證券從業(yè)-金融市場基礎知識-第二節(jié)中國的多層次資本市場

證券從業(yè)-金融市場基礎知識-第二節(jié)中國的多層次資本市場1.【單選題】機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構是（）。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國保監(jiān)會正確（江南博哥）答案：C參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會是機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構。故本題正確選項為C，其他均為混淆項。機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)。中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司，原名“中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司”，2013年2月27日成立，2015年2月10日更名改制，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準并由中國證券業(yè)協(xié)會按照市場化原則管理的金融機構。2.【單選題】根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股權市場發(fā)行具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過()人。A.100B.150C.185D.200正確答案：D參考解析：根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股權市場發(fā)行具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過200人。3.【單選題】以下關于場外市場的定義，說法錯誤的是（）。A.場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場B.場外市場又稱為店頭市場或者柜臺市場C.場外市場主要是一對一交易D.場外市場主要以交易標準化的、私募類型的產(chǎn)品為主正確答案：D參考解析：場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場（A正確），沒有集中的交易場所和市場制度，又稱為店頭市場或者柜臺市場（B正確），主要是一對一交易（C正確），以交易非標準化的、私募類型的產(chǎn)品為主（D錯誤）。隨著時代的發(fā)展，場外市場的證券交易方式也逐漸演變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡系統(tǒng)將訂單匯集起來，再由電子交易系統(tǒng)處理，場內市場和場外市場都可以采取電子交易的方式，但是場外市場的名字得以延續(xù)使用。4.【單選題】2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。A.注冊制B.核準制C.審批制D.備案制正確答案：A參考解析：選項A，2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。選項B，核準制是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了指標和額度管理，并引進證券中介機構的責任，判斷企業(yè)是否達到股票發(fā)行的條件；另一方面，證券監(jiān)管機構同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質性審查，并有權否決股票發(fā)行的申請。選項C，審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期，為了維護上市公司的穩(wěn)定和平衡復雜的社會經(jīng)濟關系，采用行政計劃的辦法分配股票發(fā)行的指標和額度，由地方或行業(yè)主管部門根據(jù)指標推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。選項D，沒有備案制的說法，是干擾項。5.【單選題】2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例()。A.由20％降低至10％B.由10％提高至20％C.由15％降低至10％D.由10％提高至15％正確答案：B參考解析：在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板股票漲跌幅限制比例由10%提高至20%,并且同步放寬相關基金漲跌幅至20%。6.【單選題】上海證券交易所于（）年正式營業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年正確答案：D參考解析：選項C，深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。選項D，上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè)。選項A和B為混淆項。7.【單選題】2021年2月5日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，（）啟動合并主板與中小板相關準備工作，并發(fā)布兩板合并業(yè)務通知及相關規(guī)則，明確合并實施后的相關安排，于4月6日正式實施兩板合并。A.深交所B.上交所C.北交所D.廣交所正確答案：A參考解析：2021年2月5日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，深交所啟動合并主板與中小板相關準備工作，并發(fā)布兩板合并業(yè)務通知及相關規(guī)則，明確合并實施后的相關安排，于4月6日正式實施兩板合并。8.【單選題】下列關于注冊制改革后創(chuàng)業(yè)板定位的說法中，錯誤的是(??)。A.支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合B.主要服務科技創(chuàng)新企業(yè)C.深入貫徹創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略D.適應發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢正確答案：B參考解析：創(chuàng)業(yè)板改革定位為適應發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。9.【單選題】按照（）不同，資本市場可以分為公募市場和私募市場。A.發(fā)行和募集方式B.所交易產(chǎn)品品種的不同C.市場功能的不同D.資本市場的組織形式和交易活動是否集中統(tǒng)一正確答案：A參考解析：選項A，按照發(fā)行和募集方式的不同，可以將資本市場劃分為公募市場和私募市場。選項B，按照所交易產(chǎn)品品種的不同，可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場。選項C，按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為發(fā)行市場和交易市場。選項D，按照資本市場的組織形式和交易活動是否集中統(tǒng)一，可以將資本市場劃分為場內交易市場和場外交易市場。按照所服務和覆蓋的企業(yè)所在地范圍的不同，可將資本市場劃分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。10.【單選題】北京證券交易所(簡稱北交所)于（）注冊成立。A.2021年B.2020年C.2022年D.2023年正確答案：A參考解析：北京證券交易所(簡稱北交所)于2021年9月3日注冊成立。11.【單選題】區(qū)域性股權市場是我國多層次資本市場體系的重要組成部分，以下關于區(qū)域性股權市場的相關說法，錯誤的是（）。A.不得采用廣告、公開勸誘等公開發(fā)行證券B.區(qū)域性股權市場實行合格投資者制度，自然人合格投資者金融資產(chǎn)要求不低于100萬元人民幣C.證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實D.不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉讓正確答案：B參考解析：在區(qū)域性股權市場發(fā)行或轉讓證券的，限于股票、可轉換為股票的公司債券以及國務院有關部門按程序認可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉讓私募債券;不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資;（A正確）不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日;（D正確）單只證券持有人累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。（C正確）區(qū)域性股權市場實行合格投資者制度。合格投資者應是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業(yè)，金融機構依法管理的投資性計劃，以及具備較強風險承受能力且金融資產(chǎn)不低50萬元人民幣的自然人。（B錯誤）12.【單選題】（）對私募基金實行自律管理。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會正確答案：A參考解析：中國證監(jiān)會依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理條例》對私募基金實施行政監(jiān)管，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)自律規(guī)則對會員機構進行自律管理。13.【單選題】新“國九條”相比前兩個“國九條”，主要特點不包括的是（）。A.充分體現(xiàn)資本市場的政治性、人民性B.充分堅持以市場為中心的價值取向C.充分體現(xiàn)強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展的主線D.充分體現(xiàn)目標導向、問題導向正確答案：B參考解析：B說法錯誤，ACD都是包括的。新“國九條”與前兩個“國九條”相比，主要有以下幾個特點：一是充分體現(xiàn)資本市場的政治性、人民性（A選項）。強調要堅持和加強黨對資本市場工作的全面領導，堅持以人民為中心的價值取向，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權益。二是充分體現(xiàn)強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展的主線（C選項）。強調要堅持穩(wěn)為基調，要強本強基，嚴監(jiān)嚴管，以資本市場自身的高質量發(fā)展更好地服務經(jīng)濟社會高質量發(fā)展的大局。三是充分體現(xiàn)目標導向、問題導向（D選項）。特別是針對2023年8月以來股市波動暴露出來的制度機制、監(jiān)管執(zhí)法等方面的突出問題，及時補短板、強弱項，回應投資者關切，推動解決資本市場長期積累的深層次矛盾，加快建設安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。14.【單選題】滬、深證券交易所主板突出大盤藍籌定位，精簡主板公開發(fā)行條件，新股上市前（）個交易日不設漲跌幅限制，此后日漲跌幅限制保持10%不變。A.1B.2C.3D.5正確答案：D參考解析：滬、深證券交易所主板突出大盤藍籌定位，精簡主板公開發(fā)行條件，綜合考慮預計市值、凈利潤、收入、現(xiàn)金流等因素，設置多元包容的上市條件，與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板拉開距離。新股上市前5個交易日不設漲跌幅限制，此后日漲跌幅限制保持10%不變。維持主板現(xiàn)行投資者適當性要求不變，對投資者資產(chǎn)、投資經(jīng)驗等不作限制。15.【單選題】以下關于注冊制與核準制的實質區(qū)別說法錯誤的是（）。A.注冊制改革后僅保留了企業(yè)公開發(fā)行股票必要的資格條件、合規(guī)條件，將核準制下的實質性門檻盡可能轉化為信息披露要求，審核部門不再對企業(yè)的投資價值作出判斷B.在注冊制下，意味著可以放松要求，審核把關相對寬松C.在注冊制下，需要綜合運用多要素校驗、現(xiàn)場督導、現(xiàn)場檢查、投訴舉報核查、監(jiān)管執(zhí)法等多種方式，壓實發(fā)行人的信息披露第一責任、中介機構的"看門人"責任D.在注冊制下，審核注冊的標準、程序、內容、過程、結果全部向社會公開，公權力運行全程透明、嚴格制衡，接受社會監(jiān)督正確答案：B參考解析：選項A說法正確，注冊制改革后僅保留了企業(yè)公開發(fā)行股票必要的資格條件、合規(guī)條件，將核準制下的實質性門檻盡可能轉化為信息披露要求，審核部門不再對企業(yè)的投資價值作出判斷。選項B說法錯誤，實行注冊制，絕不意味著放松質量要求，審核把關更加【嚴格】。審核工作主要通過問詢來進行，督促發(fā)行人真實、準確、完整披露信息。選項C說法正確，在注冊制下，需要綜合運用多要素校驗、現(xiàn)場督導、現(xiàn)場檢查、投訴舉報核查、監(jiān)管執(zhí)法等多種方式，壓實發(fā)行人的信息披露第一責任、中介機構的"看門人"責任。選項D說法正確，在注冊制下，審核注冊的標準、程序、內容、過程、結果全部向社會公開，公權力運行全程透明、嚴格制衡，接受社會監(jiān)督。29.【多選題】機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的理念是（）。A.多元B.公平C.開放D.競爭正確答案：A,C,D參考解析：機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)秉承“多元、開放、競爭、包容”的理念。30.【多選題】（）屬于按照所交易產(chǎn)品品種的不同進行的資本市場分類。A.股票市場B.發(fā)行市場C.基金市場D.場外市場正確答案：A,C參考解析：按照所交易產(chǎn)品品種的不同，可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場。B項，發(fā)行市場是按照市場功能的不同作出的劃分。D項，場外市場是按照組織形式和交易活動是否集中劃分。31.【多選題】以下哪些基金屬于私募基金()。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權基金D.股票基金正確答案：A,B,C參考解析：私募基金主要分為私募證券基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權基金、其他類別私募基金四種。私募證券基金，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨期權、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券以及衍生產(chǎn)品；創(chuàng)業(yè)投資基金，主要是對處于創(chuàng)業(yè)各階段的成長型企業(yè)進行股權投資；私募股權基金，除創(chuàng)業(yè)投資基金以外主要投資于非公開交易的企業(yè)股權；其他類別私募基金，是指投資除證券及其衍生品和股權以外的其他領域。D屬于公募基金類別。32.【多選題】多層次資本市場的意義包括（）。A.有利于調動民間資本的積極性，將儲蓄轉化為投資B.有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧C.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉型D.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩正確答案：A,B,C,D參考解析：多層次資本市場的意義：（一）有利于調動民間資本的積極性，將儲蓄轉化為投資，提升服務實體經(jīng)濟的能力。（A）（二）有利于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟金融風險。（三）有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉型。（C）（四）有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩。（D）（五）有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧。（B）（六）有利于提高我國經(jīng)濟金融的國際競爭力。33.【多選題】改革后的創(chuàng)業(yè)板定位服務成長型創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與（）深度融合，更加強調推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新升級。A.新技術B.新業(yè)態(tài)C.新模式D.新產(chǎn)業(yè)正確答案：A,B,C,D參考解析：改革后創(chuàng)業(yè)板定位服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合，更加強調推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新升級，與科創(chuàng)板“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求”,主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)的定位有所區(qū)分。34.【多選題】報價系統(tǒng)的主要特點包括（）。A.參與人制度B.一體化市場C.移動互聯(lián)市場D.市場中的市場正確答案：A,B,C,D參考解析：報價系統(tǒng)的主要特點是：①參與人制度，各類符合條件的機構均可參與報價系統(tǒng)；②一體化市場，發(fā)行交易與登記托管結算前中后臺互為一體；③移動互聯(lián)市場，基于互聯(lián)網(wǎng)、證聯(lián)網(wǎng)、深證通，7×24小時發(fā)行交易，日間多批次滾動結算；④行業(yè)公共平臺，提供各類證券機構場外證券業(yè)務后臺外包服務；⑤市場中的市場，與各類場外市場建立市場聯(lián)盟；⑥分層分類風險管理，雙層風險防控機制，前中后臺業(yè)務隔離，設立專項風險監(jiān)控指標。35.【多選題】我國創(chuàng)業(yè)板市場主要面向成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點支持（）等新興行業(yè)。A.新能源、新材料B.電子信息、生物醫(yī)藥C.環(huán)保節(jié)能D.現(xiàn)代服務正確答案：A,B,C,D參考解析：經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。我國創(chuàng)業(yè)板市場主要面向成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點支持自主創(chuàng)新企業(yè)，支持市場前景好、帶動能力強、就業(yè)機會多的成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，特別是支持新能源、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥、環(huán)保節(jié)能、現(xiàn)代服務等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。36.【多選題】通過全面注冊制改革，多層次資本市場體系更加清晰，基本覆蓋不同行業(yè)、不同類型、不同成長階段的企業(yè)，其中說法正確的是（）。A.主板主要服務于成熟期大型企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)板主要服務于成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.科創(chuàng)板突出“硬科技”特色，發(fā)揮資本市場改革“試驗田”作用D.北交所與全國股轉系統(tǒng)共同打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地正確答案：A,B,C,D參考解析：通過全面注冊制改革，多層次資本市場體系更加清晰，基本覆蓋不同行業(yè)、不同類型、不同成長階段的企業(yè)主板主要服務于成熟期大型企業(yè)；科創(chuàng)板突出“硬科技”特色，發(fā)揮資本市場改革“試驗田”作用；創(chuàng)業(yè)板主要服務于成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)；北交所與全國股轉系統(tǒng)共同打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。注冊制將股票發(fā)行的選擇權交給市場，從而提高融資效率，打造更健康更理性更高質量的資本市場。37.【多選題】注冊制與核準制的實質區(qū)別包括（）。A.大幅優(yōu)化發(fā)行上市條件B.切實把好信息披露質量關C.堅持開門搞審核D.放松質量要求正確答案：A,B,C參考解析：注冊制改革當然不是僅僅把審核主體從證監(jiān)會搬到了證券交易所，實質上是對政府與市場關系的調整，通過充分貫徹以信息披露為核心的理念，使發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預期。一是大幅優(yōu)化發(fā)行上市條件。改革后，僅保留了企業(yè)公開發(fā)行股票必要的資格條件、合規(guī)條件，將核準制下的實質性門檻盡可能轉化為信息披露要求，審核部門不再對企業(yè)的投資價值作出判斷。A選項正確。二是切實把好信息披露質量關。實行注冊制，絕不意味著放松質量要求，審核把關更加嚴格。審核工作主要通過問詢來進行，督促發(fā)行人真實、準確、完整披露信息。同時，綜合運用多要素校驗、現(xiàn)場督導、現(xiàn)場檢查、投訴舉報核查、監(jiān)管執(zhí)法等多種方式，壓實發(fā)行人的信息披露第一責任、中介機構的“看門人”責任。B選項正確，D選項錯誤。三是堅持開門搞審核。審核注冊的標準、程序、內容、過程、結果全部向社會公開，公權力運行全程透明、嚴格制衡，接受社會監(jiān)督，與核準制有根本的區(qū)別。C選項正確。38.【多選題】下列各項中，屬于科創(chuàng)板上市標準的是（）。A.預計市值+研發(fā)成果B.預計市值+營業(yè)收入+現(xiàn)金流量C.預計市值+凈利潤/營業(yè)收入D.預計市值+凈利潤+現(xiàn)金流正確答案：A,B,C參考解析：科創(chuàng)板5套上市標準：第一套上市標準為“預計市值+凈利潤/營業(yè)收入"（C選項正確）第二套上市標準為“預計市值+營業(yè)收入+研發(fā)投入”第三套上市標準為“預計市值+營業(yè)收入+現(xiàn)金流量”（B選項正確）第四套上市標準為“預計市值+營業(yè)收入”第五套上市標準為“預計市值+研發(fā)成果”（A選項正確）38.【多選題】下列各項中，屬于科創(chuàng)板上市標準的是（）。A.預計市值+研發(fā)成果B.預計市值+營業(yè)收入+現(xiàn)金流量C.預計市值+凈利潤/營業(yè)收入D.預計市值+凈利潤+現(xiàn)金流正確答案：A,B,C參考解析：科創(chuàng)板5套上市標準：第一套上市標準為“預計市值+凈利潤/營業(yè)收入"（C選項正確）第二套上市標準為“預計市值+營業(yè)收入+研發(fā)投入”第三套上市標準為“預計市值+營業(yè)收入+現(xiàn)金流量”（B選項正確）第四套上市標準為“預計市值+營業(yè)收入”第五套上市標準為“預計市值+研發(fā)成果”（A選項正確）39.【多選題】全國中小企業(yè)股轉系統(tǒng)，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。A.創(chuàng)新型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.科技型正確答案：A,B,C參考解析：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的全國性的證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。40.【多選題】根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》，科創(chuàng)板重點服務的領域包括（）。A.高端裝備領域B.節(jié)能環(huán)保領域C.生物醫(yī)藥領域D.新一代信息技術領域正確答案：A,B,C,D參考解析：上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》中指出，申報科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人，應當屬于下列行業(yè)領域的高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè):一是新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等;（D正確）二是高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關服務等;（A正確）三是新材料領域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關服務等;四是新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關服務等;五是節(jié)能環(huán)保領域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設備、先進環(huán)保技術裝備、先進環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電池及相關服務等;（B正確）六是生物醫(yī)藥領域，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫(yī)療設備與器械及相關服務等;（C正確）七是符合科創(chuàng)板定位的其他領域。41.【多選題】以下屬于新“國九條”主要內容及配套制度的是（）。A.嚴把發(fā)行上市準入關B.嚴格上市公司持續(xù)監(jiān)管C.加強證券基金機構監(jiān)管，推動行業(yè)回歸本源、做優(yōu)做強D.加強交易監(jiān)管，增強資本市場內在穩(wěn)定性正確答案：A,B,C,D參考解析：新“國九條”主要內容及配套制度有：（一）總體要求（二）嚴把發(fā)行上市準入關（三）嚴格上市公司持續(xù)監(jiān)管（四）加大退市監(jiān)管力度（五）加強證券基金機構監(jiān)管，推動行業(yè)回歸本源、做優(yōu)做強（六）加強交易監(jiān)管，增強資本市場內在穩(wěn)定性（七）大力推動中長期資金入市，持續(xù)壯大長期投資力量（八）進一步全面深化改革開放，更好服務高質量發(fā)展（九）推動形成促進資本市場高質量發(fā)展的合力42.【多選題】優(yōu)化完善以信息披露為核心的注冊制安排的主要內容包括（）。A.優(yōu)化注冊程序B.放寬審核要求，不要求全面審核C.統(tǒng)一注冊制度D.完善監(jiān)督制衡機制正確答案：A,C,D參考解析：審核注冊機制是注冊制改革的重點內容。此次改革總結試點注冊制經(jīng)驗，統(tǒng)一和完善以信息披露為核心的注冊制安排?？偟乃悸肥?，保持交易所審核、證監(jiān)會注冊的基本架構不變，進一步明晰交易所和證監(jiān)會的職責分工，提高審核注冊的效率和可預期性。優(yōu)化注冊程序。在交易所審核環(huán)節(jié)，進一步壓實交易所發(fā)行上市審核主體責任，交易所對企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進行全面審核（B選項錯誤）。證監(jiān)會同步對發(fā)行人是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和板塊定位進行把關，并對交易所審核中遇到的重大問題及時指導。在證監(jiān)會注冊環(huán)節(jié)，證監(jiān)會基于交易所審核意見依法履行注冊程序，在20個工作日內對發(fā)行人的注冊申請作出是否同意注冊的決定。統(tǒng)一注冊制度。整合上交所、深交所試點注冊制制度規(guī)則，制定統(tǒng)一的首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法和上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法，北交所注冊制制度規(guī)則與上交所、深交所總體保持一致。交易所制定修訂本所統(tǒng)一的股票發(fā)行上市審核業(yè)務規(guī)則。完善監(jiān)督制衡機制。證監(jiān)會加強對交易所審核工作的統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督考核，督促交易所提高審核質量，把好資本市場入口關。建立健全覆蓋發(fā)行、上市、再融資、并購重組、退市、監(jiān)管執(zhí)法等各環(huán)節(jié)全流程的監(jiān)督制約機制。對腐敗“零容忍”，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐，持之以恒正風肅紀。43.【多選題】我國資本市場全面實行股票發(fā)行注冊制的適用范圍包括（）。A.上交所B.深交所C.北交所D.區(qū)域股權交易市場正確答案：A,B,C參考解析：全面實行股票發(fā)行注冊制的主要任務是解決制度安排的完善定型和推廣問題。通過本次改革，注冊制的制度安排得到優(yōu)化和統(tǒng)一，適用范圍覆蓋包括上交所、深交所、北交所和全國股轉系統(tǒng)在內的全國性證券交易場所，覆蓋各類公開發(fā)行股票行為。選項D，區(qū)域股權市場不屬于場內市場，不實行注冊制。43.【多選題】我國資本市場全面實行股票發(fā)行注冊制的適用范圍包括（）。A.上交所B.深交所C.北交所D.區(qū)域股權交易市場正確答案：A,B,C參考解析：全面實行股票發(fā)行注冊制的主要任務是解決制度安排的完善定型和推廣問題。通過本次改革，注冊制的制度安排得到優(yōu)化和統(tǒng)一，適用范圍覆蓋包括上交所、深交所、北交所和全國股轉系統(tǒng)在內的全國性證券交易場所，覆蓋各類公開發(fā)行股票行為。選項D，區(qū)域股權市場不屬于場內市場，不實行注冊制。60.【判斷題】新“國九條”指的是《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2024〕10號)。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：題干說法正確，2024年4月4日，《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2024〕10號)發(fā)布，簡稱新“國九條”。新“國九條”是繼2004年、2014年兩個“國九條”之后，國務院時隔10年再次出臺的資本市場指導性文件。61.【判斷題】新“國九條”發(fā)布以來，形成了“1+N”政策體系，其中“1”是對應的配套制度規(guī)則，“N”是新“國九條”主要相關內容。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：新“國九條”發(fā)布以來，證監(jiān)會積極會同相關方面組織實施落實新“國九條”精神，共同形成“1+N”政策體系。其中，“1”是新“國九條”本身，“N”

是若干配套制度規(guī)則。61.【判斷題】新“國九條”發(fā)布以來，形成了“1+N”政策體系，其中“1”是對應的配套制度規(guī)則，“N”是新“國九條”主要相關內容。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：新“國九條”發(fā)布以來，證監(jiān)會積極會同相關方面組織實施落實新“國九條”精神，共同形成“1+N”政策體系。其中，“1”是新“國九條”本身，“N”

是若干配套制度規(guī)則。62.【判斷題】創(chuàng)業(yè)板改革的指導思想是著眼于打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，堅持穩(wěn)中求進工作總基調，堅持市場化、法治化方向，借鑒科創(chuàng)板改革經(jīng)驗，在創(chuàng)業(yè)板試點核準制。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》。這次改革的指導思想是著眼于打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，堅持穩(wěn)中求進