2024年度專業(yè)投資顧問委托服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度專業(yè)投資顧問委托服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.2委托方基本信息2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.2委托方委托事項(xiàng)3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.服務(wù)成果與報(bào)告5.1服務(wù)成果形式5.2服務(wù)報(bào)告提交方式5.3服務(wù)報(bào)告提交時(shí)間6.信息保密與合規(guī)6.1信息保密義務(wù)6.2合規(guī)要求7.服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)7.1服務(wù)質(zhì)量要求7.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)8.爭議解決機(jī)制8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.合同變更與修訂10.1合同變更程序10.2合同修訂程序11.合同生效與備案11.1合同生效條件11.2合同備案要求12.其他約定事項(xiàng)12.1其他權(quán)利義務(wù)12.2其他特殊條款13.合同附件13.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明13.2附件二：委托方授權(quán)委托書14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.1.1投資顧問名稱：_____________________1.1.2投資顧問法定代表人：_____________________1.1.3投資顧問注冊地址：_____________________1.1.4投資顧問聯(lián)系電話：_____________________1.1.5投資顧問電子郵箱：_____________________1.2委托方基本信息1.2.1委托方名稱：_____________________1.2.2委托方法定代表人：_____________________1.2.3委托方注冊地址：_____________________1.2.4委托方聯(lián)系電話：_____________________1.2.5委托方電子郵箱：_____________________2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供投資策略建議2.1.2市場分析報(bào)告2.1.3投資組合構(gòu)建與管理2.1.4投資風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)控2.1.5投資咨詢與溝通2.2委托方委托事項(xiàng)2.2.1委托方將根據(jù)投資顧問提供的建議進(jìn)行投資決策2.2.2委托方授權(quán)投資顧問代表其進(jìn)行部分投資操作2.2.3委托方承諾按照投資顧問的建議進(jìn)行投資操作3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期：2024年1月1日3.2服務(wù)結(jié)束日期：2024年12月31日4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額：人民幣______元4.2費(fèi)用支付方式：4.2.1首付款：人民幣______元，于合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付4.2.2期末結(jié)算：根據(jù)實(shí)際服務(wù)成果支付，于每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付4.3費(fèi)用支付時(shí)間：每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)5.服務(wù)成果與報(bào)告5.1服務(wù)成果形式：5.1.1定期投資策略建議報(bào)告5.1.2市場分析報(bào)告5.1.3投資組合配置方案5.1.4投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告5.2服務(wù)報(bào)告提交方式：5.2.1通過電子郵箱發(fā)送至委托方指定郵箱5.2.2通過郵寄方式送達(dá)委托方注冊地址5.3服務(wù)報(bào)告提交時(shí)間：5.3.1定期投資策略建議報(bào)告：每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)5.3.2市場分析報(bào)告：每月至少一次5.3.3投資組合配置方案：每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)5.3.4投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告：每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)6.信息保密與合規(guī)6.1信息保密義務(wù)：6.1.1投資顧問對委托方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)6.1.2投資顧問不得將委托方信息泄露給任何第三方6.2合規(guī)要求：6.2.1投資顧問在提供服務(wù)過程中必須遵守相關(guān)法律法規(guī)6.2.2投資顧問不得利用委托方信息從事違法違規(guī)活動7.服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)7.1服務(wù)質(zhì)量要求：7.1.1投資顧問應(yīng)提供專業(yè)、高效、準(zhǔn)確的投資咨詢服務(wù)7.1.2投資顧問應(yīng)定期對服務(wù)成果進(jìn)行評估，并及時(shí)調(diào)整投資策略7.1.3投資顧問應(yīng)確保服務(wù)過程中信息的準(zhǔn)確性和完整性7.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：7.2.1投資顧問應(yīng)按照委托方要求提供服務(wù)7.2.2投資顧問應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供高質(zhì)量的服務(wù)8.爭議解決機(jī)制8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決8.2爭議解決程序8.2.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后____個(gè)工作日內(nèi)啟動爭議解決程序8.2.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極尋求解決方案8.2.3爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1委托方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，經(jīng)催告后仍未支付的9.1.2投資顧問違反保密義務(wù)，泄露委托方信息的9.1.3投資顧問未履行合同義務(wù)，嚴(yán)重影響委托方利益的9.2合同終止條件9.2.1服務(wù)期限屆滿9.2.2雙方協(xié)商一致解除合同9.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行10.合同變更與修訂10.1合同變更程序10.1.1雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，對合同進(jìn)行變更10.1.2變更后的合同條款應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充部分10.2合同修訂程序10.2.1雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，對合同進(jìn)行修訂10.2.2修訂后的合同應(yīng)替代原合同11.合同生效與備案11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章11.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字11.2合同備案要求11.2.1合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，雙方應(yīng)將合同報(bào)相關(guān)主管部門備案12.其他約定事項(xiàng)12.1其他權(quán)利義務(wù)12.1.1雙方應(yīng)遵守合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)12.1.2雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動12.2其他特殊條款12.2.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充12.2.2本合同附件與本合同具有同等法律效力13.合同附件13.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明13.1.1投資顧問資質(zhì)證書復(fù)印件13.1.2投資顧問相關(guān)業(yè)績證明材料13.2附件二：委托方授權(quán)委托書13.2.1委托方法定代表人或授權(quán)代表簽字的授權(quán)委托書14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期：_____________________14.2生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中所述“第三方”是指除合同雙方外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入原因15.2.1.1雙方協(xié)商一致，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助；15.2.1.2法律法規(guī)要求必須引入第三方進(jìn)行評估、審計(jì)或監(jiān)督；15.2.1.3雙方認(rèn)為有必要引入第三方以保障合同履行或維護(hù)自身權(quán)益。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入前，雙方應(yīng)書面通知對方，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)限；15.3.2雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等；15.3.3第三方介入后，雙方應(yīng)與第三方保持密切溝通，確保第三方能夠有效履行職責(zé)。16.甲乙雙方額外條款16.1.1具有合法資質(zhì)和良好信譽(yù)；16.1.2具備完成相關(guān)工作的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)；16.1.3能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。16.2.1具有合法資質(zhì)和良好信譽(yù)；16.2.2具備完成相關(guān)工作的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)；16.2.3能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。16.3第三方介入時(shí)，雙方應(yīng)共同對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保其工作符合合同要求。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方在履行職責(zé)過程中因自身原因造成的損失，其責(zé)任限額由雙方在第三方協(xié)議中約定；17.2若第三方因故意或重大過失造成損失，其責(zé)任限額不受上述約定限制；17.3第三方責(zé)任限額的約定不影響雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方介入后，其職責(zé)和權(quán)限僅限于合同約定的范圍內(nèi)，不得超越；18.2第三方不得直接與合同另一方進(jìn)行交易或產(chǎn)生法律關(guān)系；18.3第三方在履行職責(zé)過程中，如需與合同另一方溝通，應(yīng)通過合同一方進(jìn)行；18.4第三方不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密或個(gè)人信息。19.第三方介入的合同變更19.1第三方介入后，如需對合同進(jìn)行變更，雙方應(yīng)書面通知第三方，并協(xié)商一致后進(jìn)行；19.2第三方介入的合同變更，應(yīng)作為原合同的一部分，與本合同具有同等法律效力。20.第三方介入的爭議解決20.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)按照本合同第8條“爭議解決機(jī)制”進(jìn)行解決；20.2第三方介入的爭議解決，不影響合同雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問資質(zhì)證明要求：提供投資顧問的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關(guān)行業(yè)資格證書等證明文件。說明：用于證明投資顧問具備提供專業(yè)投資顧問服務(wù)的合法資質(zhì)。2.附件二：委托方授權(quán)委托書要求：授權(quán)委托書應(yīng)明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限、授權(quán)代表等信息。說明：用于證明委托方已授權(quán)特定代表進(jìn)行合同簽訂和履行。3.附件三：服務(wù)費(fèi)用支付憑證要求：提供支付服務(wù)費(fèi)用的銀行轉(zhuǎn)賬記錄、匯款憑證等。說明：用于證明委托方已按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.附件四：服務(wù)成果報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)成果、風(fēng)險(xiǎn)評估等內(nèi)容。說明：用于證明投資顧問已按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)。5.附件五：市場分析報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含市場分析、行業(yè)趨勢、投資建議等內(nèi)容。說明：用于證明投資顧問已按照合同約定提供市場分析服務(wù)。6.附件六：投資組合配置方案要求：方案應(yīng)包含投資組合結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。說明：用于證明投資顧問已按照合同約定提供投資組合配置服務(wù)。7.附件七：投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評估方法、風(fēng)險(xiǎn)等級、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。說明：用于證明投資顧問已按照合同約定提供投資風(fēng)險(xiǎn)評估服務(wù)。8.附件八：第三方協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：用于證明第三方介入合同后的具體安排。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問未按時(shí)提供服務(wù)成果或報(bào)告；投資顧問未按照合同約定提供專業(yè)、準(zhǔn)確的投資建議；委托方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；委托方未按照投資顧問建議進(jìn)行投資決策；第三方未按照協(xié)議約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問違約：投資顧問應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償委托方因此遭受的損失；委托方違約：委托方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償投資顧問因此遭受的損失；第三方違約：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償合同雙方因此遭受的損失。3.違約責(zé)任示例：投資顧問未按時(shí)提供市場分析報(bào)告，導(dǎo)致委托方投資決策失誤，投資損失人民幣10萬元，投資顧問應(yīng)賠償委托方10萬元；第三方未按照協(xié)議約定履行職責(zé)，導(dǎo)致合同雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償合同雙方因此遭受的損失。全文完。2024年度專業(yè)投資顧問委托服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.1.1投資顧問名稱1.1.2投資顧問法定代表人1.1.3投資顧問地址1.1.4投資顧問聯(lián)系方式1.2客戶基本信息1.2.1客戶名稱1.2.2客戶法定代表人1.2.3客戶地址1.2.4客戶聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1.1投資咨詢服務(wù)2.1.2投資組合管理2.1.3投資策略制定2.1.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制2.2客戶委托資產(chǎn)范圍3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期3.3服務(wù)期限的延長4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2服務(wù)費(fèi)用支付方式4.3服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間5.信息披露與保密5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式5.3保密義務(wù)6.風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任承擔(dān)6.1風(fēng)險(xiǎn)提示6.2責(zé)任承擔(dān)6.3爭議解決7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3合同解除與終止程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.合同爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與備案10.1合同生效條件10.2合同備案11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件12.合同解除與終止后的處理12.1資產(chǎn)清算12.2費(fèi)用結(jié)算12.3其他事項(xiàng)13.其他約定13.1法律適用13.2合同解釋13.3合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.1.1投資顧問名稱：投資顧問有限公司1.1.2投資顧問法定代表人：1.1.3投資顧問地址：北京市朝陽區(qū)路號1.2客戶基本信息1.2.1客戶名稱：科技有限公司1.2.2客戶法定代表人：1.2.3客戶地址：上海市浦東新區(qū)路號2.合同標(biāo)的2.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1.1投資咨詢服務(wù)：包括但不限于市場分析、投資建議、投資策略制定等。2.1.2投資組合管理：根據(jù)客戶委托資產(chǎn)范圍，進(jìn)行資產(chǎn)配置、調(diào)整和優(yōu)化。2.1.3投資策略制定：根據(jù)客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定個(gè)性化的投資策略。2.1.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制：對投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。2.2客戶委托資產(chǎn)范圍：人民幣500萬元人民幣。3.服務(wù)期限3.1合同生效日期：2024年1月1日3.2合同終止日期：2024年12月31日3.3服務(wù)期限的延長：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可延長服務(wù)期限，但每次延長不得超過一年。4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)投資顧問服務(wù)內(nèi)容和客戶委托資產(chǎn)規(guī)模，雙方另行協(xié)商確定。4.2服務(wù)費(fèi)用支付方式：客戶應(yīng)按月支付服務(wù)費(fèi)用，每月支付金額為服務(wù)費(fèi)用總額的1/12。4.3服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間：每月5日前支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用。5.信息披露與保密5.1信息披露內(nèi)容：投資顧問應(yīng)向客戶披露投資組合的配置、調(diào)整情況、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。5.2信息披露方式：通過電子郵件、電話、書面報(bào)告等方式進(jìn)行。5.3保密義務(wù)：雙方對本合同內(nèi)容及所涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任承擔(dān)6.1風(fēng)險(xiǎn)提示：投資顧問應(yīng)向客戶充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等。6.2責(zé)任承擔(dān)：投資顧問應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，因投資顧問原因?qū)е驴蛻糍Y產(chǎn)損失，投資顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.3爭議解決：雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)解決。8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1客戶在合同有效期內(nèi)，無正當(dāng)理由單方面解除合同的，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知投資顧問，并支付已提供服務(wù)的費(fèi)用。8.1.2投資顧問在合同有效期內(nèi)，因重大過失導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失，客戶有權(quán)解除合同。8.2合同終止條件8.2.1服務(wù)期限屆滿，雙方無異議，合同自動終止。8.2.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可提前終止合同。8.3合同解除與終止程序8.3.1合同解除或終止，雙方應(yīng)書面通知對方。8.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)清算和費(fèi)用結(jié)算。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1投資顧問未按照合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.1.2客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1投資顧問未履行合同義務(wù)，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失的，應(yīng)賠償客戶實(shí)際損失。9.2.2客戶未履行合同義務(wù)，導(dǎo)致投資顧問損失的，應(yīng)賠償投資顧問實(shí)際損失。10.合同爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議。10.1.2協(xié)商不成的，提交合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)解決。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為仲裁委員會。10.2.2爭議解決機(jī)構(gòu)適用中華人民共和國仲裁法。10.3爭議解決程序10.3.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后30日內(nèi)提交爭議解決機(jī)構(gòu)。10.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭議材料后60日內(nèi)作出裁決。11.合同生效與備案11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章。11.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。11.2合同備案11.2.1合同生效后，雙方應(yīng)向相關(guān)政府部門備案。11.2.2備案手續(xù)由投資顧問負(fù)責(zé)辦理。12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致，可變更合同內(nèi)容。12.2合同解除條件12.2.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可解除合同。12.3合同變更與解除程序12.3.1變更或解除合同，雙方應(yīng)書面通知對方。12.3.2變更或解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)清算和費(fèi)用結(jié)算。13.合同解除與終止后的處理13.1資產(chǎn)清算13.1.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算。13.1.2資產(chǎn)清算由雙方共同委托的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。13.2費(fèi)用結(jié)算13.2.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。13.2.2費(fèi)用結(jié)算應(yīng)按照合同約定進(jìn)行。13.3其他事項(xiàng)13.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理與合同相關(guān)的事宜。13.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)互相出具解除或終止合同的證明文件。14.其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同解釋14.2.1本合同如有歧義，應(yīng)按有利于維護(hù)雙方合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.3合同附件14.3.1本合同附件包括但不限于投資顧問服務(wù)協(xié)議、資產(chǎn)配置方案等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所稱第三方，是指除合同雙方以外的，為合同履行提供中介、咨詢、評估、審計(jì)等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，并能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方介入本合同，其責(zé)任限額由合同雙方另行協(xié)商確定，并在合同中明確。15.2.2第三方責(zé)任限額包括但不限于因其服務(wù)瑕疵、違約行為或過失造成的損失。15.3第三方責(zé)權(quán)利劃分15.3.1第三方根據(jù)合同約定，享有提供服務(wù)的權(quán)利。15.3.2第三方應(yīng)履行合同約定的義務(wù)，包括但不限于：15.3.2.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)信息。15.3.2.2按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。15.3.2.3對客戶提供的服務(wù)保密。15.3.3第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，對甲乙雙方負(fù)責(zé)，但不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲方的責(zé)任16.1.1甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，以便第三方能夠履行其職責(zé)。16.1.2甲方應(yīng)對第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量符合合同約定。16.2乙方的責(zé)任16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，包括但不限于提供必要的支持和協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)接受第三方提供的服務(wù)，并對第三方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估。17.第三方介入程序17.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的選擇、責(zé)任限額、服務(wù)內(nèi)容等事項(xiàng)達(dá)成一致。17.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)就第三方的工作進(jìn)度、服務(wù)效果等進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。17.3第三方介入過程中，如出現(xiàn)爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照本合同第十條約定的爭議解決方式處理。18.第三方服務(wù)費(fèi)用18.1第三方服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在合同中明確。18.2第三方服務(wù)費(fèi)用支付方式、時(shí)間由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。19.第三方退出19.1第三方完成合同約定的服務(wù)后，甲乙雙方應(yīng)確認(rèn)第三方服務(wù)的完成情況。19.2第三方退出合同后，甲乙雙方應(yīng)就第三方服務(wù)的后續(xù)事宜進(jìn)行妥善處理。20.合同變更20.1如因第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。20.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。21.爭議解決21.1第三方介入引起的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。21.2協(xié)商不成的，爭議應(yīng)提交本合同第十條約定的爭議解決機(jī)構(gòu)解決。22.法律適用22.1本合同及補(bǔ)充協(xié)議適用中華人民共和國法律。22.2第三方介入本合同所涉及的法律問題，適用相關(guān)法律規(guī)定。23.通知23.1甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的聯(lián)系方式進(jìn)行通知。23.2通知自送達(dá)對方之日起生效。24.合同解除24.1如第三方介入導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，甲乙雙方可協(xié)商解除合同。24.2解除合同的通知應(yīng)符合本合同第八條約定的解除條件。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款等。說明：本協(xié)議是本合同的核心附件，詳細(xì)規(guī)定了投資顧問的服務(wù)內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。2.資產(chǎn)配置方案詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)類別、配置比例、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級等。說明：本方案是投資顧問根據(jù)客戶委托資產(chǎn)范圍和需求制定的，旨在指導(dǎo)投資組合的配置。3.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)因素分析、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說明：本報(bào)告用于評估投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況，為投資決策提供依據(jù)。4.投資業(yè)績報(bào)告詳細(xì)要求：包括投資收益、資產(chǎn)變動、費(fèi)用支出等。5.第三方服務(wù)合同詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款等。說明：本合同是甲乙雙方與第三方之間簽訂的，用于明確第三方服務(wù)的具體內(nèi)容和責(zé)任。6.資產(chǎn)清算報(bào)告詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)清算過程、結(jié)果、費(fèi)用等。說明：本報(bào)告用于在合同解除或終止時(shí)，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行清算。7.費(fèi)用結(jié)算憑證詳細(xì)要求：包括費(fèi)用金額、支付時(shí)間、支付方式等。說明：本憑證用于證明已支付的費(fèi)用，作為財(cái)務(wù)記錄。8.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本協(xié)議用于在發(fā)生爭議時(shí)，明確爭議解決的具體方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問未按照合同約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問未提供合同約定的服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。示例說明：投資顧問未按期提交投資業(yè)績報(bào)告，或報(bào)告中的數(shù)據(jù)存在重大錯(cuò)誤。2.客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：客戶未按期支付服務(wù)費(fèi)用，或支付的費(fèi)用不足。示例說明：客戶未在約定的支付時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致投資顧問無法正常提供服務(wù)。3.第三方未按照合同約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未提供合同約定的服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。示例說明：第三方未按期完成資產(chǎn)評估，或評估報(bào)告存在重大遺漏。4.合同一方泄露對方商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同一方未經(jīng)對方同意，泄露對方的商業(yè)秘密。示例說明：投資顧問泄露客戶的投資策略，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)受損。5.合同一方未按照合同約定進(jìn)行信息披露責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同一方未按照合同約定的時(shí)間、方式披露相關(guān)信息。示例說明：投資顧問未在約定的時(shí)間內(nèi)向客戶披露投資組合的調(diào)整情況。全文完。2024年度專業(yè)投資顧問委托服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.2投資方基本信息2.合同標(biāo)的及服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.2投資方需求及目標(biāo)3.服務(wù)期限及費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.權(quán)利與義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利4.2投資顧問義務(wù)4.3投資方權(quán)利4.4投資方義務(wù)5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3違約責(zé)任6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評估6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警6.3風(fēng)險(xiǎn)處置7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.合同生效與終止10.1合同生效10.2合同終止11.其他約定11.1通知與送達(dá)11.2合同附件12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)13.合同份數(shù)14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.1.1投資顧問名稱：________________1.1.2投資顧問地址：________________1.1.3投資顧問法定代表人：________________1.1.4投資顧問聯(lián)系方式：電話：________________，郵箱：________________1.2投資方基本信息1.2.1投資方名稱：________________1.2.2投資方地址：________________1.2.3投資方法定代表人：________________1.2.4投資方聯(lián)系方式：電話：________________，郵箱：________________2.合同標(biāo)的及服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供投資策略建議2.1.2進(jìn)行市場分析及風(fēng)險(xiǎn)評估2.1.3定期提供投資報(bào)告2.1.4投資組合管理2.2投資方需求及目標(biāo)2.2.1投資方期望收益：________________2.2.2投資期限：________________2.2.3投資領(lǐng)域：________________3.服務(wù)期限及費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.1.1本合同服務(wù)期限自____年__月__日至____年__月__日。3.2服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.2.1投資顧問服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元整。3.2.2投資方應(yīng)于每個(gè)服務(wù)期限結(jié)束時(shí)支付相應(yīng)費(fèi)用。4.權(quán)利與義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利4.1.1按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)。4.1.2收取合同約定的服務(wù)費(fèi)用。4.1.3要求投資方提供必要的信息和文件。4.2投資顧問義務(wù)4.2.1對投資方的信息保密。4.2.2按時(shí)完成服務(wù)內(nèi)容。4.2.3對服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題負(fù)責(zé)。4.3投資方權(quán)利4.3.1要求投資顧問提供專業(yè)、及時(shí)的服務(wù)。4.3.2對投資顧問的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。4.3.3隨時(shí)終止合同。4.4投資方義務(wù)4.4.1按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。4.4.2向投資顧問提供真實(shí)、完整的信息。4.4.3配合投資顧問完成服務(wù)。5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.1.1雙方在合同履行過程中所知悉的對方商業(yè)秘密。5.2保密期限5.2.1保密期限自合同生效之日起至合同終止后____年。5.3違約責(zé)任5.3.1若一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評估6.1.1投資顧問對投資方的投資組合進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評估。6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警6.2.1投資顧問在發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資方發(fā)出預(yù)警。6.3風(fēng)險(xiǎn)處置6.3.1投資顧問應(yīng)協(xié)助投資方制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案。7.爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.合同變更與解除8.1合同變更8.1.1合同任何一方在合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。8.2合同解除8.2.1.1對方嚴(yán)重違約；8.2.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；8.2.1.3合同雙方協(xié)商一致解除合同。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1投資顧問未按合同約定提供服務(wù)的；9.1.2投資方未按合同約定支付費(fèi)用的；9.1.3雙方違反保密條款的；9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；9.2.2因違約行為給對方造成損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。10.合同生效與終止10.1合同生效10.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同終止10.2.1合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。10.2.2合同終止后，雙方應(yīng)結(jié)清所有費(fèi)用，并相互提供必要的文件和資料。11.其他約定11.1通知與送達(dá)11.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并通過約定的聯(lián)系方式送達(dá)。11.2合同附件11.2.1.1投資顧問資質(zhì)證明；11.2.1.2投資方授權(quán)委托書；11.2.1.3其他雙方認(rèn)為必要的文件。12.合同簽署12.1簽署日期12.1.1本合同自____年__月__日簽署。12.2簽署地點(diǎn)12.2.1本合同簽署地點(diǎn)為________________。13.合同份數(shù)13.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.合同附件清單14.1本合同附件清單如下：14.1.1投資顧問資質(zhì)證明；14.1.2投資方授權(quán)委托書；14.1.3其他雙方認(rèn)為必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義1.1本合同所稱的“第三方”是指合同雙方在合同履行過程中，因特定目的引入的，與合同直接或間接相關(guān)的外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.第三方介入的情形2.1.1提供專業(yè)服務(wù)或咨詢；2.1.2協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；2.1.3增強(qiáng)合同履行的透明度和公正性；2.1.4其他經(jīng)雙方同意的情形。3.第三方的資質(zhì)要求3.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，能夠勝任其承擔(dān)的工作。4.第三方的權(quán)利與義務(wù)4.1第三方的權(quán)利：4.1.1獲得合同雙方提供的相關(guān)信息；4.1.2按照合同約定履行職責(zé)；4.1.3收取合同約定的報(bào)酬。4.2第三方的義務(wù)：4.2.1保守合同雙方的商業(yè)秘密；4.2.2按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)完成工作；4.2.3對其提供的服務(wù)或咨詢承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其承擔(dān)的工作性質(zhì)、工作量及風(fēng)險(xiǎn)程度確定。5.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并在其服務(wù)協(xié)議或合同中予以確認(rèn)。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方作為獨(dú)立的服務(wù)提供者，其與合同雙方的關(guān)系為委托關(guān)系。6.2第三方應(yīng)明確區(qū)分其職責(zé)與合同雙方的權(quán)利義務(wù)，不得超越其職責(zé)范圍。6.3第三方在履行職責(zé)過程中，如涉及合同雙方的爭議，應(yīng)保持中立立場，協(xié)助解決爭議。7.第三方介入的程序7.1合同雙方應(yīng)事先協(xié)商確定引入第三方的具體事宜，包括第三方的資質(zhì)、職責(zé)、報(bào)酬等。7.2合同雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利義務(wù)。7.3第三方介入后，合同雙方應(yīng)積極配合，確保第三方能夠順利履行職責(zé)。8.