《服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范》

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服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范

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（征求意見稿）

在提交反饋意見時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

珠海市服務(wù)貿(mào)易和外包行業(yè)協(xié)會(huì)??發(fā)布

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服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的術(shù)語和定義、評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)要求、

評(píng)價(jià)程序、監(jiān)督管理及文件管理等內(nèi)容。

本文件適用于專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)各類企業(yè)服務(wù)外包創(chuàng)新能力開展綜合評(píng)價(jià)及第三方認(rèn)

證，也可用于企業(yè)服務(wù)外包創(chuàng)新能力的自我評(píng)價(jià)。

本文件可作為相關(guān)行政管理部門對(duì)服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的依據(jù)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

ISO56000創(chuàng)新管理-基礎(chǔ)和術(shù)語

3術(shù)語和定義

ISO56000界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

服務(wù)外包

專業(yè)服務(wù)供應(yīng)商通過契約的方式，為組織（企業(yè)、政府、社團(tuán)等）提供服務(wù)，完成組織內(nèi)部現(xiàn)有或

新增的業(yè)務(wù)流程中持續(xù)投入的中間服務(wù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

注：服務(wù)外包一般分為信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包、知識(shí)流程外包三類。

3.2

發(fā)包方

即傳統(tǒng)意義上簽訂合同的甲方，指在服務(wù)外包合同關(guān)系中提出業(yè)務(wù)需求，將具體業(yè)務(wù)交予接包方完

成并支付報(bào)酬的主體。

1

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3.3

接包方

即傳統(tǒng)意義上簽訂合同的乙方，指在服務(wù)外包合同關(guān)系中，根據(jù)發(fā)包方需求承接具體服務(wù)外包業(yè)務(wù)

并接受報(bào)酬的專業(yè)服務(wù)提供商。

3.4

離岸服務(wù)外包

是指外包業(yè)務(wù)的發(fā)包方和接包方分屬不同國家或地區(qū)，外包業(yè)務(wù)跨國境外完成。即使同一跨國公司

在不同國家和地區(qū)的分支機(jī)構(gòu)，也被視為離岸服務(wù)外包。

3.5

在岸服務(wù)外包

是指外包業(yè)務(wù)的發(fā)包方和接包方均處于同一個(gè)國家或地區(qū)，外包業(yè)務(wù)在境內(nèi)完成。

3.6

信息技術(shù)外包

ITO(InformationTechnologyOutsourcing)，是指服務(wù)外包發(fā)包商委托服務(wù)外包提供商向企業(yè)提

供部分或全部信息技術(shù)服務(wù)功能。

注：ITO外包包括信息技術(shù)的系統(tǒng)、應(yīng)用管理及技術(shù)支持的服務(wù)。

3.7

業(yè)務(wù)流程外包

BPO(BusinessProcessOutsourcing),是企業(yè)將一些重復(fù)性的非核心或核心業(yè)務(wù)流程外包給供應(yīng)商，

以降低成本，同時(shí)提高服務(wù)質(zhì)量。

注：BPO外包包括客戶管理外包、人力資源外包、財(cái)務(wù)流程外包、保險(xiǎn)理賠業(yè)務(wù)外包、金融業(yè)務(wù)外包、貸款流程外

包、政府非核心業(yè)務(wù)流程外包等。

3.8

知識(shí)流程外包

KPO(KnowledgeProcessOutsourcing),是業(yè)務(wù)流程外包（BPO）的高智能延續(xù),是BPO最高端的

一個(gè)類別。KPO外包包括技術(shù)密集的、以知識(shí)勞動(dòng)為主的行業(yè)知識(shí)流程外包。

注：知識(shí)流程外包括：商業(yè)研究、市場研究、分析類、咨詢服務(wù)等。

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4評(píng)價(jià)原則

4.1目的性原則

評(píng)價(jià)內(nèi)容要根據(jù)評(píng)價(jià)目的，選擇能反映服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)

4.2透明性原則

評(píng)價(jià)全過程應(yīng)公開、公平、公正，并應(yīng)做到合理、合法、合規(guī)。

4.3科學(xué)性原則

評(píng)價(jià)過程中要采用系統(tǒng)、客觀的方法，真實(shí)完整反映服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力。

4.4可操作性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)要概念清晰、易懂，數(shù)據(jù)可采集，便于操作。

4.5有效性原則

評(píng)價(jià)結(jié)果要嚴(yán)謹(jǐn)，可檢驗(yàn)，與評(píng)價(jià)活動(dòng)目的、內(nèi)容一致。

5評(píng)價(jià)內(nèi)容

評(píng)價(jià)內(nèi)容包括市場經(jīng)營能力、服務(wù)創(chuàng)新能力、管理支撐能力3個(gè)方面：

——市場經(jīng)營能力包括：組織機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)營能力等；

——服務(wù)創(chuàng)新能力包括：創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果等；

——管理支撐能力包括：創(chuàng)新管理、創(chuàng)新方法等。

6評(píng)價(jià)方法

6.1評(píng)價(jià)方式

評(píng)價(jià)采取書面材料審查與系統(tǒng)數(shù)據(jù)相結(jié)合的方式，對(duì)各項(xiàng)要素采用得分制量化打分，并對(duì)企業(yè)進(jìn)行

客觀評(píng)價(jià)和記錄，形成評(píng)價(jià)報(bào)告。

注1：系統(tǒng)數(shù)據(jù)是指商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)（/loginGov.html）數(shù)據(jù)。

注2：該系統(tǒng)記錄企業(yè)的基本信息、離岸與在岸執(zhí)行金額數(shù)、人力資源、資格認(rèn)證等數(shù)據(jù)。

6.2評(píng)價(jià)指標(biāo)

見附錄A。

6.3評(píng)價(jià)結(jié)果

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評(píng)價(jià)達(dá)到600分以上（含600分）為本文件的最低要求，600分以下為評(píng)價(jià)不合格，對(duì)于評(píng)分達(dá)到

600分以上（含600分），評(píng)價(jià)結(jié)果見表1。

表1評(píng)價(jià)結(jié)果

分值等級(jí)

850≤Fa≤1000AAAAAA

750≤F＜850AAAA

600≤F＜750AAA

a:評(píng)估分?jǐn)?shù)

7評(píng)價(jià)要求

申報(bào)開展服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的企業(yè)應(yīng)滿足以下基本條件：

——業(yè)務(wù)開展范圍在附錄B規(guī)定內(nèi)，并具有獨(dú)立法人資格；

——三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大安全生產(chǎn)事故、重大質(zhì)量事故或環(huán)保違法行為；

——三年內(nèi)無違法失信行為。

8評(píng)價(jià)程序

8.1申報(bào)

申報(bào)開展服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的組織滿足第7章要求，并需提供以下材料：

——按相關(guān)文件規(guī)定要求，提交服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表，并加蓋公章;

——營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章；

——其他相關(guān)材料。

8.2受理和初評(píng)

8.2.1按相關(guān)文件規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行評(píng)價(jià)材料的受理。

8.2.2初評(píng)發(fā)現(xiàn)不符合第7章的，不予受理并告知原因。

8.2.3初評(píng)發(fā)現(xiàn)不符合8.1的，通知企業(yè)補(bǔ)充材料重新申報(bào)。

8.3組織評(píng)價(jià)

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8.3.1評(píng)審組應(yīng)由3名以上單數(shù)評(píng)審員組成，評(píng)審員應(yīng)具備以下條件：

——年齡不超過70歲，身體健康，精神狀態(tài)良好；

——具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和良好的職業(yè)道德；

——熟悉國家及行業(yè)的有關(guān)政策及相關(guān)的法律法規(guī)；

——具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，并具有相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上；

——對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)信息應(yīng)嚴(yán)格保密，并簽署保密承諾書；

——評(píng)審員不應(yīng)與參評(píng)企業(yè)有相關(guān)利益關(guān)系。

8.3.2應(yīng)按照附錄A的規(guī)定逐項(xiàng)評(píng)價(jià)。

8.3.3應(yīng)做好記錄，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告。

8.4評(píng)價(jià)結(jié)論的確認(rèn)

8.4.1評(píng)審組成員按照附錄A進(jìn)行綜合評(píng)分，按照表1判定組織的評(píng)價(jià)等級(jí)。

8.4.2將評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行公示，公示時(shí)間為5天，公示期內(nèi)接收到書面異議的應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核實(shí)驗(yàn)證。

8.4.3公示期滿后，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以書面通知方式將評(píng)價(jià)結(jié)果及有效期告知申報(bào)組織。

8.5復(fù)評(píng)

8.5.1評(píng)價(jià)結(jié)果有效期為3年。

8.5.2超過評(píng)價(jià)結(jié)果有效期限的組織，可自愿申請(qǐng)復(fù)評(píng)。

8.6異議處理

申報(bào)組織對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果存有異議，并在規(guī)定的時(shí)限（一般為10天）內(nèi)提供補(bǔ)充材料的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行再次評(píng)價(jià)，再次評(píng)價(jià)結(jié)果為最終結(jié)果。

9監(jiān)督管理

9.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)獲得服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)證書的組織進(jìn)行監(jiān)督。

9.2監(jiān)督一般采取評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)定期或不定期監(jiān)督抽查方式。

9.3監(jiān)督方法采取評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)人員按照規(guī)定程序進(jìn)行監(jiān)督。

9.4監(jiān)督合格的繼續(xù)維持證書有效。

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9.5獲證組織在證書有效期內(nèi)，如出現(xiàn)下列情況中任意一種，應(yīng)由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)撤回評(píng)價(jià)證書。

——監(jiān)督抽查低于600分；

——發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故、重大質(zhì)量事故或環(huán)保違法行為；

——發(fā)生違法失信行為。

10文件管理

10.1企業(yè)服務(wù)外包創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)被評(píng)價(jià)企業(yè)的各項(xiàng)信息進(jìn)行統(tǒng)一管理。

10.2評(píng)價(jià)文件由專人管理，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)建立被評(píng)價(jià)企業(yè)服務(wù)外包創(chuàng)新能力檔案。

10.3評(píng)價(jià)文件及電子檔保存期限為6年。

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

評(píng)價(jià)指標(biāo)及分值

各級(jí)指標(biāo)均按照整數(shù)打分，滿分為1000分，評(píng)價(jià)指標(biāo)及分值詳見表A1。

表A.1評(píng)價(jià)指標(biāo)及分值

序號(hào)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分準(zhǔn)則得分

1、鏈主企業(yè)、規(guī)上企業(yè)、上市企業(yè)、瞪羚企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)（30

分）；

1單位類型2、技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、專精特新

組織機(jī)構(gòu)（70分）企業(yè)，每1項(xiàng)得10分，最高不超20分；

3、普通企業(yè)（10分）。

有明確的部門負(fù)責(zé)創(chuàng)新工作，與企業(yè)規(guī)模相匹配，部門職責(zé)清晰、

2創(chuàng)新部門

分工明確（10分）

3基礎(chǔ)設(shè)施（50分）場地設(shè)備擁有滿足研發(fā)需求的研發(fā)設(shè)備和場地（50分）

市場經(jīng)營能力

在“商務(wù)部業(yè)務(wù)統(tǒng)一平臺(tái)——服務(wù)外包及軟件出口信息管理應(yīng)用”

（330）

中，符合以下指標(biāo)可獲得相應(yīng)分值：

1、承接國內(nèi)外服務(wù)外包業(yè)務(wù)執(zhí)行金額：排名前3名得80分，前

5名得60分，前10名得50分；

經(jīng)營能力（210

4產(chǎn)值2、承接境外服務(wù)外包業(yè)務(wù)執(zhí)行金額：排名前3名得50分，前5

分）

名得30分，前10名得20分；

3、承接國內(nèi)服務(wù)外包業(yè)務(wù)執(zhí)行金額：排名前3名得30分，前5

名得20分，前10名得10分；

4、承接世界500強(qiáng)企業(yè)服務(wù)外包業(yè)務(wù)得50分。

1、大專以上學(xué)歷占比50%以上得30分；

2、參與服務(wù)外包人才培訓(xùn)人數(shù)比例：100%得30分；80%得20

分，50%得10分，30%得5分；

5人力投入

3、獲得高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱得40分，中級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱得30分，

初級(jí)職稱專業(yè)技術(shù)得20分，最高不超40分；

4、擁有博士學(xué)歷得30分，碩士學(xué)歷得20分。

服務(wù)創(chuàng)新能力創(chuàng)新投入

企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占營收比得比例：8%（含）-10%得100分；5%（含）

6（550）（320分）創(chuàng)新資金

-8%得50分；3%（含）-5%得30分。

與國內(nèi)外高校、科研院所簽署產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議或與企業(yè)簽署技術(shù)

7研發(fā)環(huán)境

合同并在“商務(wù)部業(yè)務(wù)統(tǒng)一平臺(tái)”進(jìn)行技術(shù)合同登記（20分)

1、定期識(shí)別用人需求，制定人才發(fā)展規(guī)劃或人員招聘、培養(yǎng)計(jì)劃

8經(jīng)費(fèi)投入并按計(jì)劃組織落實(shí)(30分）；

2、企業(yè)每年投入培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)占1.5%-8%及以上（最高20分）（占

7

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比按職工工資總額計(jì)提）

1、發(fā)明專利權(quán)、實(shí)用新型專利、軟件著作權(quán)每1項(xiàng)得10分；

9知識(shí)產(chǎn)權(quán)2、商標(biāo)權(quán)、設(shè)計(jì)權(quán)、專有技術(shù)（或工藝）/集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)

等，每1項(xiàng)得10分。

1）主導(dǎo)制修訂國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等，每制定1項(xiàng)國

家標(biāo)準(zhǔn)10分，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)8分，地方標(biāo)準(zhǔn)5分，大灣區(qū)標(biāo)準(zhǔn)3分；

10標(biāo)準(zhǔn)化2）參與制修訂國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等，每參與1項(xiàng)國

家標(biāo)準(zhǔn)8分；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)5分，地方標(biāo)準(zhǔn)3分；

3）制修訂團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)每1項(xiàng)得2分。

創(chuàng)新成果

在以下各級(jí)獲得行業(yè)或者專業(yè)類各種獎(jiǎng)項(xiàng)、榮譽(yù)等，可獲得相應(yīng)

（230分）

分值：

11成果獎(jiǎng)勵(lì)1）獲國家級(jí)每1項(xiàng)得30分；

2）獲省級(jí)每1項(xiàng)得20分；

3）獲市級(jí)每1項(xiàng)得10分。

總分不超過30分

1、國家級(jí)平臺(tái)（30分）；

12平臺(tái)建設(shè)

2、省級(jí)平臺(tái)（20分）；

3、市級(jí)平臺(tái)（10分）。

1、建立了創(chuàng)新管理、研發(fā)投入、研發(fā)人員能力建設(shè)及考核獎(jiǎng)勵(lì)、

研發(fā)成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保密管理、投訴管理等制度，并

持續(xù)改進(jìn)（10分）；

創(chuàng)新管理（100

13制度及體系建設(shè)2、通過了管理體系相關(guān)認(rèn)證，每一項(xiàng)認(rèn)證20分，最高80分；

分）

3、有執(zhí)行創(chuàng)新方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估結(jié)論結(jié)合企業(yè)制定相關(guān)

管理支撐能力

應(yīng)對(duì)方案；進(jìn)行創(chuàng)新方法分析和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，形成知識(shí)管理系統(tǒng)；

（150）

使用了相應(yīng)的管理軟件管理企業(yè)（10分）。

自主完成的項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)以下方式之一的創(chuàng)新，可獲得相應(yīng)的分值：

1）原始創(chuàng)新（20分）；

14創(chuàng)新方法（50分）自主創(chuàng)新

2）集成創(chuàng)新（20分）；

3）引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新（10分）。

8

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B

B

附錄B

（資料性）

服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域指導(dǎo)目錄

本目錄共涉及20個(gè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域。其中，6個(gè)領(lǐng)域?qū)儆谛畔⒓夹g(shù)外包（ITO）范疇，4各領(lǐng)域?qū)儆?/p>

業(yè)務(wù)流程外包（BPO）范疇，10各領(lǐng)域?qū)儆谥R(shí)流程外包（KPO）范疇。詳見表B1。