證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范指南

證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范指南合同編號(hào)：__________證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范指南甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為乙方提供證券交易服務(wù)，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守。第一條合同標(biāo)的1.1本合同標(biāo)的為甲方為乙方提供的證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，包括但不限于：(1)對(duì)乙方的證券交易行為進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；(2)為乙方提供證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議；(3)對(duì)乙方發(fā)生的證券交易法律糾紛提供法律咨詢和代理服務(wù)。第二條合同期限2.1本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為____年。2.2合同期滿后，如雙方未達(dá)成書面續(xù)約協(xié)議，本合同自動(dòng)終止。第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的實(shí)際情況，及時(shí)提供證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范建議。3.2甲方應(yīng)當(dāng)保持專業(yè)獨(dú)立性，忠實(shí)履行合同義務(wù)，不得泄露乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。3.3甲方應(yīng)當(dāng)在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)為乙方提供服務(wù)，并按照乙方的要求進(jìn)行工作。第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)4.1乙方應(yīng)當(dāng)按照約定向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券交易相關(guān)信息，以便甲方進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范建議。4.3乙方應(yīng)當(dāng)尊重甲方的專業(yè)意見，如有疑問，可要求甲方進(jìn)行解釋和說明。第五條服務(wù)費(fèi)用5.1本合同的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____________________________元整）。5.2乙方應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。第六條保密條款6.1雙方在履行合同過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)格保密。6.2保密期限自本合同終止之日起計(jì)算，為____年。第七條違約責(zé)任7.1如甲方未按照本合同的約定提供服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2如乙方未按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他條款9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.證券交易服務(wù)合同2.乙方證券交易記錄3.甲方法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.乙方商業(yè)秘密和個(gè)人信息保密協(xié)議5.補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定提供服務(wù)，包括但不限于延遲提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.乙方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。3.雙方未履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息。4.甲方未保持專業(yè)獨(dú)立性，或未忠實(shí)履行合同義務(wù)。5.乙方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券交易相關(guān)信息。三、法律名詞及解釋：1.證券交易：買賣證券的行為。2.法律風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別、評(píng)估和防范法律風(fēng)險(xiǎn)的過程。3.違約行為：未履行合同約定的義務(wù)。4.保密義務(wù)：對(duì)合同履行過程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密的義務(wù)。5.專業(yè)獨(dú)立性：指甲方在提供服務(wù)過程中，保持獨(dú)立客觀，不受乙方不當(dāng)影響。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.服務(wù)費(fèi)用支付延遲：甲方可以發(fā)送催款通知，若乙方仍不支付，可依法追討。2.服務(wù)質(zhì)量爭(zhēng)議：雙方可協(xié)商確定服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如有必要可請(qǐng)第三方評(píng)估。3.保密義務(wù)違反：違約方需承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方損失。4.信息提供不實(shí)：甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)信息，必要時(shí)可終止合同。5.法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生：雙方應(yīng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告采取相應(yīng)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為乙方提供證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)