QFII、RQFII外幣理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行協(xié)議書范本

QFII、RQFII外幣理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行協(xié)議書范本合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行人）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________乙方（投資者）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________第一章定義及術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議中，除非上下文另有所指，以下術(shù)語(yǔ)具有以下含義：（1）“甲方”指甲乙雙方中作為理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行人的當(dāng)事人。（2）“乙方”指甲乙雙方中作為理財(cái)產(chǎn)品投資者的當(dāng)事人。（3）“理財(cái)產(chǎn)品”指甲方發(fā)行的以QFII、RQFII外幣為投資對(duì)象的理財(cái)產(chǎn)品。（4）“QFII”指合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（5）“RQFII”指人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。第二章發(fā)行條款2.1理財(cái)產(chǎn)品名稱：________________2.2理財(cái)產(chǎn)品代碼：________________2.3發(fā)行規(guī)模：甲方本次發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品總規(guī)模為____（幣種）億元。2.4投資幣種：理財(cái)產(chǎn)品投資幣種為____。2.5投資期限：理財(cái)產(chǎn)品投資期限為____個(gè)月。2.6預(yù)期收益率：理財(cái)產(chǎn)品預(yù)期收益率為____%。2.7購(gòu)買金額：乙方購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的最低金額為____（幣種）元。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條款和條件發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品。（2）甲方應(yīng)保證理財(cái)產(chǎn)品的基本信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（3）甲方應(yīng)按照約定向乙方支付理財(cái)產(chǎn)品收益。（4）甲方應(yīng)保證理財(cái)產(chǎn)品在投資期限內(nèi)按照約定的投資策略進(jìn)行投資。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條款和條件購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。（2）乙方應(yīng)按照約定支付購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的金額。（3）乙方應(yīng)自行承擔(dān)投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。第四章風(fēng)險(xiǎn)揭示4.1本協(xié)議項(xiàng)下理財(cái)產(chǎn)品的投資涉及風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：理財(cái)產(chǎn)品投資于QFII、RQFII外幣市場(chǎng)，可能受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：理財(cái)產(chǎn)品投資于債券等固定收益類產(chǎn)品，可能面臨發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)。（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：理財(cái)產(chǎn)品在投資期限內(nèi)可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（4）匯率風(fēng)險(xiǎn)：理財(cái)產(chǎn)品投資幣種與乙方購(gòu)買幣種不同，可能面臨匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第五章爭(zhēng)議解決5.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。5.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行地人民法院提起訴訟。第六章產(chǎn)品的管理與運(yùn)作6.1理財(cái)產(chǎn)品的管理（1）甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和理財(cái)產(chǎn)品合同約定，建立健全理財(cái)產(chǎn)品的管理制度。（2）甲方應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的理財(cái)產(chǎn)品管理部門，負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行、管理、運(yùn)作和信息披露等工作。6.2理財(cái)產(chǎn)品的運(yùn)作（1）甲方應(yīng)當(dāng)按照理財(cái)產(chǎn)品說明書所載明的投資策略、投資范圍和投資限制進(jìn)行投資運(yùn)作。（2）甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)調(diào)整投資策略，但不得違反理財(cái)產(chǎn)品說明書的相關(guān)規(guī)定。6.3理財(cái)產(chǎn)品的信息披露（1）甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方披露理財(cái)產(chǎn)品的投資運(yùn)作情況、收益分配情況及其他重大信息。（2）甲方應(yīng)當(dāng)在理財(cái)產(chǎn)品到期后，向乙方提供理財(cái)產(chǎn)品的投資運(yùn)作報(bào)告和收益分配報(bào)告。第七章收益分配與支付7.1理財(cái)產(chǎn)品的收益分配（1）理財(cái)產(chǎn)品收益的計(jì)算和分配應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則。（2）理財(cái)產(chǎn)品收益的分配應(yīng)當(dāng)按理財(cái)產(chǎn)品說明書約定的方式進(jìn)行。7.2收益支付（1）甲方應(yīng)當(dāng)按照理財(cái)產(chǎn)品說明書約定的支付方式，將理財(cái)產(chǎn)品收益支付給乙方。（2）甲方應(yīng)當(dāng)在理財(cái)產(chǎn)品到期后及時(shí)支付理財(cái)產(chǎn)品本金及收益。第八章產(chǎn)品的終止與清算8.1理財(cái)產(chǎn)品的終止（1）理財(cái)產(chǎn)品在以下情況下終止：a.理財(cái)產(chǎn)品期限屆滿；b.因法律法規(guī)變化，理財(cái)產(chǎn)品需要終止；c.甲乙雙方協(xié)商一致終止理財(cái)產(chǎn)品。8.2理財(cái)產(chǎn)品的清算（1）理財(cái)產(chǎn)品終止后，甲方應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算。（2）甲方應(yīng)當(dāng)在理財(cái)產(chǎn)品清算結(jié)束后，向乙方支付理財(cái)產(chǎn)品本金及收益。第九章違約責(zé)任9.1甲方的違約責(zé)任（1）甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致理財(cái)產(chǎn)品無法正常運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)向乙方承擔(dān)違約責(zé)任。（2）甲方未按照約定支付理財(cái)產(chǎn)品本金及收益，應(yīng)當(dāng)向乙方承擔(dān)違約責(zé)任。9.2乙方的違約責(zé)任（1）乙方未按照約定支付購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的金額，應(yīng)當(dāng)向甲方承擔(dān)違約責(zé)任。（2）乙方違反理財(cái)產(chǎn)品說明書的相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致理財(cái)產(chǎn)品無法正常運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)向甲方承擔(dān)違約責(zé)任。第十章其他條款10.1本協(xié)議的修改和補(bǔ)充（1）本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)由甲乙雙方協(xié)商一致。（2）本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)以書面形式作出，并由甲乙雙方簽署。10.2本協(xié)議的生效和終止（1）本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。（2）本協(xié)議在理財(cái)產(chǎn)品終止后自動(dòng)終止。10.3本協(xié)議的保存（1）甲乙雙方各執(zhí)一份本協(xié)議的正本。（2）本協(xié)議的副本應(yīng)當(dāng)交由理財(cái)產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)保存。第十一章信息保密11.1保密義務(wù)（1）甲乙雙方應(yīng)對(duì)在理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行、管理、運(yùn)作過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人隱私等信息承擔(dān)保密義務(wù)。（2）保密義務(wù)自本協(xié)議簽署之日起生效，至理財(cái)產(chǎn)品終止后____年止。11.2保密例外（1）法律法規(guī)要求披露的信息不受保密義務(wù)限制。（2）甲乙雙方為履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)而披露的信息不受保密義務(wù)限制。第十二章不可抗力12.1如果發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕不可抗力事件對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的影響。12.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、法律法規(guī)變化等。第十三章法律適用與管轄13.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用____（國(guó)家/地區(qū)）法律法規(guī)。13.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)提交____（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）仲裁解決，仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙方均有約束力。第十四章附則14.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第十五章簽字甲方（發(fā)行人）：___________