2024年私募融資協(xié)議模板：八大核心內(nèi)容解析版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年私募融資協(xié)議模板：八大核心內(nèi)容解析版B版本合同目錄一覽1.私募融資概述1.1融資主體1.2投資主體1.3融資規(guī)模1.4融資用途2.私募融資文件的構(gòu)成2.1私募融資協(xié)議2.2投資備忘錄2.3股東協(xié)議2.4相關(guān)法律文件3.投資者權(quán)益保障3.1信息披露3.2投資者退出3.3投資者的投票權(quán)3.4優(yōu)先購買權(quán)與優(yōu)先股權(quán)4.融資方的義務(wù)與責(zé)任4.1信息披露義務(wù)4.2財(cái)務(wù)報(bào)告4.3業(yè)務(wù)發(fā)展和管理4.4股權(quán)稀釋限制5.估值和定價(jià)5.1企業(yè)估值5.2定價(jià)機(jī)制5.3估值調(diào)整機(jī)制5.4反稀釋條款6.私募融資的交割條件6.1投資者出資6.2融資方交付相關(guān)文件6.3完成盡職調(diào)查6.4滿足法律法規(guī)要求7.違約責(zé)任7.1融資方的違約行為7.2投資者的違約行為7.3違約責(zé)任的具體規(guī)定8.爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4司法解決9.合同的生效、變更和終止9.1合同的生效條件9.2合同的變更9.3合同的終止9.4合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理10.定義與解釋10.1關(guān)鍵術(shù)語定義10.2解釋規(guī)則11.其他條款11.1保密條款11.2非競爭條款11.3知識產(chǎn)權(quán)條款11.4稅收條款12.附件12.1投資計(jì)劃書12.2企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表12.3法律意見書12.4其他重要文件13.簽署頁13.1融資方簽署頁13.2投資者簽署頁14.合同附錄14.1附件一：股東協(xié)議14.2附件二：投資備忘錄14.3附件三：融資方業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃14.4附件四：投資者盡職調(diào)查報(bào)告第一部分：合同如下：第一條私募融資概述1.1融資主體營業(yè)執(zhí)照號：注冊地址：法定代表人：1.2投資主體營業(yè)執(zhí)照號：注冊地址：法定代表人：1.3融資規(guī)模本次融資總額為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），其中，第一階段融資額為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），第二階段融資額為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整）。1.4融資用途（1）補(bǔ)充流動(dòng)資金；（2）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；（3）研發(fā)新產(chǎn)品；（4）市場推廣；（5）其他：。第二條私募融資文件的構(gòu)成2.1私募融資協(xié)議本協(xié)議是甲乙雙方就本次私募融資事宜達(dá)成的一致意見，包括及附件。2.2投資備忘錄乙方應(yīng)向甲方提供投資備忘錄，詳細(xì)說明投資方的投資意愿、投資規(guī)模、投資期限等內(nèi)容。2.3股東協(xié)議本協(xié)議簽訂后，甲乙雙方應(yīng)按照約定簽訂股東協(xié)議，明確雙方在融資后的股權(quán)比例、權(quán)益保障等內(nèi)容。2.4相關(guān)法律文件甲乙雙方應(yīng)按照中國法律、法規(guī)的要求，簽訂相關(guān)的法律文件，包括但不限于授權(quán)委托書、承諾函等。第三條投資者權(quán)益保障3.1信息披露融資方應(yīng)保證向投資者提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并及時(shí)更新。3.2投資者退出投資者有權(quán)在合同約定的條件下退出投資，融資方應(yīng)予以配合。3.3投資者的投票權(quán)投資者根據(jù)其持股比例享有公司的投票權(quán)，參與公司重大事項(xiàng)的決策。3.4優(yōu)先購買權(quán)與優(yōu)先股權(quán)在同等條件下，投資者享有優(yōu)先購買權(quán)；在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者享有優(yōu)先股權(quán)。第四條融資方的義務(wù)與責(zé)任4.1信息披露義務(wù)融資方應(yīng)按照約定向投資者披露公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)發(fā)展情況等信息。4.2財(cái)務(wù)報(bào)告融資方應(yīng)按照中國會計(jì)準(zhǔn)則編制并按時(shí)提供財(cái)務(wù)報(bào)告，包括但不限于利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等。4.3業(yè)務(wù)發(fā)展和管理融資方應(yīng)全力以赴地開展業(yè)務(wù)，加強(qiáng)企業(yè)管理，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。4.4股權(quán)稀釋限制在投資者持有股權(quán)期間，融資方不得未經(jīng)投資者同意擅自進(jìn)行股權(quán)稀釋。第五條估值和定價(jià)5.1企業(yè)估值本協(xié)議簽署時(shí)，甲乙雙方確認(rèn)融資方的企業(yè)估值為人民幣【】億元（大寫：【】億元整）。5.2定價(jià)機(jī)制本協(xié)議簽署后，甲乙雙方按照約定的定價(jià)機(jī)制確定股權(quán)價(jià)格。5.3估值調(diào)整機(jī)制如因不可抗力等因素導(dǎo)致融資方經(jīng)營業(yè)績發(fā)生重大變化，甲乙雙方可按照約定的估值調(diào)整機(jī)制調(diào)整企業(yè)估值。5.4反稀釋條款為保護(hù)投資者利益，本協(xié)議約定在特定情況下，融資方應(yīng)執(zhí)行反稀釋條款。第六條私募融資的交割條件6.1投資者出資投資者應(yīng)按照本協(xié)議約定的出資時(shí)間、出資額度向融資方支付投資款。6.2融資方交付相關(guān)文件融資方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間向投資者交付公司章程、工商登記文件等相關(guān)文件。6.3完成盡職調(diào)查投資者應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間完成對融資方的盡職調(diào)查。6.4滿足法律法規(guī)要求甲乙雙方應(yīng)按照中國法律、法規(guī)的要求，辦理相關(guān)的審批、登記等手續(xù)。第七條違約責(zé)任7.1融資方的違約行為融資方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2投資者的違約行為投資者違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.3違約責(zé)任的具體規(guī)定甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，確定違約責(zé)任的具體規(guī)定。第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決本協(xié)議履行過程中的任何爭議和糾紛。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。8.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向雙方約定的仲裁委員會申請仲裁。8.4司法解決如仲裁不成或任何一方拒絕仲裁，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更和終止9.1合同的生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的變更本協(xié)議的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。9.3合同的終止本協(xié)議在履行完畢或者甲乙雙方協(xié)商一致終止的情況下終止。9.4合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理未了結(jié)的事務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)結(jié)算、資料歸檔等。第十條定義與解釋10.1關(guān)鍵術(shù)語定義本協(xié)議所稱“私募融資”是指甲方通過非公開方式向乙方募集資金的行為。10.2解釋規(guī)則本協(xié)議未盡事宜，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商決定；本協(xié)議附件及補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十一條其他條款11.1保密條款甲乙雙方應(yīng)對本協(xié)議的簽訂、內(nèi)容以及與本協(xié)議有關(guān)的所有信息予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。11.2非競爭條款在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲乙雙方不得從事與對方業(yè)務(wù)相競爭的活動(dòng)。11.3知識產(chǎn)權(quán)條款甲乙雙方應(yīng)尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對方同意不得使用對方的商標(biāo)、專利等。11.4稅收條款甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，自行承擔(dān)稅收責(zé)任。第十二條附件12.1投資計(jì)劃書甲方應(yīng)向乙方提供詳細(xì)的投資計(jì)劃書，包括項(xiàng)目介紹、市場分析、財(cái)務(wù)預(yù)測等。12.2企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表甲方應(yīng)向乙方提供最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。12.3法律意見書甲方應(yīng)向乙方提供法律意見書，確認(rèn)本協(xié)議的合法性、有效性。12.4其他重要文件甲乙雙方認(rèn)為需要提供的其他重要文件。第十三條簽署頁13.1融資方簽署頁（此處由甲方簽署）13.2投資者簽署頁（此處由乙方簽署）第十四條合同附錄14.1附件一：股東協(xié)議（此處附上股東協(xié)議全文）14.2附件二：投資備忘錄（此處附上投資備忘錄全文）14.3附件三：融資方業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（此處附上融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃）14.4附件四：投資者盡職調(diào)查報(bào)告（此處附上投資者的盡職調(diào)查報(bào)告）第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股東協(xié)議1.股權(quán)比例及調(diào)整機(jī)制；2.投資者參與公司治理的方式和權(quán)限；3.融資方的利潤分配政策；4.股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則；5.股東會、董事會會議的召集和表決規(guī)則；6.股東的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。附件二：投資備忘錄1.投資金額和投資階段；2.投資用途和資金使用計(jì)劃；3.投資方的期望和要求；4.融資方的承諾和義務(wù)；5.雙方的合作模式和合作期限；6.雙方的違約責(zé)任等。附件三：融資方業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃1.業(yè)務(wù)目標(biāo)和戰(zhàn)略；2.產(chǎn)品研發(fā)和市場推廣計(jì)劃；3.企業(yè)管理和組織架構(gòu)；4.財(cái)務(wù)預(yù)測和資金需求；5.風(fēng)險(xiǎn)評估和應(yīng)對措施等。附件四：投資者盡職調(diào)查報(bào)告1.融資方的基本情況；2.融資方的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況；3.融資方的管理團(tuán)隊(duì)和員工情況；4.融資方的業(yè)務(wù)模式和市場競爭情況；5.融資方的法律和合規(guī)情況；6.投資者對融資方的評價(jià)和結(jié)論。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.融資方違反信息披露義務(wù)，未按約定及時(shí)向投資者披露公司信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：融資方未按時(shí)提供季度財(cái)務(wù)報(bào)告，構(gòu)成違約。2.投資者未按約定出資，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：投資者未按時(shí)支付投資款，構(gòu)成違約。3.融資方未按約定使用投資款，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：融資方將投資款用于非約定用途，構(gòu)成違約。4.投資者未按約定行使投票權(quán)或優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：投資者未按約定參加股東會會議并行使投票權(quán)，構(gòu)成違約。5.融資方未按約定進(jìn)行股權(quán)稀釋，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：融資方在未經(jīng)投資者同意的情況下進(jìn)行股權(quán)稀釋，構(gòu)成違約。6.雙方未按約定履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：雙方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查，構(gòu)成違約。說明三：法律名詞及解釋：法律名詞及解釋：1.私募融資：指融資方通過非公開方式向特定投資者募集資金的行為。2.股東協(xié)議：股東之間就股權(quán)比例、權(quán)益保障、決策權(quán)、利潤分配等事項(xiàng)達(dá)成的一致意見。3.信息披露：融資方按照約定向投資者披露公司信息的行為。4.盡職調(diào)查：投資者對融資方進(jìn)行全面調(diào)查、評