)果；1)質(zhì)量負責人負責監(jiān)督各種質(zhì)量監(jiān)控計劃的制定，技術(shù)負責人組織具體實施過程；4)質(zhì)量監(jiān)控評審報告應作為管理評價的內(nèi)容。4.5.4不符合工作及糾正措施作，辦公室應立即通知委托人停止使用鑒定質(zhì)量負責人或機構(gòu)負責人報告，質(zhì)量負責人組織制定并實施糾正措施及確認糾正措施的有效f)對于不符合項可能重復發(fā)生或涉及程序文件不適應時，應實施糾正措施；4.5.5風險防控和改進（在資質(zhì)認定和認可中等同于預防與改進措施）e)機構(gòu)應將風險防控和改進措施的實施過程記錄在記錄表中，由辦公室歸檔保存。b)制定年度內(nèi)部審核計劃，要求包括但不限于：4)審核組組長組織內(nèi)部審核組成員編寫《內(nèi)部審核檢查表》，詳細列出1)參加人員：領導層、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、內(nèi)部審核小組成員、各部門負責人；代表審核組通報內(nèi)部審核結(jié)論，機構(gòu)負責人作分析；對機構(gòu)管理體系的符合性、有效性結(jié)論及改進建議。1)辦公室負責發(fā)放審核報告。發(fā)放范圍包括：機構(gòu)負責人、受審4.5.7管理評價機構(gòu)、職能和業(yè)務范圍重大調(diào)整；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故；其他需要評價的情4)管理評價會議決議中提出需要改進的問題，由相應部門在10個工作日內(nèi)提出實施整改措5)質(zhì)量負責人做好管理評價后改進措施的檢查、督促和驗證；6)評價報告和有關記錄由辦公室收集歸檔保存，保管期限至少6年。c)應在司法鑒定人出庭登記表中對出庭情況予以登記，出庭相關記錄應予以歸檔保存；d)司法鑒定人在接到人民法院依法通知后，應當出庭作證，回答與司法鑒定事項有關的問題；e)司法鑒定人出庭前應準備好身份證、執(zhí)業(yè)證、案件質(zhì)證所需相關資料；f)司法鑒定人出庭時，應依法客觀、公正、實事求是地回答與司法鑒定相關的問題；g)司法鑒定人出庭作證，應當舉止文明，遵守法庭紀律；4.7違規(guī)處理a)司法鑒定人在司法鑒定活動中有下