盡職調(diào)查文件清單(光伏)

盡職調(diào)查文件清單致：有限公司說(shuō)明：請(qǐng)根據(jù)本清單及時(shí)收集并提供原始文件副本或書(shū)面說(shuō)明。提供文件和說(shuō)明，應(yīng)保證其完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。提供的文件和說(shuō)明，如果涉及重大機(jī)密事項(xiàng)，請(qǐng)予以特別說(shuō)明。本清單中所要求的說(shuō)明可以用相關(guān)的證明性文件代替。任何文件如有修改或變更，應(yīng)當(dāng)提供最新文本。本清單并不表示涵蓋所需的全部文件，隨著盡職調(diào)查工作的進(jìn)一步開(kāi)展和情況發(fā)生變化，可能會(huì)增加某些文件。如對(duì)問(wèn)題清單存在任何疑問(wèn)，請(qǐng)與本所下述人員聯(lián)系，確保明確問(wèn)題后再提供：聯(lián)系人電話手機(jī)郵箱1、關(guān)于有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）工商檔案及相關(guān)文件1.1公司在工商主管部門的全套登記檔案，包括但不限于公司設(shè)立檔案、設(shè)立至今的歷次變更檔案、設(shè)立至今的歷年年檢檔案等。1.2公司成立時(shí)的出資協(xié)議、章程、審批機(jī)關(guān)的批文（如有，包括但不限于工商、稅務(wù)、行業(yè)主管部門等）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其他工商登記文件（已包含在1.1中的文件可不再提供，下同）。1.3歷次變更（增資、減資、股權(quán)變更、名稱變更等）的股東決議、協(xié)議、章程修正案、審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件（如有）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其他工商登記文件。1.4歷次驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如有）、審計(jì)報(bào)告。1.5公司最新工商簡(jiǎn)檔文件。2、關(guān)于公司股東及其實(shí)際控制人2.1公司股東的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（加蓋股東公司印章，法人股東適用）或最新身份證（適用自然人股東）。2.2公司實(shí)際控制人的相關(guān)資料及其投資/控制的企業(yè)情況（參見(jiàn)附件《征詢函》）。2.3公司股東、實(shí)際控制人在投資本公司前，在其他企業(yè)（與本公司業(yè)務(wù)相同、相似或關(guān)聯(lián)的）有投資或任職的，需提供相關(guān)投資協(xié)議（避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)條款）、其與該等企業(yè)簽署的勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等相關(guān)協(xié)議（如有）。3.3關(guān)于公司組織結(jié)構(gòu)3.1公司的最新內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)及管理等部門）。3.2公司對(duì)外投資的全資、控制或控股、參股公司或其他非法人分支機(jī)構(gòu)的最新名單、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和章程。3.3公司與相關(guān)自然人或企業(yè)簽訂的持有直接或間接控制的企業(yè)或其他企業(yè)股權(quán)的委托協(xié)議（如有）。 4、關(guān)于公司資產(chǎn)4.1關(guān)于土地4.1.1公司取得土地使用權(quán)的相關(guān)文件，包括但不限于：（1）土地使用權(quán)出讓合同（或轉(zhuǎn)讓合同）（含附件、紅線圖）；（2）土地出讓金繳納憑證或轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證；（3）國(guó)有土地使用權(quán)證；（4）建設(shè)用地規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖）；（5）建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)。4.1.2公司對(duì)外出租、承租土地的文件（如有），如有關(guān)租賃協(xié)議及國(guó)土局的租賃登記證明文件。4.1.3公司如存在臨時(shí)用地情況，提供相關(guān)臨時(shí)用地協(xié)議，并說(shuō)明該等土地的權(quán)屬、性質(zhì)以及公司臨時(shí)使用該等土地的合法合規(guī)性。4.2關(guān)于房屋4.2.1公司取得房產(chǎn)的相關(guān)文件，包括但不限于：（1）建設(shè)工程規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖）；公司高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等，曾在其他企業(yè)（與本公司業(yè)務(wù)相同、相似或關(guān)聯(lián)的）任職的，需提供其與該等企業(yè)簽署的勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等相關(guān)協(xié)議（如有）。10.2公司現(xiàn)時(shí)任職的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員名單，公司高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等，曾在其他企業(yè)（與本公司業(yè)務(wù)相同、相似或關(guān)聯(lián)的）任職的，需提供其與該等企業(yè)簽署的勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等相關(guān)協(xié)議（如有）。10.3上述人員在近三年變化的情況及其原因。10.4請(qǐng)參照下表統(tǒng)計(jì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況。（1）董事會(huì)成員的任職情況公司董事會(huì)成員為，任董事長(zhǎng)。序號(hào)姓名在公司的任職情況其他任職單位名稱其他單位所任職務(wù)該任職單位與公司關(guān)系1234（2）監(jiān)事會(huì)成員的任職情況公司監(jiān)事會(huì)成員為，任監(jiān)事會(huì)主席。序號(hào)姓名在公司的任職情況其他任職單位名稱其他單位所任職務(wù)該任職單位與公司關(guān)系1234（3）高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的任職情況序號(hào)姓名在公司任職情況其他任職單位名稱其他單位所任職務(wù)該任職單位與公司關(guān)系1210.5上述人員相互之間是否存在的親屬關(guān)系，如有請(qǐng)予以說(shuō)明。10.6關(guān)于公司對(duì)現(xiàn)時(shí)及以往的董事及員工根據(jù)勞動(dòng)法而實(shí)施之社會(huì)保險(xiǎn)及福利計(jì)劃，包括：（1）退休、養(yǎng)老、失業(yè)；（2）生育、醫(yī)療、工傷；（3）其他保險(xiǎn)、福利計(jì)劃（包括優(yōu)惠安排）；（4）社會(huì)保險(xiǎn)參保繳費(fèi)情況、住房公積金繳費(fèi)情況。11、關(guān)于公司涉及的訴訟、仲裁、行政處罰11.1公司及控股子公司在境內(nèi)、境外參加的訴訟、仲裁、行政處罰和其他法律程序，以及它們的結(jié)果、及對(duì)公司造成的影響。11.2持有公司5%以上股份的股東、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉及的所有現(xiàn)有、或經(jīng)合理預(yù)期的訴訟（含民事及刑事）、仲裁、行政處罰或其他糾紛的詳細(xì)資料。12、關(guān)于公司的環(huán)境保護(hù)12.1有關(guān)公司環(huán)境保護(hù)情況的說(shuō)明及適用于公司的相關(guān)環(huán)保政策。12.2公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所建設(shè)及經(jīng)營(yíng)符合環(huán)保要求的證明文件，包括但不限于：（1）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所竣工環(huán)保驗(yàn)收文件；（2）環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及其批準(zhǔn)文件；（3）排污許可證，排污費(fèi)繳納憑證。13、關(guān)于公司的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)13.1列明公司的關(guān)聯(lián)方。13.2公司與其股東或其它關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)、資金往來(lái)或其他交易情況的說(shuō)明及其書(shū)面文件。13.3公司有無(wú)與其董事或其它關(guān)聯(lián)方進(jìn)行任何交易（無(wú)論是銷售、購(gòu)買、借貸、存儲(chǔ)、管理、資源共享、費(fèi)用分擔(dān)及其它）。如有，說(shuō)明交易的性質(zhì)及涉及金額。13.4公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況的說(shuō)明。14、關(guān)于公司內(nèi)部治理14.1公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議決議、會(huì)議記錄。14.2公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單、職務(wù)、學(xué)歷及最近5年工作經(jīng)歷。14.3