期貨從業(yè)-期貨基礎(chǔ)知識(shí)-第三節(jié)期貨公司與服務(wù)機(jī)構(gòu)

期貨從業(yè)-期貨基礎(chǔ)知識(shí)-第三節(jié)期貨公司與服務(wù)機(jī)構(gòu)1.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有（?）。A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約，保持期貨市場(chǎng)的活力

B.期貨公司擔(dān)保客戶的交易履約，從而降（江南博哥）低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

C.嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，維護(hù)客戶權(quán)益

正確答案：C參考解析：C項(xiàng)正確，嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)。A、D錯(cuò)誤，兩項(xiàng)為期貨交易所的主要職能，B項(xiàng)錯(cuò)誤，擔(dān)保交易履約為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，期貨公司并不能擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s。2.【單項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)期貨公司的定義，正確的是（??）。A.期貨公司是指利用客戶賬戶進(jìn)行期貨交易并收取提成的中介組織B.期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織C.期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取提成的政府組織D.期貨公司是可以利用內(nèi)幕消息，代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織正確答案：B參考解析：期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。B項(xiàng)為期貨公司的定義，故本題答案為B。3.【單項(xiàng)選擇題】期貨及其子公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（??），向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)。A.直接申請(qǐng)B.依法登記備案C.向用戶公告D.向同行業(yè)公告正確答案：B參考解析：期貨及其子公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)依法登記備案，向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)。期貨公司“一對(duì)多”資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)滿足《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中關(guān)于投資者適當(dāng)性和托管的有關(guān)要求，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。故本題答案為B。4.【單項(xiàng)選擇題】在我國(guó)期貨公司運(yùn)行中，使用期貨居間人進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā)是一條重要渠道，期貨居間人的報(bào)酬來(lái)源是（??）。A.期貨公司B.期貨信息資訊機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.客戶保證金提取正確答案：A參考解析：居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。故本題答案為A。5.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理合同應(yīng)明確約定的內(nèi)容是（??）。A.由期貨公司分擔(dān)客戶投資損失B.由期貨公司承諾投資的最低收益C.由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.由期貨公司承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C參考解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶委托，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。故本題答案為C。6.【單項(xiàng)選擇題】“保險(xiǎn)+期貨”是()應(yīng)用中的重要形式。A.基差貿(mào)易B.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)C.合作套保D.倉(cāng)單服務(wù)正確答案：B參考解析：“保險(xiǎn)+期貨”是場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)用中的重要形式?！氨ｋU(xiǎn)+期貨”模式是指農(nóng)戶或合作社向保險(xiǎn)公司購(gòu)買農(nóng)產(chǎn)品保險(xiǎn)合同，保險(xiǎn)公司向風(fēng)險(xiǎn)管理公司購(gòu)買場(chǎng)外期權(quán)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)保障，風(fēng)險(xiǎn)管理公司再通過(guò)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和對(duì)沖，最終形成風(fēng)險(xiǎn)分散、各方受益的閉環(huán)。12.【判斷是非題(A,B)】期貨公司可以為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（?）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：期貨公司可以依法為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可依法為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。13.【判斷是非題(A,B)】期貨居間人主要職責(zé)是介紹客戶，可以代表客戶與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同。（?）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：居間人與期貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系，不是期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。14.【判斷是非題(A,B)】期貨公司具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)特征，客戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)往往成為期貨公司的重要風(fēng)險(xiǎn)源。（??）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：期貨公司具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)特征，客戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)往往成為期貨公司的重要風(fēng)險(xiǎn)源。期貨市場(chǎng)實(shí)行保證金制度，客戶資產(chǎn)面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，而期貨公司通過(guò)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算來(lái)確?？蛻袈募s，一旦出現(xiàn)保證金不足而客戶無(wú)法履約時(shí)，期貨公司必須以自有資金彌補(bǔ)保證金的不足，此時(shí)，客戶的風(fēng)險(xiǎn)就成為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)。故本題答案為A。15.【判斷是非題(A,B)】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)許可證。（??）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。故本題答案為B。16.【判斷是非題(A,B)】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資收益由客戶享有，損失由客戶和期貨公司承擔(dān)。（??）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。故本題答案為B。17.【判斷是非題(A,B)】期貨交易過(guò)程中，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，可以給客戶透支交易。（??）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度，嚴(yán)禁給客戶透支交易，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。故本題答案為B。18.【判斷是非題(A,B)】期貨公司的分支機(jī)構(gòu)可以通過(guò)和其他公司進(jìn)行合資來(lái)降低公司風(fēng)險(xiǎn)。（??）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)。故本題答案為B。19.【判斷是非題(A,B)】證券公司可以充當(dāng)期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，但是，期貨公司不能是證券公司的介紹經(jīng)紀(jì)商。（??）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》提出，期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu)或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，這不僅允許證券公司成為期貨公司的IB,還允許期貨公司成為證券公司的IB。故本題答案為B。35.【多項(xiàng)選擇題】目前，我國(guó)期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（?）。A.保證金存管銀行B.居間人C.期貨信息資訊機(jī)構(gòu)D.交割倉(cāng)庫(kù)正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)包括居間人、保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)、期貨信息資訊機(jī)構(gòu)等。36.【多項(xiàng)選擇題】期貨風(fēng)險(xiǎn)管理子公司提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和產(chǎn)品包括（?）。A.倉(cāng)單質(zhì)押

B.做市業(yè)務(wù)

C.基差交易

D.分倉(cāng)交易

正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司通過(guò)成立風(fēng)險(xiǎn)管理公司，為實(shí)體企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等法人或組織、高凈值自然人客戶提供適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和產(chǎn)品的業(yè)務(wù)模式。作為期現(xiàn)結(jié)合的一種模式，該業(yè)務(wù)實(shí)行備案制并自2012年開(kāi)始試點(diǎn)。試點(diǎn)業(yè)務(wù)類型包括基差交易、倉(cāng)單服務(wù)、合作套保、定價(jià)服務(wù)、做市業(yè)務(wù)、其他與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，并對(duì)不同類型業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理。37.【多項(xiàng)選擇題】期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是基于客戶委托，取得期貨投資咨詢資格的期貨公司可以向客戶提供（??）等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬。A.風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)B.信息研究分析C.交易咨詢D.資產(chǎn)管理正確答案：A,B,C參考解析：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，取得期貨投資咨詢資格的期貨公司可以向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)、信息研究分析服務(wù)、交易咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，并收取相應(yīng)的咨詢費(fèi)用。故本題答案為ABC。38.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司獨(dú)立性要求的具體要求是（??）。A.經(jīng)營(yíng)獨(dú)立B.管理獨(dú)立C.服務(wù)獨(dú)立D.股權(quán)獨(dú)立正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司治理過(guò)程中的獨(dú)立性要求包括期貨公司與控股股東、實(shí)際控制人之間保持經(jīng)營(yíng)獨(dú)立、管理獨(dú)立和服務(wù)獨(dú)立。故本題答案為ABC。39.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，需要向（??）機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.員工大會(huì)正確答案：B,C參考解析：期貨公司設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。故本題答案為BC。40.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理的“四統(tǒng)一”政策是（??）。A.統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理B.統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算C.統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一人員招聘D.統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一保證金收取正確答案：A,B參考解析：期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理的“四統(tǒng)一”政策，是指期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。故本題答案為AB。41.【多項(xiàng)選擇題】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（??）。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B.提供期貨行情信息和交易設(shè)施C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)D.收取客戶傭金正確答案：A,B,C參考解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息和交易設(shè)施；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。故本題答案為ABC。42.【多項(xiàng)選擇題】倉(cāng)單服務(wù)是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以商品現(xiàn)貨()等方式為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)行為。A.倉(cāng)單串換B.倉(cāng)單質(zhì)押C.約定購(gòu)回D.約定成交正確答案：A,B,C參考解析：倉(cāng)單服務(wù)是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以商品現(xiàn)貨倉(cāng)單串換、倉(cāng)單質(zhì)押、約定購(gòu)回等方式為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)行為。倉(cāng)單是指以實(shí)物商品為標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、倉(cāng)儲(chǔ)物流企業(yè)出具的普通倉(cāng)單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證或貨權(quán)憑證。43.【多項(xiàng)選擇題】2020年12月，中證商品指數(shù)有限責(zé)任公司由（

）共同發(fā)起出資設(shè)立，成為全國(guó)首家商品指數(shù)編制運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)。A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.中國(guó)金融期貨交易所D.上海證券交易所正確答案：A,B,C參考解析：2020年12月，中證商品指數(shù)有限責(zé)任公司由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所共同發(fā)起出資設(shè)立，成為全國(guó)首家商品指數(shù)編制運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)。44.【多項(xiàng)選擇題】為適應(yīng)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，期貨公司設(shè)立子公司（簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)管理公司”）開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，試點(diǎn)業(yè)務(wù)包括（??）。A.基差貿(mào)易B.倉(cāng)單服務(wù)C.合作套保D.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)正確答案：A,B,C,D參考解析：為適應(yīng)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，期貨公司設(shè)立子公司（簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)管理公司”）開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理公司可以開(kāi)展以下試點(diǎn)業(yè)務(wù)：基差貿(mào)易、倉(cāng)單服務(wù)、合作套保、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)、其他與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展試點(diǎn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照各項(xiàng)交易的業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)歸入上述基本類型，并對(duì)不同類型業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理。45.【多項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)如下()服務(wù)職能。A.期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶B.商品及其他指數(shù)的編制和發(fā)布C.為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)D.為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢正確答案：A,B,C,D參考解析：中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)如