2024年度內(nèi)部控制制度體系內(nèi)控合規(guī)性審查合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度內(nèi)部控制制度體系內(nèi)控合規(guī)性審查合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同主體資格1.2法定代表人及授權(quán)代表信息1.3聯(lián)系方式2.合同目的和范圍2.1審查目的2.2審查范圍2.3審查內(nèi)容3.審查程序和方法3.1審查計劃3.2審查步驟3.3審查方法3.4審查報告4.審查時間和進度安排4.1審查開始時間4.2審查完成時間4.3進度監(jiān)控5.質(zhì)量要求5.1審查質(zhì)量標準5.2審查結(jié)果報告要求5.3質(zhì)量保證措施6.服務費用及支付方式6.1服務費用總額6.2費用構(gòu)成6.3支付方式6.4付款時間7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務7.3違約責任8.違約責任及爭議解決8.1違約情形8.2違約責任8.3爭議解決方式9.合同解除條件9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后果10.合同生效和終止10.1生效條件10.2生效日期10.3終止條件10.4終止程序11.合同附件和補充協(xié)議11.1附件清單11.2補充協(xié)議的效力12.其他約定事項12.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬12.2不可抗力12.3合同的修改和補充13.合同份數(shù)及使用13.1合同份數(shù)13.2份數(shù)使用13.3份數(shù)效力14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同主體資格1.2法定代表人及授權(quán)代表信息甲方法定代表人：[姓名]，身份證號碼：[身份證號碼]，職務：[職務]。乙方法定代表人：[姓名]，身份證號碼：[身份證號碼]，職務：[職務]。1.3聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：電話：[電話號碼]，電子郵箱：[電子郵箱]。乙方聯(lián)系方式：電話：[電話號碼]，電子郵箱：[電子郵箱]。2.合同目的和范圍2.1審查目的本合同旨在通過對甲方內(nèi)部控制制度體系進行合規(guī)性審查，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，提高內(nèi)部控制的有效性和合規(guī)性。2.2審查范圍內(nèi)部控制制度的設(shè)計和執(zhí)行情況；內(nèi)部控制的有效性和合規(guī)性；內(nèi)部控制風險識別、評估和控制；內(nèi)部控制信息的收集、處理和報告；內(nèi)部控制制度的完善和改進建議。2.3審查內(nèi)容審查內(nèi)容具體包括：內(nèi)部控制制度的設(shè)計合理性和合規(guī)性；內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；內(nèi)部控制風險點的識別和評估；內(nèi)部控制措施的落實情況；內(nèi)部控制信息的及時性和準確性。3.審查程序和方法3.1審查計劃乙方將根據(jù)甲方提供的資料，制定詳細的審查計劃，包括審查時間、步驟、方法和人員安排。3.2審查步驟審查步驟如下：收集資料：乙方根據(jù)審查計劃，收集甲方內(nèi)部控制制度相關(guān)資料；現(xiàn)場訪談：乙方將組織專家對甲方進行現(xiàn)場訪談，了解內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；分析評估：乙方對收集到的資料進行分析評估，形成初步審查意見；3.3審查方法文件審查：審查甲方內(nèi)部控制制度相關(guān)文件；訪談調(diào)查：與甲方管理層、相關(guān)部門人員進行訪談；案例分析：對相關(guān)案例進行分析，評估內(nèi)部控制制度的有效性；內(nèi)部控制測試：對內(nèi)部控制措施進行測試，驗證其有效性。4.審查時間和進度安排4.1審查開始時間審查工作自合同簽訂之日起開始。4.2審查完成時間審查工作應在合同簽訂后[具體天數(shù)]內(nèi)完成。4.3進度監(jiān)控甲方應配合乙方的工作，確保審查工作的順利進行。乙方將定期向甲方匯報審查進度。5.質(zhì)量要求5.1審查質(zhì)量標準乙方承諾按照國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準和國際慣例，確保審查工作的質(zhì)量。5.2審查結(jié)果報告要求審查結(jié)果報告應真實、準確、完整地反映審查結(jié)果，包括審查發(fā)現(xiàn)的問題、改進建議等。5.3質(zhì)量保證措施指定具有相關(guān)專業(yè)資格和經(jīng)驗的審查人員；審查過程中，確保審查人員獨立、客觀、公正；對審查結(jié)果進行復核，確保準確性。6.服務費用及支付方式6.1服務費用總額本合同服務費用總額為人民幣[金額]元。6.2費用構(gòu)成審查人員的差旅費；審查過程中的資料費；審查報告編制費。6.3支付方式首付款：合同簽訂后[具體天數(shù)]內(nèi)支付總額的[百分比]；中期付款：審查工作進行至[具體比例]時支付總額的[百分比]；尾款：審查報告提交后[具體天數(shù)]內(nèi)支付剩余的[百分比]。7.保密條款7.1保密信息定義保密信息是指本合同簽訂前、簽訂過程中和履行過程中，雙方交換的涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、內(nèi)部管理信息等任何形式的非公開信息。7.2保密義務雙方對本合同簽訂前、簽訂過程中和履行過程中獲得的保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.3違約責任任何一方違反保密義務，造成對方損失的，應承擔相應的法律責任。8.違約責任及爭議解決8.1違約情形乙方未按照合同約定的時間和進度完成審查工作；乙方未按照合同約定的質(zhì)量標準完成審查工作；甲方未按照合同約定支付費用；雙方在履行合同過程中，違反合同約定的其他義務。8.2違約責任支付違約金，違約金為合同總金額的[百分比]；采取補救措施，修復違約行為造成的損失；承擔因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟損失；承擔因違約行為給對方造成的間接經(jīng)濟損失；如有法律規(guī)定的其他違約責任，應依法承擔。8.3爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.合同解除條件9.1解除條件雙方協(xié)商一致解除合同；因不可抗力導致合同無法履行；一方違約，經(jīng)對方催告后仍未履行；一方違反保密義務，造成對方重大損失；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。9.2解除程序一方提出解除合同，應提前[具體天數(shù)]書面通知對方。雙方應在接到通知后[具體天數(shù)]內(nèi)協(xié)商解除事宜。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3解除后果乙方應退還甲方已支付的部分費用；雙方應相互返還因履行合同而產(chǎn)生的財產(chǎn)；雙方應承擔因解除合同而產(chǎn)生的合理費用。10.合同生效和終止10.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2生效日期本合同生效日期為[具體日期]。10.3終止條件合同履行完畢；合同解除；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。11.合同附件和補充協(xié)議11.1附件清單甲方內(nèi)部控制制度相關(guān)文件；審查計劃；審查結(jié)果報告；其他雙方約定的附件。11.2補充協(xié)議的效力本合同附件及補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.其他約定事項12.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同中涉及到的知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有者所有，未經(jīng)許可不得使用。12.2不可抗力因不可抗力導致本合同無法履行時，雙方應相互理解，并采取一切可能的措施減輕損失。12.3合同的修改和補充本合同的修改和補充，必須以書面形式進行，并由雙方簽字（或蓋章）確認。13.合同份數(shù)及使用13.1合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份。13.2份數(shù)使用本合同各份具有同等法律效力，任何一方不得以份數(shù)不足為由拒絕履行合同。13.3份數(shù)效力本合同各份效力相同，以簽署的版本為準。14.合同簽署及生效日期14.1簽署本合同由甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）后生效。14.2生效日期本合同生效日期為[具體日期]。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義及范圍1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方外的其他任何個人或單位，包括但不限于中介方、咨詢服務提供方、審計機構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方介入范圍提供專業(yè)咨詢服務，協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過程中遇到的問題；作為獨立第三方進行審計或評估，確保合同的履行符合約定；協(xié)調(diào)甲乙雙方之間的關(guān)系，促進合同的順利履行。2.第三方介入的程序2.1第三方選定甲乙雙方應協(xié)商一致，共同選定第三方。選定后，應書面通知對方，并取得對方的同意。2.2第三方授權(quán)第三方在介入本合同時，應獲得甲乙雙方的書面授權(quán)，明確其權(quán)利和義務。3.第三方的責任和權(quán)利3.1第三方的責任嚴格按照甲乙雙方的授權(quán)范圍行事，不得超越授權(quán)；確保其提供的服務或咨詢符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準；對其提供的服務或咨詢結(jié)果負責，但責任范圍限于其專業(yè)能力范圍內(nèi)。3.2第三方的權(quán)利收取合理的服務費用；要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；在其專業(yè)能力范圍內(nèi)，獨立提出建議和意見。4.第三方責任限額4.1責任限額的定義本合同中的第三方責任限額是指第三方因履行本合同義務而發(fā)生的任何直接損失，甲方和乙方對第三方的賠償責任不得超過[具體金額]元。4.2責任限額的適用第三方因履行本合同義務而產(chǎn)生的任何直接損失；第三方因違反保密義務而產(chǎn)生的任何直接損失；第三方因自身原因?qū)е碌娜魏沃苯訐p失。4.3責任限額的排除第三方因故意或重大過失造成的損失；第三方因甲乙雙方違反合同約定而產(chǎn)生的損失；第三方因不可抗力造成的損失。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1責任劃分第三方在介入本合同時，其責任僅限于其提供的服務或咨詢范圍，與甲乙雙方的責任劃分如下：甲方對自身的行為和責任承擔全部責任；乙方對自身的行為和責任承擔全部責任；第三方對其提供的服務或咨詢承擔責任。5.2義務劃分第三方在介入本合同時，其義務僅限于其接受甲乙雙方授權(quán)的范圍，與甲乙雙方的義務劃分如下：甲方對合同的履行承擔主要義務；乙方對合同的履行承擔次要義務；第三方對其接受授權(quán)的服務或咨詢承擔相應義務。5.3利益劃分第三方在介入本合同時，其利益僅限于其收取的服務費用，與甲乙雙方的利益劃分如下：甲方享有合同約定的權(quán)利和利益；乙方享有合同約定的權(quán)利和利益；第三方享有其提供服務的合理費用。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方內(nèi)部控制制度相關(guān)文件要求：提供完整的內(nèi)部控制制度文件，包括但不限于內(nèi)部控制手冊、操作規(guī)程、管理制度等。說明：文件需加蓋公章，并確保文件內(nèi)容真實、完整。2.審查計劃要求：詳細列出審查時間表、審查步驟、審查方法等。說明：審查計劃需經(jīng)甲乙雙方共同確認，并作為審查工作的指導文件。3.審查結(jié)果報告要求：報告應包括審查發(fā)現(xiàn)的問題、改進建議、風險評估等內(nèi)容。說明：報告需客觀、公正，并提出具有可操作性的改進建議。4.甲乙雙方簽字蓋章的合同文本要求：合同文本需完整，包括合同、附件、補充協(xié)議等。說明：合同文本需加蓋甲乙雙方公章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。5.第三方授權(quán)書要求：授權(quán)書需明確第三方的權(quán)利和義務，并經(jīng)甲乙雙方共同確認。說明：授權(quán)書需加蓋甲乙雙方公章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。6.服務費用支付憑證要求：提供服務費用支付的相關(guān)憑證，包括但不限于銀行匯款憑證、發(fā)票等。說明：憑證需真實、有效，并加蓋公章。7.不可抗力證明文件要求：如發(fā)生不可抗力事件，需提供相關(guān)證明文件。說明：證明文件需具有法律效力，并由相關(guān)機構(gòu)出具。8.爭議解決相關(guān)文件要求：如發(fā)生爭議，需提供與爭議解決相關(guān)的文件，包括但不限于調(diào)解協(xié)議、仲裁裁決等。說明：文件需具有法律效力，并由相關(guān)機構(gòu)出具。說明二：違約行為及責任認定：1.乙方未按照合同約定的時間和進度完成審查工作責任認定：乙方應支付違約金，違約金為合同總金額的[百分比]。示例：若乙方未在合同約定的時間內(nèi)完成審查工作，應向甲方支付違約金。2.乙方未按照合同約定的質(zhì)量標準完成審查工作責任認定：乙方應承擔因違約行為給甲方造成的直接經(jīng)濟損失。示例：若乙方提供的審查結(jié)果報告存在重大失誤，導致甲方遭受經(jīng)濟損失，乙方應賠償甲方損失。3.甲方未按照合同約定支付費用責任認定：甲方應向乙方支付逾期付款的違約金，違約金為逾期付款金額的[百分比]。示例：若甲方未在合同約定的時間內(nèi)支付費用，應向乙方支付逾期付款違約金。4.一方違反保密義務責任認定：違約方應承擔因違反保密義務給對方造成的直接經(jīng)濟損失。示例：若一方泄露了對方的商業(yè)秘密，應賠償對方因此遭受的經(jīng)濟損失。5.因不可抗力導致合同無法履行責任認定：雙方互不承擔違約責任，但應采取一切可能的措施減輕損失。示例：若因自然災害導致合同無法履行，雙方均不承擔違約責任。6.一方違反合同約定責任認定：違約方應承擔因違反合同約定給對方造成的直接經(jīng)濟損失。示例：若一方未履行合同約定的義務，應賠償對方因此遭受的經(jīng)濟損失。全文完。2024年度內(nèi)部控制制度體系內(nèi)控合規(guī)性審查合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標的2.1內(nèi)部控制制度體系2.2內(nèi)控合規(guī)性審查3.合同期限3.1合同開始時間3.2合同結(jié)束時間4.合同金額4.1審查費用總額4.2付款方式4.3付款時間5.審查內(nèi)容5.1內(nèi)部控制制度體系審查5.2內(nèi)控合規(guī)性審查具體內(nèi)容6.審查流程6.1審查前期準備6.2審查實施6.3審查報告編制6.4審查結(jié)果反饋7.責任和義務7.1審查方責任7.2客戶方責任8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決期限10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序12.合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制制度體系清單12.2附件二：內(nèi)控合規(guī)性審查清單13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效日期14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱審查方：[審查方全稱]客戶方：[客戶方全稱]1.2合同雙方地址審查方地址：[審查方詳細地址]客戶方地址：[客戶方詳細地址]1.3合同雙方聯(lián)系方式審查方聯(lián)系人：[審查方聯(lián)系人姓名]審查方聯(lián)系電話：[審查方聯(lián)系電話]客戶方聯(lián)系人：[客戶方聯(lián)系人姓名]客戶方聯(lián)系電話：[客戶方聯(lián)系電話]2.合同標的2.1內(nèi)部控制制度體系審查方需對客戶方現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度體系進行全面審查，包括但不限于組織架構(gòu)、風險管理、內(nèi)部審計、財務報告流程等。2.2內(nèi)控合規(guī)性審查審查方需對內(nèi)部控制制度體系的合規(guī)性進行審查，確保其符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部管理制度的要求。3.合同期限3.1合同開始時間合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同開始時間為[具體日期]。3.2合同結(jié)束時間審查工作預計在[具體日期]前完成，合同結(jié)束時間為[具體日期]。4.合同金額4.1審查費用總額本合同審查費用總額為人民幣[金額]元整。4.2付款方式客戶方應按照本合同約定的付款時間，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付審查費用。4.3付款時間第一筆付款：合同生效后[天數(shù)]日內(nèi)支付總額的[百分比]。第二筆付款：審查工作完成后[天數(shù)]日內(nèi)支付剩余總額的[百分比]。5.審查內(nèi)容5.1內(nèi)部控制制度體系審查審查方將對客戶方的內(nèi)部控制制度體系進行審查，包括但不限于制度完整性、執(zhí)行有效性、風險控制等。5.2內(nèi)控合規(guī)性審查具體內(nèi)容1.內(nèi)部控制制度與國家法律法規(guī)的一致性；2.內(nèi)部控制制度與行業(yè)規(guī)范的一致性；3.內(nèi)部控制制度與內(nèi)部管理制度的一致性；4.內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有效性；5.內(nèi)部控制制度在應對突發(fā)事件時的適應性。6.審查流程6.1審查前期準備審查方將根據(jù)客戶方提供的資料，制定詳細的審查計劃和實施方案。6.2審查實施審查方將按計劃對客戶方進行現(xiàn)場審查，包括但不限于訪談、查閱文件、現(xiàn)場觀察等。6.3審查報告編制審查方將根據(jù)審查結(jié)果編制審查報告，報告內(nèi)容應包括但不限于審查發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、改進建議等。6.4審查結(jié)果反饋審查方將在審查結(jié)束后[天數(shù)]內(nèi)向客戶方提交審查報告，并進行反饋會議，解答客戶方疑問。8.保密條款8.1保密內(nèi)容雙方在本合同履行過程中所獲得的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等，均屬于本條款所稱的保密信息。8.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止后[年數(shù)]年。8.3違約責任如一方違反保密義務，導致對方商業(yè)秘密或其他保密信息泄露，違約方應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)本合同爭議解決機構(gòu)為[具體名稱]。9.3爭議解決期限爭議發(fā)生后，雙方應在[天數(shù)]內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.合同解除10.1合同解除條件1.一方嚴重違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后[天數(shù)]日內(nèi)仍未糾正；2.一方發(fā)生重大經(jīng)營困難，導致無法履行合同；3.國家法律法規(guī)或政策變化，導致合同履行成為不合法或不經(jīng)濟。10.2合同解除程序合同解除需書面通知對方，并自通知送達對方之日起[天數(shù)]后生效。11.合同終止11.1合同終止條件合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同即終止。11.2合同終止程序合同終止后，雙方應按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：1.審查方提交審查報告；2.客戶方支付剩余款項；3.雙方簽署合同終止確認書。12.合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制制度體系清單列明客戶方現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度體系，包括但不限于：1.組織架構(gòu)制度2.風險管理制度3.內(nèi)部審計制度4.財務報告流程制度12.2附件二：內(nèi)控合規(guī)性審查清單列明內(nèi)控合規(guī)性審查的具體內(nèi)容，包括但不限于：1.法律法規(guī)合規(guī)性2.行業(yè)規(guī)范合規(guī)性3.內(nèi)部管理制度合規(guī)性4.執(zhí)行有效性5.風險控制13.合同生效13.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自[具體日期]起生效。13.2合同生效日期合同生效日期為[具體日期]。14.其他約定事項14.1本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3本合同簽訂后，如有修改、補充或變更，應以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本條款中的“第三方”指任何非合同雙方的主體，包括但不限于中介方、咨詢方、評估方、專家顧問等。15.2第三方介入的情形1.需要專業(yè)的技術(shù)支持或服務；2.需要進行專項評估或?qū)徲嫞?.需要解決復雜的法律或技術(shù)問題。16.第三方選擇16.1第三方選擇權(quán)甲方或乙方均有權(quán)選擇合適的第三方介入本合同，但應確保第三方具備相應的資質(zhì)和能力。16.2第三方資質(zhì)要求1.符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)；3.具有完成本合同所需的專業(yè)知識和技能。17.第三方責任17.1第三方責任范圍第三方在本合同中的責任范圍限于其提供的服務或咨詢內(nèi)容，不包括但不限于：1.本合同項下的審查、評估或?qū)徲嫿Y(jié)果；2.本合同項下的任何違約責任；3.本合同項下的任何爭議解決。17.2第三方責任限額第三方的責任限額為本合同審查費用總額的[百分比]%，超出部分由甲方或乙方自行承擔。18.第三方權(quán)利18.1第三方權(quán)利內(nèi)容第三方有權(quán)根據(jù)其提供的服務或咨詢內(nèi)容，獲得相應的報酬。18.2第三方報酬支付第三方報酬由甲方或乙方支付，支付方式和時間由雙方另行約定。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1甲方與第三方的劃分甲方與第三方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定，與本合同無關(guān)。19.2乙方與第三方的劃分乙方與第三方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定，與本合同無關(guān)。19.3第三方與審查方的劃分第三方與審查方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議約定，與本合同無關(guān)。20.第三方介入后的合同修改20.1合同修改第三方介入后，如需對本合同進行修改，應經(jīng)甲方、乙方和第三方三方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。20.2合同修改效力本合同修改協(xié)議與本合同具有同等法律效力。21.第三方介入后的爭議解決21.1爭議解決方式第三方介入后發(fā)生的爭議，仍適用本合同第9條“爭議解決”條款。21.2爭議解決機構(gòu)第三方介入后發(fā)生的爭議，爭議解決機構(gòu)仍為第9條“爭議解決”條款中約定的機構(gòu)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：內(nèi)部控制制度體系清單詳細要求：列明客戶方現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度體系，包括但不限于組織架構(gòu)、風險管理、內(nèi)部審計、財務報告流程等。每項制度需明確制度名稱、制度目的、制度內(nèi)容、責任部門和責任人。附件說明：本附件用于審查方了解客戶方的內(nèi)部控制制度體系，為審查工作提供依據(jù)。2.附件二：內(nèi)控合規(guī)性審查清單詳細要求：列明內(nèi)控合規(guī)性審查的具體內(nèi)容，包括但不限于法律法規(guī)合規(guī)性、行業(yè)規(guī)范合規(guī)性、內(nèi)部管理制度合規(guī)性、執(zhí)行有效性、風險控制等。每項審查內(nèi)容需明確審查標準、審查方法和預期結(jié)果。附件說明：本附件用于審查方在審查過程中對照執(zhí)行，確保審查的全面性和準確性。3.附件三：合同履行情況報告詳細要求：報告內(nèi)容應包括但不限于審查進度、發(fā)現(xiàn)的問題、改進建議、驗收意見等。報告需由審查方負責人簽字確認。附件說明：4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：協(xié)議內(nèi)容應包括但不限于第三方職責、服務內(nèi)容、報酬、保密條款、爭議解決等。協(xié)議需由甲方、乙方和第三方三方簽字確認。附件說明：本附件用于明確第三方在本合同中的職責和權(quán)利，確保第三方介入的合法性和有效性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為審查方未按時提交審查報告責任認定標準：審查方未按時提交審查報告，應向客戶方支付違約金，違約金為合同總金額的[百分比]%。示例說明：如審查方未在合同約定的時間內(nèi)提交審查報告，應向客戶方支付違約金人民幣[金額]元?？蛻舴轿窗磿r支付審查費用責任認定標準：客戶方未按時支付審查費用，應向?qū)彶榉街Ц稖{金，滯納金為應付款項的[百分比]%。示例說明：如客戶方未在合同約定的時間內(nèi)支付審查費用，應向?qū)彶榉街Ц稖{金人民幣[金額]元。第三方違反保密條款責任認定標準：第三方違反保密條款，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。示例說明：如第三方泄露客戶方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任，并賠償客戶方損失人民幣[金額]元。全文完。2024年度內(nèi)部控制制度體系內(nèi)控合規(guī)性審查合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同雙方1.5合同期限1.6合同金額2.審查范圍2.1審查對象2.2審查內(nèi)容2.3審查依據(jù)3.審查程序3.1審查準備3.2審查實施3.3審查報告3.4審查反饋4.審查方法4.1內(nèi)部控制制度檢查4.2內(nèi)部控制制度測試4.3內(nèi)部控制制度評估4.4內(nèi)部控制制度咨詢5.審查人員5.1審查人員資質(zhì)5.2審查人員職責5.3審查人員紀律6.審查成果6.1審查報告6.2審查結(jié)論6.3審查建議6.4審查整改措施7.信息保密7.1信息保密原則7.2信息保密措施7.3信息保密責任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3爭議解決費用9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后果10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效日期11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同變更內(nèi)容12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止后果13.違約責任13.1違約情形13.2違約責任承擔13.3違約責任減免14.其他約定14.1法律適用14.2爭議管轄14.3合同份數(shù)14.4合同附件第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱：本合同名稱為“2024年度內(nèi)部控制制度體系內(nèi)控合規(guī)性審查合同”。1.2合同編號：合同編號為2024ICRA001。1.3合同簽訂日期：本合同簽訂日期為2024年1月15日。1.4合同雙方：1.4.1審查方：內(nèi)部控制審計有限公司1.4.2被審查方：股份有限公司1.5合同期限：本合同有效期為自2024年1月15日至2024年6月30日。1.6合同金額：本合同金額為人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00）。2.審查范圍2.1審查對象：股份有限公司內(nèi)部控制制度體系。2.2審查內(nèi)容：2.2.1內(nèi)部控制制度設(shè)計合理性審查。2.2.2內(nèi)部控制制度執(zhí)行有效性審查。2.2.3內(nèi)部控制制度合規(guī)性審查。2.3審查依據(jù)：2.3.1國家相關(guān)法律法規(guī)。2.3.2企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范。2.3.3企業(yè)內(nèi)部控制評價指引。3.審查程序3.1審查準備：3.1.1審查方制定詳細的審查計劃。3.1.2審查方與被審查方溝通審查事宜。3.1.3審查方組建審查小組。3.2審查實施：3.2.1審查方對被審查方內(nèi)部控制制度進行現(xiàn)場審查。3.2.2審查方對被審查方內(nèi)部控制制度進行抽樣測試。3.2.3審查方對被審查方內(nèi)部控制制度進行風險評估。3.3審查報告：3.3.1審查方完成審查后，向被審查方提交書面審查報告。3.3.2審查報告應包括審查目的、范圍、方法、結(jié)論和建議等內(nèi)容。3.4審查反饋：3.4.1被審查方應在收到審查報告后15個工作日內(nèi)給予書面反饋。3.4.2審查方根據(jù)反饋意見對審查報告進行修改和完善。4.審查方法4.1內(nèi)部控制制度檢查：4.1.1對內(nèi)部控制制度文本進行檢查，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范要求。4.1.2對內(nèi)部控制制度實施情況進行調(diào)查，了解其實際執(zhí)行情況。4.2內(nèi)部控制制度測試：4.2.1對內(nèi)部控制制度進行抽樣測試，驗證其有效性和可靠性。4.2.2對內(nèi)部控制制度測試結(jié)果進行分析，評估其合規(guī)性。4.3內(nèi)部控制制度評估：4.3.1對內(nèi)部控制制度進行全面評估，分析其風險點和改進空間。4.3.2提出針對性的改進建議，以提升內(nèi)部控制制度的有效性。4.4內(nèi)部控制制度咨詢：4.4.1為被審查方提供內(nèi)部控制制度咨詢和培訓服務。4.4.2幫助被審查方解決內(nèi)部控制制度實施過程中遇到的問題。5.審查人員5.1審查人員資質(zhì)：5.1.1審查人員應具備相關(guān)專業(yè)資格和豐富實踐經(jīng)驗。5.1.2審查人員應熟悉國家相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部控制制度。5.2審查人員職責：5.2.1審查人員應嚴格遵守審查程序和紀律。5.2.2審查人員應獨立、客觀、公正地開展審查工作。5.3審查人員紀律：5.3.1審查人員不得泄露被審查方的商業(yè)秘密。5.3.2審查人員不得收受被審查方的任何賄賂或不當利益。8.信息保密8.1信息保密原則：8.1.1審查方和被審查方均應遵守保密原則，保護雙方的信息安全。8.1.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容或?qū)彶檫^程中的信息。8.2信息保密措施：8.2.1審查方和被審查方應采取必要的技術(shù)和管理措施，確保信息不被未授權(quán)訪問。8.2.2審查方和被審查方應制定內(nèi)部信息保密規(guī)定，并確保員工知曉和遵守。8.3信息保密責任：8.3.1若因一方違反保密義務導致信息泄露，責任方應承擔相應的法律責任。8.3.2受害方有權(quán)要求責任方采取補救措施，包括但不限于賠償損失。9.爭議解決9.1爭議解決方式：9.1.1通過友好協(xié)商解決爭議。9.1.2若協(xié)商不成，爭議雙方同意提交仲裁委員會仲裁解決。9.2爭議解決程序：9.2.1爭議發(fā)生后，任何一方應立即通知對方，并提供書面爭議描述。9.2.2仲裁委員會應在收到爭議通知后30日內(nèi)組成仲裁庭。9.3爭議解決費用：9.3.1仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁庭另有裁決。10.合同解除10.1合同解除條件：10.1.1合同一方嚴重違反合同條款，經(jīng)另一方書面通知后，另一方有權(quán)解除合同。10.1.2因不可抗力導致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致后可解除合同。10.2合同解除程序：10.2.1提出解除合同的一方應向?qū)Ψ桨l(fā)出書面解除通知。10.2.2收到解除通知的一方應在收到通知后15個工作日內(nèi)給予書面答復。10.3合同解除后果：10.3.1合同解除后，雙方應按照合同約定處理未履行完畢的部分。10.3.2雙方應相互返還已收到的款項，并承擔相應的違約責任。11.合同生效11.1合同生效條件：11.1.1雙方簽署并加蓋公章。11.1.2合同經(jīng)市場監(jiān)督管理局備案。11.2合同生效日期：11.2.1合同自雙方簽署之日起生效。11.3合同變更：11.3.1合同任何條款的變更，需經(jīng)雙方書面同意并簽署書面變更協(xié)議。12.合同終止12.1合同終止條件：12.1.1合同期限屆滿且雙方無續(xù)約意向。12.1.2合同因一方違約而被解除。12.2合同終止程序：12.2.1雙方應在合同終止前30日書面通知對方。12.2.2合同終止后，雙方應按照合同約定處理未履行完畢的部分。12.3合同終止后果：12.3.1合同終止后，雙方應相互返還已收到的款項，并承擔相應的違約責任。13.違約責任13.1違約情形：13.1.1一方未按照合同約定履行義務。13.1.2一方未按照合同約定的時間履行義務。13.2違約責任承擔：13.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失。13.2.2違約方應支付因違約造成的額外費用。13.3違約責任減免：13.3.1如違約是由于不可抗力造成的，違約責任可相應減免。14.其他約定14.1法律適用：14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2爭議管轄：14.2.1除非合同另有約定，任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭議，均應提交人民法院管轄。14.3合同份數(shù)：14.3.1本合同一式四份，雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。14.4合同附件：14.4.1本合同附件包括但不限于審查計劃、審查報告、變更協(xié)議等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念：15.1.1本合同中的“第三方”是指除合同雙方外的任何個人或組織，包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢公司、審計機構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方介入是指根據(jù)本合同的約定，由第三方參與合同項下的某些活動或提供特定服務。15.2第三方介入的條件：15.2.1第三方介入需經(jīng)合同雙方書面同意。15.2.2第三方介入的目的是為了提高合同的執(zhí)行效率或滿足特定需求。15.3第三方責任限額：15.3.1第三方在合同項下的責任限額由合同雙方在簽訂合同時約定，并在合同中明確列出。15.3.2若第三方責任限額未在合同中約定，則視為無責任限額，但第三方仍需遵守法律法規(guī)和合同約定。15.4第三方介入的程序：15.4.1第三方介入前，合同雙方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在合同項下的權(quán)利和義務。15.4.2第三方介入后，合同雙方應向第三方提供必要的協(xié)助和支持。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時需增加的額外條款及說明16.1甲方責任：16.1.1甲方應確保第三方具備完成合同項下工作的能力和資質(zhì)。16.1.2甲方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在合同項下的權(quán)利和義務。16.1.3甲方應監(jiān)督第三方的工作進度和質(zhì)量，確保其符合合同要求。16.2乙方責任：16.2.1乙方應配合甲方選擇合適的第三方，并提供必要的資料和信息。16.2.2乙方應與第三方保持溝通，確保第三方的工作符合合同要求。16.2.3乙方應監(jiān)督第三方的工作進度和質(zhì)量，并及時向甲方報告。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系：17.1.1第三方與甲方之間是委托與被委托的關(guān)系。17.1.2第三方應遵守甲方的指示和合同約定，完成相關(guān)工作。17.2第三方與乙方的關(guān)系：17.2.1第三方與乙方之間是服務與接受服務的關(guān)系。17.2.2