2023年證券從業(yè)資格-證劵市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試備考題庫(kù)附帶答案1

米寶寶科技2023年證券從業(yè)資格-證劵市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試備考題庫(kù)附帶答案題目一二三四五六總分得分第1卷一.全考點(diǎn)押密題庫(kù)(共50題)1.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是()。A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已經(jīng)提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)正確答案：D,2.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)按照《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過(guò)度激勵(lì)B.不得將投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤C.對(duì)投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)正確答案：C,3.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于公司章程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力正確答案：D,4.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托（）進(jìn)行客戶(hù)招攬或客戶(hù)服務(wù)。A.公司以外的機(jī)構(gòu)B.基金公司C.銀行網(wǎng)點(diǎn)D.公司以外的人員正確答案：D,5.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是()。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜正確答案：D,6.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是()。①?gòu)臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶(hù)，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，影響證券交易或交易量，為客戶(hù)謀取利益④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段掙攬業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：B,7.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是()。①基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)；②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo)；③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行；④基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確保基金的完整與獨(dú)立。A.①②③④B.①②C.③④D.①③④正確答案：D,8.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅱ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ正確答案：D,9.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列各項(xiàng)中，不屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是()。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券D.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易正確答案：C,10.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)()，基金份額持有人()。A.固定不變，不得申請(qǐng)贖回B.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回C.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回D.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回正確答案：A,11.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)（）負(fù)責(zé)。A.5，證監(jiān)會(huì)B.3，會(huì)員大會(huì)C.3，證監(jiān)會(huì)D.5，會(huì)員大會(huì)正確答案：B,12.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確做法有（）。①集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨(dú)立③不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立④單獨(dú)設(shè)置賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理A.①②③B.③④C.①②③④D.①②正確答案：C,13.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)（）是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。A.發(fā)起設(shè)立B.簡(jiǎn)單設(shè)立C.同時(shí)設(shè)立D.復(fù)雜設(shè)立正確答案：D,14.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益正確答案：B,15.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)按照《證券法》第一百五十七條的規(guī)定，證券賬戶(hù)的設(shè)立是（）的職能。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算有限公司正確答案：D,16.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向（）提起訴訟。A.股東會(huì)或股東大會(huì)B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.董事會(huì)正確答案：B,17.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立()。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔(dān)保賬戶(hù)C.專(zhuān)用資金賬戶(hù)D.轉(zhuǎn)融通互?；鹫_答案：D,18.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)甲、乙、丙、丁均為證券業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員，甲在下班后兼職與主業(yè)有沖突的崗位，乙經(jīng)公司授權(quán)動(dòng)用了單位的資金200萬(wàn)元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財(cái)務(wù)系統(tǒng)，丁丟棄了公司部分財(cái)務(wù)憑證，以上（）的行為是證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止性行為。①甲②乙③丙④丁A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C,19.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等內(nèi)容。①產(chǎn)品特點(diǎn)②盈利預(yù)期③投資方向④風(fēng)險(xiǎn)揭示?A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④正確答案：D,20.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)不屬于對(duì)該股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形是（）。A.公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的正確答案：A,21.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.進(jìn)行期貨保證金安全存管制度的措施C.違約責(zé)任D.證券公司代理客戶(hù)結(jié)算交割正確答案：D,22.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。A.5％B.10％C.15％D.20％正確答案：C,23.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易D.提供交易設(shè)施正確答案：C,24.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括()。①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用②優(yōu)化資源配置③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)④投機(jī)活動(dòng)A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案：A,25.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）。A.執(zhí)行董事B.董事長(zhǎng)C.監(jiān)事長(zhǎng)D.經(jīng)理正確答案：C,26.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本要求的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ．具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅱ．證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制Ⅳ．證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A,27.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是（）。A.合法經(jīng)營(yíng)原則B.依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控原則C.自負(fù)盈虧原則D.自主經(jīng)營(yíng)原則正確答案：A,28.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)未按《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門(mén)履行報(bào)告、年檢義務(wù)額，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬(wàn)元以下B.5000元以上2萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下正確答案：D,29.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)證券投資基金的銷(xiāo)售人員包括（）。Ⅰ．負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員Ⅲ．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)活動(dòng)的人員Ⅳ．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格的人員A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B,30.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)正確答案：C,31.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括().Ⅰ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者公告的;Ⅱ.違反保密制度或者未展行保密責(zé)任的;Ⅲ.未依法履行持續(xù)管導(dǎo)義務(wù)的;Ⅳ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：B,32.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司必須配備具有()資格的業(yè)務(wù)人員。A.期貨從業(yè)人員B.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.證券業(yè)從業(yè)D.中間介紹從業(yè)正確答案：A,33.(多項(xiàng)選擇題)(每題1.50分)根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙企業(yè)解散事由包括（）。A.合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)B.全體合伙人決定解散C.合伙人已不具備法定人數(shù)滿(mǎn)20天D.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)正確答案：A,B,D,34.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)D.國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)正確答案：C,35.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)未按《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門(mén)履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦(中國(guó)證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、()罰款。A.5000以上1萬(wàn)元以下

B.5000以上2萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下正確答案：D,36.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)下列關(guān)于科創(chuàng)板證券(股票類(lèi))發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確的有(??)。①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說(shuō)明書(shū)②交易所受理注冊(cè)申請(qǐng)文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)時(shí)，相關(guān)文件應(yīng)在交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)④中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，發(fā)行人與主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)備發(fā)行與承銷(xiāo)方案。上交所3個(gè)工作日內(nèi)無(wú)異議的，發(fā)行人與主承銷(xiāo)商可依法刊登招股意向書(shū)，啟動(dòng)發(fā)行工作A.①②B.①②③C.③④D.①②③④正確答案：B,37.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列()情形之一的詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得配售股票。Ⅰ采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢(xún)價(jià)Ⅱ詢(xún)價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱(chēng)、賬戶(hù)資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致 Ⅲ未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金 Ⅳ有證據(jù)表明在詢(xún)價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A,38.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)以下（）屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總經(jīng)理王某③獨(dú)立董事孫某④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會(huì)秘書(shū)陳某⑥總經(jīng)理錢(qián)某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：D,39.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）確定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。Ⅰ《公司法》Ⅱ《證券法》Ⅲ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅳ《證券公司治理準(zhǔn)則》A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅡⅢⅣ正確答案：B,40.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。I獨(dú)立客觀；II維護(hù)所在公司聲譽(yù)；III優(yōu)先對(duì)待委托資產(chǎn)較多的客戶(hù)；IV保護(hù)投資者合法權(quán)益。A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIIVD.IIIIIIV正確答案：B,41.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。?A.土地使用權(quán)B.實(shí)物C.勞務(wù)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)正確答案：C,42.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是()。A.機(jī)構(gòu)投資者B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.個(gè)人投資者D.期貨交易所會(huì)員正確答案：D,43.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的．其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)（）后自動(dòng)失效。A.1年B.18個(gè)月C.2年D.3年正確答案：B,44.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）億元；證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.2；3B.1；5C.1：2D.3；10正確答案：C,45.(單項(xiàng)選擇題)(每題1.00分)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)