2024年海南省期貨從業(yè)資格期貨交易所考試試卷

海南省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、期貨交易和交割的時(shí)間次序是__。

A．同時(shí)進(jìn)行

B．一般交易在前，交割在后

C．一般交割在前，交易在后

D．無(wú)先后次序2、下列能夠從事期貨交易的是（）。

A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團(tuán)下屬企業(yè)

C．期貨交易所的工作人員

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員3、期貨從業(yè)人員違背《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，處理方式為（）

A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出

C．予以公開(kāi)訓(xùn)斥

D．向公安部門(mén)舉報(bào)4、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采取熊市套利(不考慮傭金原因)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者贏利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸

B．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸

D．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨企業(yè)，以期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的百分比（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%6、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)_。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳7、孫某在期貨企業(yè)里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)取得了期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)槠谪浶星榉€(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨企業(yè)的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨企業(yè)開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。依照以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)該期貨企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，曾經(jīng)因?yàn)閲?yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局要求整治，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整治完成后，證監(jiān)會(huì)檢查合格，期貨企業(yè)欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A．予以同意

B．不予同意

C．予以其一定考查期限，考查期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以同意

D．予以同意，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍8、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要責(zé)任人同意，能夠限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。

A．5

B．10

C．20

D．309、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。

A．自然人

B．國(guó)有企業(yè)

C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員10、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A．事業(yè)單位

B．企業(yè)法人

C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

11、期貨企業(yè)辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出同意或者不一樣意的決定。

A．變更注冊(cè)資本

B．變更企業(yè)形式

C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)12、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)置營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。

A．?dāng)M設(shè)置營(yíng)業(yè)部的決議文獻(xiàn)

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件13、下列有關(guān)實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是______。

A．會(huì)員均具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B．會(huì)員由期貨企業(yè)會(huì)員組成

C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算

D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算14、大地期貨企業(yè)按照要求每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后因?yàn)樵撈谪浧髽I(yè)工作人員私自替代客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶導(dǎo)致了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨企業(yè)提出賠償祈求。依照要求，大地期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)賠償客戶（）。

A．10萬(wàn)元

B．14萬(wàn)元

C．15萬(wàn)元

D．12萬(wàn)元15、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。

A．風(fēng)險(xiǎn)較低

B．成本較低

C．收益較高

D．確保金要求較低16、湯某是某期貨企業(yè)的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，因?yàn)檫^(guò)度操勞，身體情況欠佳，于是向期貨企業(yè)董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。依照要求，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。

A．10

B．15

C．30

D．6017、管理和使用的詳細(xì)措施由（）制定。

A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)18、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)19、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。

A．企業(yè)法人

B．自然人

C．會(huì)員

D．國(guó)有企業(yè)20、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的確保金損失進(jìn)行賠償后，（）依法取得對(duì)應(yīng)的受償權(quán)，能夠依法參加期貨企業(yè)清算。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．財(cái)政部

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D．期貨投資者21、期貨企業(yè)繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A．資產(chǎn)

B．營(yíng)業(yè)成本

C．資本金

D．負(fù)債22、下列有關(guān)期貨企業(yè)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨企業(yè)的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨企業(yè)股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨企業(yè)停業(yè)整頓

C．期貨企業(yè)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)能夠?qū)ζ溥M(jìn)行接管

D．期貨企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)能夠責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)責(zé)任人員23、大豆提升套利的做法是__。

A．購(gòu)置大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約

B．購(gòu)置大豆期貨合約

C．賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣(mài)出大豆期貨合約24、某企業(yè)委托期貨企業(yè)為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后確保金不足，且未在期貨企業(yè)要求的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加確保金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨企業(yè)在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。

A．企業(yè)負(fù)擔(dān)損失Y，期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用X

B．期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C．企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用X，期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)損失Y

D．企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用X和損失Y25、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。

A．公開(kāi)喊價(jià)方式

B．配對(duì)交易方式

C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式2、金融期貨的特點(diǎn)包括__。

A．金融期貨的交割具備極大的便利性

B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更輕易進(jìn)行

D．金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生3、孫某在期貨企業(yè)里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)取得了期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)槠谪浶星榉€(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨企業(yè)的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨企業(yè)開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。依照以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將企業(yè)的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上申明作廢

B．祈求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告申明作廢

C．持刊登申明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)4、期貨企業(yè)的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《企業(yè)法》要求的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。

A．研究制定客戶確保金安全存管制度，確?？蛻舸_保金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨確保金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶確保金安全存管制度，確?？蛻舸_保金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨確保金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度5、期貨企業(yè)有（）行為的，責(zé)令更正，予以警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍如下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元如下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．接收不符合要求條件的單位或者個(gè)人委托的

B．允許客戶在確保金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C．違背要求從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的6、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。

A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸

B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸

C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸

D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸7、商品投資基金的類型有__。

A．公募期貨基金

B．私募期貨基金

C．個(gè)人管理期貨賬戶

D．集體管理期貨賬戶8、期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨確保金安全存管監(jiān)控的要求

D．企業(yè)治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)要求并有效執(zhí)行9、期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照（）的要求提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行

D．財(cái)政部門(mén)10、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任人，或者期貨企業(yè)、證券企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨企業(yè)、證券企業(yè)的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)要求的嚴(yán)禁在企業(yè)中兼職的其他人員

11、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。

A．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量

C．風(fēng)險(xiǎn)控制

D．風(fēng)險(xiǎn)消除12、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。

A．證券交易委員會(huì)

B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)

C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．商品期貨交易委員會(huì)13、下列有關(guān)期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法，正確的有（）。

A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充足的獨(dú)立性

B．對(duì)于侵害客戶和期貨企業(yè)合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕

C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨企業(yè)客戶信息

D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)積極回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)14、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng)

B．維護(hù)市場(chǎng)參加的權(quán)益

C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定

D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)15、期貨交易所的非期貨企業(yè)結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此取得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益16、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)情況等進(jìn)行檢查。

A．問(wèn)詢期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、闡明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料

C．查詢期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的期貨確保金賬戶

D．檢查期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)17、孫某為某期貨企業(yè)期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢(qián)用，不過(guò)孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的確保金代繳手術(shù)費(fèi)。假如客戶得知孫某挪用確保金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反應(yīng)了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。

A．責(zé)令更正

B．監(jiān)管談話

C．紀(jì)律懲戒

D．出具警示函18、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享受的權(quán)利包括（）。

A．在期貨交易所從事要求的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)

B．參加會(huì)員大會(huì)

C．有效期貨交易所提供的交易設(shè)施

D．按要求轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格19、確保金能夠以（）方式支付。

A．現(xiàn)金

B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C．可流通國(guó)債

D．支票20、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。

A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn)

B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn)

C．向下突破頸線

D．向上突破頸線21、可由期貨企業(yè)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。

A．財(cái)務(wù)責(zé)任人

B．期貨企業(yè)董事長(zhǎng)

C．期貨企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事22、下列有關(guān)期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是__。

A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的要求分兩種情況

B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日要求為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作