證券從業(yè)-金融市場基礎(chǔ)知識-第二節(jié)全球金融市場

證券從業(yè)-金融市場基礎(chǔ)知識-第二節(jié)全球金融市場1.【單選題】【拓展題】倫敦交易所為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場（江南博哥）正確答案：D參考解析：選項A，倫敦證交所的主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴(yán)格。選項B，倫敦證交所的另類投資市場上市條件較主板市場寬松，適合規(guī)模比較小的成長型公司進(jìn)行上市融資。選項C，倫敦證交所的專業(yè)證券市場針對專業(yè)投資者或機構(gòu)投資者設(shè)立，2005年7月開業(yè)，上市品種分存托憑證和專家債務(wù)證券兩類。選項D，倫敦證交所的專業(yè)基金市場為各類封閉式投資基金提供上市渠道，上市規(guī)則執(zhí)行歐盟標(biāo)準(zhǔn)，由倫敦交易所監(jiān)管。2.【單選題】期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際長期資金流動D.保值性資金的流動正確答案：C參考解析：選項A，貿(mào)易資金的流動屬于國際短期資金流動（1年以內(nèi)），是最傳統(tǒng)的國際資金流動方式，早期的國際資金流動多以這種方式出現(xiàn)。選項B，套利性資金流動屬于國際短期資金流動（1年以內(nèi)），是利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動而引起的短期資本流動。選項C，國際長期資金流動是指期限在1年以上的資金的跨國流動。選項D，保值性資金的流動屬于國際短期資金流動（1年以內(nèi)），又稱為避險性資金流動或資本外逃，是指金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動。3.【單選題】倫敦外匯市場的特點不包括（）。A.以外幣交易為主B.以居民交易為主C.以金融機構(gòu)批發(fā)性交易為主D.以外匯衍生品交易為主正確答案：B參考解析：倫敦外匯市場有以下幾個特點：1．以外幣交易為主?！続正確】2．以非居民交易為主?！綛錯誤】3．以金融機構(gòu)批發(fā)性交易為主。【C正確】4．以外匯衍生品交易為主?！綝正確】5．交易時段橋接美洲和亞太市場。4.【單選題】國際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國際證監(jiān)會組織D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會正確答案：B參考解析：國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分，包括：巴塞爾銀行監(jiān)管委員會；【A錯誤】國際證監(jiān)會組織；【C錯誤】國際保險監(jiān)督官協(xié)會【D錯誤】等。選項B，中國證監(jiān)會屬于我國金融監(jiān)管體系內(nèi)容。5.【單選題】1602年，荷蘭東印度公司在創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所——（）證券交易所。A.阿姆斯特丹B.費城C.紐約D.東京正確答案：A參考解析：選項A，1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。選項B，費城證券交易所是1790年成立了美國第一個證券交易所。選項C和D為干擾項。6.【單選題】2007年，全美證券交易商協(xié)會（NASD）與紐約證券交易所監(jiān)管委員會合并，成立金融業(yè)監(jiān)管局，是證券業(yè)的（），負(fù)責(zé)監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商、交易商與投資大眾之間的業(yè)務(wù)。A.自律性組織B.非自律性組織C.監(jiān)管組織D.行業(yè)組織正確答案：A參考解析：2007年，全美證券交易商協(xié)會（NASD）與紐約證券交易所監(jiān)管委員會合并，成立金融業(yè)監(jiān)管局，是證券業(yè)自律性組織，負(fù)責(zé)監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商、交易商與投資大眾之間的業(yè)務(wù)。本題正確選項為A，其他均為混淆項。7.【單選題】一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場首先形成于（）的歐洲大陸。A.17世紀(jì)B.15世紀(jì)C.16世紀(jì)D.18世紀(jì)正確答案：A參考解析：一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸。本題正確選項為A，其他均為混淆項。8.【單選題】（）是全球最大的外匯批發(fā)市場。A.英國的倫敦外匯市場B.美國的紐約外匯市場C.日本的東京外匯市場D.中國的香港外匯市場正確答案：A參考解析：選項A，英國的倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，到2007年，通過電子經(jīng)紀(jì)及電子交易系統(tǒng)進(jìn)行的交易占總成交金額的比例已經(jīng)提高到30%以上。選項B，美國是僅次于英國的全球第二大外匯市場。選項C，教材中不涉及日本東京外匯市場的排名。選項D，中國香港外匯市場在全球排第四名。20.【多選題】國際長期資金流動主要包括（）。A.國際信貸B.國際直接投資C.國際間接投資D.貿(mào)易資金的流動正確答案：A,B,C參考解析：國際長期資金流動包括國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種形式。選項D，貿(mào)易資金流動屬于國際短期資金流動。21.【多選題】國際直接投資主要三種形式是（）。A.采取獨資企業(yè)的方式在國外建立一家新企業(yè)B.收購國外企業(yè)的股權(quán)達(dá)到擁有實際控制權(quán)的比例C.利潤再投資D.利用國際證券市場上發(fā)行的普通股股票價格波動高拋低吸正確答案：A,B,C參考解析：國際直接投資是指那些以獲得國外企業(yè)的實際控制權(quán)為目的的國際資本流動，主要以三種形式進(jìn)行：一是采取獨資企業(yè)、合資企業(yè)和合作企業(yè)等方式在國外建立一家新企業(yè)；【A選項正確】二是收購國外企業(yè)的股權(quán)達(dá)到擁有實際控制權(quán)的比例；【B選項正確】三是利潤再投資?！綜選項正確】選項D，利用國際證券市場上發(fā)行的普通股股票價格波動高拋低吸是投機性資金流動，投機性資金流動屬于國際短期資金流動。22.【多選題】【拓展題】美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.全國性證券交易所B.另類交易系統(tǒng)C.經(jīng)紀(jì)商—交易商內(nèi)部撮合D.專業(yè)證券市場正確答案：A,B,C參考解析：美國上市公司股票市場分三類：一是美國證券交易委員會注冊的全國性證券交易所；二是美國證券交易委員會注冊的另類交易系統(tǒng)；三是經(jīng)紀(jì)商一交易商自身的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項D，專業(yè)證券市場屬于倫敦交易所的層次劃分內(nèi)容。23.【多選題】下列全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.保險公司B.為住戶服務(wù)的非營利機構(gòu)C.養(yǎng)老基金D.證券交易商正確答案：A,C,D參考解析：根據(jù)國際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括金融公司、非金融公司、住戶、為住戶服務(wù)的非營利機構(gòu)、廣義政府、公共部門。（1）金融公司包括存款吸收機構(gòu)、中央銀行和其他金融公司。（2）其他金融公司主要是那些從事金融中介或者與金融中介關(guān)系緊密的輔助性金融業(yè)務(wù)，但沒有被列入存款吸收機構(gòu)的公司，包括保險公司、養(yǎng)老基金、證券交易商、投資基金、財務(wù)公司、租賃公司以及金融輔助經(jīng)濟機構(gòu)等。選項B，為住戶服務(wù)的非營利機構(gòu)屬于全球金融體系的主要參與者，但不屬于其他金融公司的范疇。24.【多選題】自2006年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場分為（）三個板塊。A.納斯達(dá)克全球精選市場B.納斯達(dá)克貨幣市場C.納斯達(dá)克資本市場D.納斯達(dá)克全球市場正確答案：A,C,D參考解析：2006年納斯達(dá)克分層制度再次改進(jìn)，分為三個板塊，分別為納斯達(dá)克全球精選市場、納斯達(dá)克全球市場和納斯達(dá)克資本市場。25.【多選題】根據(jù)國際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）。A.金融公司B.非金融公司C.住戶D.為住戶服務(wù)的非營利機構(gòu)正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)國際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括：金融公司、非金融公司、住戶、為住戶服務(wù)的非營利機構(gòu)、廣義政府、公共部門。26.【多選題】目前，中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)主要包括（），分別負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行業(yè)、證券和期貨業(yè)以及保險業(yè)。A.香港金融管理局B.證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會C.保險業(yè)監(jiān)理處D.外匯基金管理局正確答案：A,B,C參考解析：目前，中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)主要包括：香港金融管理局(金管局)————負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行業(yè)；【選項A正確】證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)————負(fù)責(zé)監(jiān)管證券業(yè)【選項B正確】保險業(yè)監(jiān)理處(保監(jiān)處)————負(fù)責(zé)監(jiān)管保險業(yè)【選項C正確】。選項D,外匯基金管理局與銀行業(yè)監(jiān)理處合并為金管局。已經(jīng)合并故不屬于主要機構(gòu)。27.【多選題】當(dāng)前國際保險監(jiān)督官協(xié)會(IAIS)主要在（）方面發(fā)揮著重要作用。A.制定國際保險監(jiān)管規(guī)則B.發(fā)布國際保險最新動態(tài)C.提供國際保險界交流平臺D.改善國際銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管技術(shù)的有效性正確答案：A,B,C參考解析：當(dāng)前國際保險監(jiān)督官協(xié)會(IAIS)主要在三個方面發(fā)揮著重要作用：一是制定國際保險監(jiān)管規(guī)則；【A選項正確】二是發(fā)布國際保險最新動態(tài)；【B選項正確】三是提供國際保險界交流平臺?！綜選項正確】選項D，屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會主要宗旨。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會主要宗旨在于交換各國監(jiān)管安排方面的信息、改善國際銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管技術(shù)的有效性、建立資本充足率的最低標(biāo)準(zhǔn)及研究在其他領(lǐng)域確立標(biāo)準(zhǔn)的有效性。28.【多選題】以下關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢說法中正確的是（）A.1957年簽署的《羅馬條約》建立了歐洲經(jīng)濟共同體，從最初6個成員國發(fā)展為包括28個成員國的歐盟B.1790年，紐約證券交易所成立，是美國成立的第一個證券交易所C.1694年，英國成立了世界上第一家股份制商業(yè)銀行——英格蘭銀行，標(biāo)志著英國現(xiàn)代銀行制度的確立D.1944年布雷頓森林會議，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，紐約成為世界金融中心正確答案：A,C,D參考解析：選項A說法正確，1957年簽署的《羅馬條約》建立了歐洲經(jīng)濟共同體，從最初6個成員國發(fā)展為包括28個成員國的歐盟。選項B說法錯誤，美國金融市場是從買賣政府債券開始的，1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所選項C說法正確，1694年，英國成立了世界上第一家股份制商業(yè)銀行——英格蘭銀行，標(biāo)志著英國現(xiàn)代銀行制度的確立。選項D說法正確，1944年布雷頓森林會議，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，紐約成為世界金融中心。29.【多選題】【拓展題】下列關(guān)于美國金融市場的說法，正確的有（）。A.根據(jù)國債的特點，美國國債有通貨膨脹保值債券、浮動利率國庫票據(jù)等分類B.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補充流動性提供商制度C.1997年納斯達(dá)克市場將電子通信引入自身的報價和交易系統(tǒng)中，并啟用美國證券交易委員會的《交易指令處理規(guī)則》D.聯(lián)邦基金利率由紐約聯(lián)邦儲備銀行負(fù)責(zé)計算和發(fā)布正確答案：A,B,C,D參考解析：A項說法正確，根據(jù)國債的特點，美國國債有通貨膨脹保值債券、浮動利率國庫票據(jù)等分類。B項說法正確，紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補充流動性提供商制度。C項說法正確，1997年納斯達(dá)克市場將電子通信引入自身的報價和交易系統(tǒng)中，并啟用美國證券交易委員會（SEC）的《交易指令處理規(guī)則》。D項說法正確，為保證聯(lián)邦基金利率正確反映銀行間市場的供求狀況，美聯(lián)儲根據(jù)國際證監(jiān)會組織關(guān)于金融基準(zhǔn)指標(biāo)計算和發(fā)布的指導(dǎo)原則，具體由最貼近市場的【紐約聯(lián)邦儲備銀行】負(fù)責(zé)根據(jù)聯(lián)邦基金市場每日的交易情況，每日計算和發(fā)布成交額加權(quán)的有效聯(lián)邦基金利率，并根據(jù)聯(lián)邦公開市場委員會的議息會議決定，保證該利率在規(guī)定的范圍內(nèi)波動。36.【判斷題】國際證監(jiān)會組織（IOSCO）成立于1973年。A.