DB45T 2058-2019 國有產(chǎn)權交易服務規(guī)范

I本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準由廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會提出。本標準起草單位：北部灣產(chǎn)權交易所集團股份有限公司。本標準起草人：韋明芳、王彥、龐穎祺、陳豫、鄭柯、郭太宏、黃穩(wěn)、龍秋岐。1本標準規(guī)定了國有產(chǎn)權交易服務的術語和定義、基本原則、服務場所、服務要求、服務內(nèi)容、交易爭議調(diào)解、監(jiān)督與評價。本標準適用于廣西境內(nèi)在國有產(chǎn)權交易機構場內(nèi)公開進行的國有產(chǎn)權交易活動。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部第32號令企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國資發(fā)產(chǎn)權〔2009〕120號企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規(guī)則廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、廣西壯族自治區(qū)財政廳桂國資發(fā)〔2018〕2號廣西壯族自治區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。履行出資人職責的機構、國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)以各種形式出資所形成的權益。國有產(chǎn)權交易state-ownedpropertyrightsexchanges國有產(chǎn)權持有人在履行相關決策和批準程序后，委托國有產(chǎn)權交易機構對其持有的國有產(chǎn)權進行交易的活動。國有產(chǎn)權交易機構state-ownedpropertyrightsexchangesinstitutions依法設立，并經(jīng)省級以上國資監(jiān)管機構選擇確定的具有從事國有產(chǎn)權和其他權益要素交易資質(zhì)，負責產(chǎn)權交易資本市場建設和運行，并為交易活動當事人提供交易場所、設施和服務的機構。對國有產(chǎn)權擁有處置權的履行出資人職責的機構、國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)和行政事業(yè)單位。2DB45/T204基本原則4.1公開參與國有產(chǎn)權交易的轉讓方、(意向)受讓方和產(chǎn)權交易機構，在國有產(chǎn)權交易活動中是平等的主產(chǎn)權交易機構在組織國有產(chǎn)權交易活動中，應根據(jù)客觀情況公正對待轉讓方讓方)在交易過程中享有的權利、義務，在接受委托的情況下客觀處理、調(diào)解轉讓方與受讓方的糾紛。4.4誠信參與國有產(chǎn)權交易活動的轉讓方、(意向)受讓方、產(chǎn)權交易機構應公正、客觀的反應情況，對所5服務場所5.2應在服務場所設置樓層導向圖、功能分區(qū)平面圖，以及不同人員的通道標識標志。設置清晰的導5.3應按相關規(guī)定和標準配備必要的服務和辦公設施，以及滿足全流程電子化交易的交易系統(tǒng)和各類5.4應按照國家安全生產(chǎn)要求配備安全保衛(wèi)設施、救援消防設施及一定數(shù)量的安保人員，定期進行安36.1宣傳、貫徹和執(zhí)行國家法律、法規(guī)、規(guī)章及相關政策規(guī)定。6.2具有完善的交易規(guī)則、運行服務制度和內(nèi)控機制，按照服務流程為交易各方提供規(guī)范的服務，建立健全項目專人負責制、限時辦結制以及滿足交易需求的各項服務工作制度，規(guī)范、有序、高效地開展服務。6.3電子交易系統(tǒng)應與國務院國資委企業(yè)國有產(chǎn)權交易監(jiān)測系統(tǒng)對接，接受實時動態(tài)監(jiān)督。6.4具有一定數(shù)量并勝任交易服務需要的專業(yè)技術人員和管理人員。建立健全工作人員服務規(guī)范，對工作人員的服務著裝、儀態(tài)儀表、服務用語等進行規(guī)范。6.5具有規(guī)范的信息發(fā)布渠道，依法合規(guī)地開展項目信息公告，公開交易規(guī)則、服務流程和服務規(guī)范。6.6建立健全網(wǎng)絡信息安全制度、安全生產(chǎn)制度，落實安全保護措施，制定突發(fā)性事件應急處理預案，確保交易活動、系統(tǒng)網(wǎng)絡、信息數(shù)據(jù)及人員財產(chǎn)安全。6.7建立健全廉潔自律制度、保密工作制度、責任追究制度、風險防控制度，確保交易公開、公平、公正和依法合規(guī)、陽光規(guī)范。6.8接受各級國資監(jiān)管機構等相關行政監(jiān)督部門的指導和監(jiān)督，按照管理權限依法及時向行政監(jiān)督部門推送交易信息、提供交易數(shù)據(jù)。7服務內(nèi)容7.1服務流程國有產(chǎn)權交易服務流程主要包括：咨詢服務、受理轉讓申請、信息公告、登記受讓意向、組織交易、簽訂交易合同、結算交易資金、交易結果公告、出具交易憑證、項目材料歸檔。具體流程見圖1。4提供咨詢服務提供咨詢服務轉讓方遞交委托申請及相關材料退回不予受理資料齊全性、合規(guī)性審核補充材料通過審核登記受讓意向組織交易交易結果公告出具交易憑證項目檔案歸檔7.2咨詢服務7.2.1產(chǎn)權交易機構應向交易各方7.2.2咨詢服務方式可采用現(xiàn)場咨詢、電話咨詢、網(wǎng)絡咨詢等多種方式。7.2.3咨詢服務應遵循首問負責制和一次性告知制。7.2.4不屬于產(chǎn)權交易機構答復或解決的問題，應解釋清楚，并予以引導。7.3.1產(chǎn)權交易機構應為進場交易項目明確具體的服務責任人。57.3.2產(chǎn)權交易機構應向轉讓方提供轉讓申請所需材料清單，并指導其規(guī)范提供材料，轉讓方對提交7.3.3產(chǎn)權交易機構對轉讓方提交材料的齊全性、合規(guī)性進行審核。對符合要求的予以受理，不符合7.3.4轉讓申請受理完畢，產(chǎn)權交易機構應及時與轉讓方簽訂書面委托合同，合同條款應符合相關法7.3.5產(chǎn)權交易機構應及時告知轉讓方在交易過程中應當注意的事項。7.4信息公告7.4.1產(chǎn)權交易機構應向轉讓方提供信息公告的模板并輔導其規(guī)范填寫，轉讓方對信息公告內(nèi)容的真7.4.2產(chǎn)權交易機構對信息公告的規(guī)范性負責，公告(含信息預披露、信息正式披露)的渠道、期限、7.4.3產(chǎn)權交易機構在信息公告期內(nèi)可提供以下服務：7.5登記受讓意向7.5.1產(chǎn)權交易機構應向意向受讓方提供受讓申請材料模板，并對其提交的材料進行齊全性和合規(guī)性7.5.2產(chǎn)權交易機構負責意向受讓方的登記工作，對意向受讓方是否符合受讓條件提出意見并反饋轉7.5.3意向受讓方應按信息公告的規(guī)定按時交納交易保證金，逾期未交納交易保證金視為放棄受讓資7.5.4產(chǎn)權交易機構應做好項目意向受讓情況的保密工作。7.6.1產(chǎn)權轉讓信息公告期滿并產(chǎn)生符合條件的意向受讓方，產(chǎn)權交易機構可以采取網(wǎng)絡競價、招投7.6.2在交易實施前，產(chǎn)權交易機構應按照交易項目的特點、流程，做好場所、設施、技術等服務保7.6.3產(chǎn)權交易機構應根據(jù)信息公告中披露的交易條件、交易方式、交易時間等內(nèi)容，準時啟用相關7.6.4在交易場所進行交易的，產(chǎn)權交易機構應對現(xiàn)場交易活動進行全程錄音錄像。通過網(wǎng)絡系統(tǒng)進7.6.5如遇不可抗力、交易系統(tǒng)異常等情況導致交易無法正常進行的，應按規(guī)定暫?；蚺浜辖灰赘鞣?7.7簽訂交易合同7.7.1產(chǎn)權交易機構應按信息公告規(guī)定的時間及時組織交易雙方簽訂產(chǎn)權交易合同。7.7.2產(chǎn)權交易機構應按《企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規(guī)則》的規(guī)定對產(chǎn)權交易合同進行審核。7.7.3涉及主體資格審查、反壟斷、反洗錢及外匯管理審查等情形，產(chǎn)權交易合同的生效需經(jīng)政府相關部門批準的，產(chǎn)權交易機構應及時通知交易雙方將合同及相關材料報政府相關部門批準，并出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。7.8結算交易資金7.8.1產(chǎn)權交易機構應對交易各方的交易資金進行統(tǒng)一結算。交易資金包括交易保證金、交易價款和交易服務費等，以人民幣為計價單位。7.8.2受讓方應在信息公告、交易合同規(guī)定的期限內(nèi)，將交易價款和交易服務費支付到產(chǎn)權交易機構指定的結算賬戶，產(chǎn)權交易機構收到交易服務費后向受讓方開具發(fā)票。7.8.3受讓方競價成交且不存在違約情形，其繳納的交易保證金轉為交易價款；若信息公告有其他要求的，按信息公告的要求辦理。7.8.4產(chǎn)權交易機構應在競價結束之日起5個工作日內(nèi)將未成交的意向受讓方交納的交易保證金按原路徑全額無息退回。7.8.5對符合交易價款劃出條件的，產(chǎn)權交易機構應及時向轉讓方劃出交易價款。7.8.6產(chǎn)權交易機構應設立交易資金結算專用賬戶，建立健全資金結算管理制度和結算賬戶管理制度，不得侵吞挪用，確保資金安全。7.9交易結果公告產(chǎn)權交易合同生效后，產(chǎn)權交易機構應將交易結果通過其官方網(wǎng)站對外公告，公告內(nèi)容包括標的名稱、評估結果、轉讓底價、成交價格等。7.10出具交易憑證7.10.1產(chǎn)權交易機構應在受讓方足額付清交易價款和交易服務費后3個工作日內(nèi)出具交易憑證。7.10.2采取分期付款方式結算交易價款的，產(chǎn)權交易機構應在受讓方付清首期交易價款和交易服務費，其余款項已提供合法有效擔保并經(jīng)轉讓方同意后出具交易憑證。7.10.3交易憑證應加蓋產(chǎn)權交易機構公章或業(yè)務專用章，憑證內(nèi)容應符合《企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規(guī)則》的規(guī)定。7.11項目材料歸檔7.11.1產(chǎn)權交易機構應建立健全交易檔案管理制度，按照“一項一檔”的要求，將交易服務過程中產(chǎn)生的電子文檔、紙質(zhì)資料以及音視頻等按有關規(guī)定統(tǒng)一歸檔。7.11.2產(chǎn)權交易機構應設專人負責檔案管理，歸檔案卷應齊全、完整、目錄清晰，確保檔案的保密性、7.11.3產(chǎn)權交易機構應按照相關法律法規(guī)規(guī)定的期限和要求保存檔案，確保檔案存放地點安全、保密。7.11.4產(chǎn)權交易機構應建立檔案查詢制度，做好檔案查詢記錄，依法依規(guī)提供檔案查詢服務。78交易爭議調(diào)解8.1在產(chǎn)權交易活動中，交易一方當事人或與產(chǎn)權轉讓有利害關系的第三方，認為交易相對方、其他8.2產(chǎn)權交易爭議的調(diào)解應符合相關法律法規(guī)、規(guī)章制度和產(chǎn)權交易市場規(guī)則的規(guī)定，以公平、公正8.3在產(chǎn)權交易爭議調(diào)解過程中，產(chǎn)權交易機構應說