2024年某創(chuàng)業(yè)公司與某投資公司關(guān)于天使輪融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年某創(chuàng)業(yè)公司與某投資公司關(guān)于天使輪融資合同本合同目錄一覽第一條：定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同主體1.2天使輪融資1.3投資金額1.4股權(quán)比例1.5投資權(quán)益第二條：投資金額及支付方式2.1投資總額2.2支付方式2.3投資分期2.4投資款用途第三條：股權(quán)分配與稀釋3.1股權(quán)分配3.2股權(quán)稀釋條款3.3估值調(diào)整機(jī)制第四條：投資公司的權(quán)利與義務(wù)4.1決策權(quán)4.2知情權(quán)4.3優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)4.4反稀釋權(quán)4.5競(jìng)業(yè)禁止第五條：創(chuàng)業(yè)公司的義務(wù)與承諾5.1信息披露5.2業(yè)務(wù)發(fā)展5.3財(cái)務(wù)報(bào)表5.4法律法規(guī)遵守第六條：投資退出機(jī)制6.1上市退出6.2并購(gòu)?fù)顺?.3回購(gòu)條款第七條：合同的生效與終止7.1合同生效條件7.2合同終止條件7.3違約責(zé)任第八條：爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律適用第九條：保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3例外情況第十條：強(qiáng)制性規(guī)定10.1法律法規(guī)10.2強(qiáng)制性規(guī)定第十一條：合同的修改與補(bǔ)充11.1修改條件11.2補(bǔ)充內(nèi)容第十二條：其他條款12.1投資顧問(wèn)費(fèi)用12.2盡職調(diào)查12.3投資前審計(jì)第十三條：附件13.1投資協(xié)議13.2股權(quán)證明13.3財(cái)務(wù)報(bào)表第十四條：簽署頁(yè)14.1甲方（創(chuàng)業(yè)公司）簽署14.2乙方（投資公司）簽署14.3日期第一部分：合同如下：第一條：定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同主體1.2天使輪融資1.3投資金額本次融資的投資金額為人民幣萬(wàn)元整（大寫(xiě)：人民幣叁佰萬(wàn)元整），分階段支付，具體支付方式及金額詳見(jiàn)本合同第二條。1.4股權(quán)比例乙方本次投資后，持有甲方股權(quán)比例為%。1.5投資權(quán)益（1）參與甲方重大決策的權(quán)利；（2）查閱甲方財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)計(jì)劃等有關(guān)資料的權(quán)利；（3）優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，即在甲方后續(xù)融資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，乙方享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利；（4）反稀釋權(quán)，即在甲方后續(xù)融資時(shí)，若新投資者獲得的價(jià)格低于乙方投資價(jià)格，乙方有權(quán)按同等條件獲得相應(yīng)的額外股權(quán)；（5）競(jìng)業(yè)禁止權(quán)，即甲方在合同有效期內(nèi)不得從事與乙方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。第二條：投資金額及支付方式2.1投資總額本次融資的投資總額為人民幣萬(wàn)元整（大寫(xiě)：人民幣叁佰萬(wàn)元整）。2.2支付方式乙方分三次向甲方支付投資款，每次支付金額、支付時(shí)間及支付條件詳見(jiàn)本合同附件一《投資款支付計(jì)劃》。2.3投資分期本次融資分為三期，具體分期及支付金額詳見(jiàn)本合同附件一《投資款支付計(jì)劃》。2.4投資款用途（1）產(chǎn)品研發(fā)；（2）市場(chǎng)推廣；（3）團(tuán)隊(duì)建設(shè)；（4）補(bǔ)充流動(dòng)資金。第三條：股權(quán)分配與稀釋3.1股權(quán)分配乙方本次投資后，持有甲方股權(quán)比例為%。3.2股權(quán)稀釋條款在本次融資后，若甲方進(jìn)行后續(xù)融資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致乙方持股比例降至低于%，則乙方有權(quán)要求甲方購(gòu)買(mǎi)其持有的全部或部分股權(quán)，以維持乙方持股比例。3.3估值調(diào)整機(jī)制（1）若甲方估值上升，乙方有權(quán)要求按照新的估值重新計(jì)算股權(quán)比例；（2）若甲方估值下降，各方同意按照實(shí)際的估值進(jìn)行股權(quán)調(diào)整。第四條：投資公司的權(quán)利與義務(wù)4.1決策權(quán)作為股東，乙方享有參加股東會(huì)、董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的權(quán)利，并有權(quán)對(duì)甲方的重大事項(xiàng)進(jìn)行表決。4.2知情權(quán)乙方有權(quán)查閱甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)計(jì)劃等有關(guān)資料，了解甲方的經(jīng)營(yíng)狀況。4.3優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)在甲方后續(xù)融資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，乙方享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利。4.4反稀釋權(quán)在甲方后續(xù)融資時(shí)，若新投資者獲得的價(jià)格低于乙方投資價(jià)格，乙方有權(quán)按同等條件獲得相應(yīng)的額外股權(quán)。4.5競(jìng)業(yè)禁止甲方在合同有效期內(nèi)不得從事與乙方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。第五條：創(chuàng)業(yè)公司的義務(wù)與承諾5.1信息披露甲方應(yīng)按約定向乙方披露其經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)信息。5.2業(yè)務(wù)發(fā)展甲方應(yīng)努力發(fā)展業(yè)務(wù)，確保公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。5.3財(cái)務(wù)報(bào)表甲方應(yīng)按約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)報(bào)表。5.4法律法規(guī)遵守甲方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保公司經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)。第六條：投資退出機(jī)制6.1上市退出若甲方在未來(lái)五年內(nèi)成功上市，乙方有權(quán)按照屆時(shí)市場(chǎng)價(jià)格出售其持有的甲方股權(quán)。6.2并購(gòu)?fù)顺鋈艏追皆谖磥?lái)五年內(nèi)被并購(gòu)，乙方有權(quán)按照屆時(shí)市場(chǎng)價(jià)格出售其持有的甲方股權(quán)。6.3回購(gòu)條款若乙方在合同約定的投資期限內(nèi)決定退出，甲方應(yīng)按照投資款加同期銀行存款利率支付利息，并按照屆時(shí)市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)乙方持有的甲方第八條：爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決合同雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。8.2調(diào)解解決若協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3仲裁解決若調(diào)解不成，合同雙方同意將爭(zhēng)議提交至仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有法律約束力。8.4法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條：保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。9.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢之日終止。9.3例外情況法律要求披露的、或雙方事先書(shū)面同意的例外情況除外。第十條：強(qiáng)制性規(guī)定10.1法律法規(guī)雙方均應(yīng)遵守與本合同有關(guān)的法律法規(guī)，不得以任何形式違反或規(guī)避相關(guān)法律法規(guī)。10.2強(qiáng)制性規(guī)定若本合同的任何條款與法律法規(guī)相沖突，該條款將按法律法規(guī)的規(guī)定予以調(diào)整。第十一條：合同的修改與補(bǔ)充11.1修改條件本合同的任何修改或補(bǔ)充均需雙方書(shū)面同意，并在合同上簽字或蓋章。11.2補(bǔ)充內(nèi)容本合同的補(bǔ)充內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第十二條：其他條款12.1投資顧問(wèn)費(fèi)用若雙方同意聘請(qǐng)投資顧問(wèn)，投資顧問(wèn)的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。12.2盡職調(diào)查雙方應(yīng)配合完成盡職調(diào)查，確保提供給對(duì)方的信息真實(shí)、準(zhǔn)確。12.3投資前審計(jì)甲方應(yīng)接受乙方委托的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資前的審計(jì)，審計(jì)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。第十三條：附件13.1投資協(xié)議本合同附件一《投資協(xié)議》是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.2股權(quán)證明乙方應(yīng)向甲方提供股權(quán)證明，證明乙方對(duì)甲方的投資及持股比例。13.3財(cái)務(wù)報(bào)表甲方應(yīng)向乙方提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，作為投資決策的依據(jù)。第十四條：簽署頁(yè)14.1甲方（創(chuàng)業(yè)公司）簽署14.2乙方（投資公司）簽署14.3日期本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義與責(zé)任1.1第三方定義本合同中所稱的“第三方”是指除甲方和乙方之外的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方責(zé)任第三方介入本合同項(xiàng)下的投資活動(dòng)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)如下責(zé)任：（1）第三方應(yīng)按照本合同的約定履行相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）第三方應(yīng)對(duì)其在投資活動(dòng)中的行為負(fù)責(zé)，并對(duì)其產(chǎn)生的后果承擔(dān)法律責(zé)任。（3）第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得以任何形式違反或規(guī)避相關(guān)法律法規(guī)。第二條：第三方介入條件2.1第三方介入條件（1）第三方應(yīng)具備投資能力，并符合投資要求。（2）第三方應(yīng)獲得甲方和乙方的同意。（3）第三方應(yīng)簽署相關(guān)的投資協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。第三條：第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利（1）按照投資協(xié)議的約定獲得投資收益。（2）參與甲方的重大決策。（3）查閱甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)計(jì)劃等有關(guān)資料。（4）按照投資協(xié)議的約定行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、反稀釋權(quán)等。3.2第三方義務(wù)（1）按照投資協(xié)議的約定履行投資義務(wù)。（2）遵守甲方的內(nèi)部管理制度。（3）不從事與甲方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。第四條：第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額（1）第三方的責(zé)任限額不應(yīng)超過(guò)其投資金額。（2）第三方對(duì)甲方的責(zé)任限于合同約定的范圍內(nèi)。（3）第三方對(duì)甲方造成的損失，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行賠償。第五條：第三方退出機(jī)制5.1第三方退出機(jī)制（1）第三方應(yīng)提前書(shū)面通知甲方和乙方。（2）甲方應(yīng)按照投資款加同期銀行存款利率支付利息，并按照屆時(shí)市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)第三方持有的甲方股權(quán)。（3）第三方退出的具體事宜，應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商確定。第六條：第三方與甲乙方的關(guān)系6.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方之間的合同關(guān)系獨(dú)立，第三方與甲方、乙方之間不存在任何法律上的關(guān)聯(lián)。6.2第三方與甲乙方之間的溝通與協(xié)作第七條：爭(zhēng)議解決7.1第三方爭(zhēng)議解決第三方與甲方、乙方之間發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任何一方均可向所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。7.2第三方爭(zhēng)議的仲裁或訴訟若調(diào)解不成，合同雙方同意將爭(zhēng)議提交至仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條：法律法規(guī)適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條：合同的修改與補(bǔ)充本合同的任何修改或補(bǔ)充均需雙方書(shū)面同意，并在合同上簽字或蓋章。第十條：其他條款本合同的其他條款如有未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。第十一條：附件本合同的附件與本合同具有同等法律效力。第十二條：簽署頁(yè)本合同一式三份，甲方、乙方和第三方各執(zhí)一份，自各方簽字或蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了投資金額、支付方式、股權(quán)分配、投資權(quán)益等內(nèi)容，是本合同的核心部分。附件二：股權(quán)證明本附件由乙方提供，證明乙方對(duì)甲方的投資及持股比例。附件三：財(cái)務(wù)報(bào)表本附件由甲方提供，包括最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，作為投資決策的依據(jù)。附件四：投資款支付計(jì)劃本附件詳細(xì)規(guī)定了乙方分三次向甲方支付投資款的時(shí)間、金額及條件。附件五：盡職調(diào)查報(bào)告本附件由乙方或其委托的審計(jì)機(jī)構(gòu)提供，對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行全面調(diào)查。附件六：投資前審計(jì)報(bào)告本附件由甲方委托的審計(jì)機(jī)構(gòu)提供，對(duì)甲方進(jìn)行投資前的審計(jì)，以確保甲方財(cái)務(wù)狀況健康。附件七：第三方投資協(xié)議本附件為第三方與甲方、乙方簽訂的投資協(xié)議，明確了第三方的投資金額、股權(quán)分配等內(nèi)容。附件八：第三方證明文件本附件由第三方提供，證明其投資能力及符合投資要求的證明文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定向乙方支付投資款。2.乙方未按照約定向甲方支付投資款。3.甲方未按照約定履行信息披露義務(wù)。4.乙方未按照約定參與甲方重大決策。5.甲方未按照約定進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展。6.乙方未按照約定行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、反稀釋權(quán)等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為投資金額的10%。2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約方應(yīng)承擔(dān)守約方的律師費(fèi)、仲裁費(fèi)等合理費(fèi)用。示例說(shuō)明：若甲方未按照約定向乙方支付投資款，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并追究甲方的其他違約責(zé)任。說(shuō)明三：