期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第四節(jié)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與廉潔從業(yè)

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第四節(jié)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與廉潔從業(yè)1.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管政策，遵守（?）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（江南博哥）C.期貨交易所D.保證金監(jiān)控中心正確答案：C參考解析：期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管政策，服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，服從中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。2.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A.最大限度地維護(hù)投資者利益B.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益C.維護(hù)交易者的合法權(quán)益D.滿足交易者的各項(xiàng)要求正確答案：C參考解析：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)交易者的合法權(quán)益。3.【單項(xiàng)選擇題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。A.1月1日B.4月30日C.6月30日D.12月31日正確答案：B參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。8.【多項(xiàng)選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員()等方面的基本要求和規(guī)定。A.職業(yè)品德B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律C.專業(yè)勝任能力D.職業(yè)責(zé)任正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定。故本題答案為ABCD。9.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的(??)。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能正確答案：B,C,D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

10.【多項(xiàng)選擇題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利

B.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益C.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易

D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（5）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營(yíng)銷的，不適用上述規(guī)定。14.【綜合題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，他的下列認(rèn)識(shí)正確的是()。A.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)B.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，按程序向股東會(huì)報(bào)告C.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告正確答案：C,D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條第五項(xiàng)規(guī)定，“嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)”。第三十一條第一項(xiàng)規(guī)定，“對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告”。第二十四條規(guī)定，“從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益”。第三十一條第二項(xiàng)規(guī)定，“從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)”。15.【綜合題】某期貨公司結(jié)算部工作人員王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，并將信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂D.不得以個(gè)人名義參與期貨交易正確答案：B,D參考解析：《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人”。第十一條規(guī)定，“從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易”。18.【判斷題】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務(wù)過程中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機(jī)構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務(wù)過程中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機(jī)構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。19.【判斷題】期貨從業(yè)人員不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。(??)A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第五條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。20.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以