安全風險管控體系

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

安全風險管控體系

（三）

2021年03

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

目錄

一、引言............................................1

二、免責條款..........................................2

三、企業(yè)基本信息......................................3

四、指導手冊適用范圍.................................6

五、規(guī)范性引用文件....................................7

六、術(shù)語和定義........................................8

七、安全風險管控體系建設(shè)實施步驟...................10

八、風險分級管控....................................44

九、隱患排查治理..................................216

十、文件管理.......................................245

H"■一、持續(xù)改進......................................245

十二、信息化管理....................................245

一、引言

本手冊依據(jù)安全風險管控體系相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、

安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定以及浙江省地方標準《安全生產(chǎn)風險分級管控

體系通則》《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》《浙江省企

業(yè)安全風險管控體系建設(shè)實施指南（試行）》（浙應(yīng)急基礎(chǔ)［2020）

56號）的要求，借鑒和吸收國際、國內(nèi)風險管理相關(guān)標準、現(xiàn)

代安全管理理念和安全風險管理技術(shù)和經(jīng)驗，融合安全生產(chǎn)標準

化等相關(guān)要求，結(jié)合寧波虹波鋁業(yè)有限公司管理現(xiàn)狀編制而成。

本手冊制定的目的是規(guī)范和指導寧波虹波鋁業(yè)有限公司開展安

全風險分級管控和隱患排查治理工作，有效管控風險，杜絕或減

少各種隱患，最大限度地減少企業(yè)日常生產(chǎn)中的安全事故。

二、免責條款

本報告基于工作風險評估法（LEC）和安全檢查表法（SCL）

對寧波虹波鋁業(yè)有限公司情況進行定性綜合風險評估，服務(wù)單位

及技術(shù)小組不對方法本身的技術(shù)因素、分析公式合理性負責解

釋。服務(wù)小組基于合同及與委托方共同約定的工作范圍進行安全

生產(chǎn)風險辨識與評估，找出影響安全生產(chǎn)的風險因素，確定其風

險程度。服務(wù)單位及服務(wù)小組在風險辨識過程使用的方法是科學

的，而且是有效的，但由于取樣方法及所獲資料的局限性、真實性

及動態(tài)性，不能保證在辨識、分析、分級過程中可以辨識到所有

的風險情況，百分百精確診斷其風險程度，因而不承擔由此帶來

的任何責任。風險是動態(tài)變化的，本報告所指出的風險也不是靜

態(tài)和絕對的，高風險隨著管控的實施會降低風險，低風險隨著各

相關(guān)單位的疏忽可能轉(zhuǎn)化為高風險，甚至發(fā)生事故。因此，服務(wù)單

位及工作小組不承擔任何組織（包括其雇員、職員及其相關(guān)機構(gòu)）

由于因使用風險辨識與評估報告時出現(xiàn)的問題或偏差以及不能

達到法律、法規(guī)要求所引致的任何責任或事故損失。報告中涉及

的風險辨識方法的內(nèi)容、公式描述，并不說明或暗示任何單位或

個人有權(quán)處置或使用其知識產(chǎn)權(quán)，如需使用，必須經(jīng)相關(guān)單位正

式授權(quán)。

2

三、企業(yè)基本信息

3.1企業(yè)概況

寧波虹波鋁業(yè)有限公司位于浙江省第二大城市、江南水鄉(xiāng)兼

海港城市寧波市寧海縣橋頭胡街道平安東路5號，于2000年01

月05日注冊成立，主要從事鋁棒型材、銅棒型材、五金件、橡

膠件制造、加工、銷售，迄今已經(jīng)為客戶提供了10年優(yōu)質(zhì)的服

務(wù)。寧波虹波鋁業(yè)有限公司始終堅持為客戶提供好的產(chǎn)品和技術(shù)

支持及健全的售后服務(wù)。

3

3.2企業(yè)基本信息表

企業(yè)名稱：寧波虹波鋁業(yè)有限公司

注冊地址：浙江省寧波市寧?？h橋頭胡街道平安東路5號

企業(yè)實際地址：浙江省寧波市寧海縣橋頭胡街道平安東路5號

是否構(gòu)成重大危險源：否重大危險源等級：/

物料儲量風險等級：/企業(yè)風險等級：紅

監(jiān)管分類：工貿(mào)經(jīng)濟類型：有限責任公司

行業(yè)類別：有色安全機構(gòu)設(shè)置：是

企業(yè)狀態(tài)：有效標準化達標等級：未創(chuàng)建

規(guī)模情況：規(guī)上安全監(jiān)管等級：

是否涉及劇毒品生產(chǎn)或使用：否

企業(yè)行政隸屬關(guān)系：街道、鎮(zhèn)、鄉(xiāng)級營業(yè)執(zhí)照類別：有限責任公司

組織機構(gòu)代碼：/統(tǒng)一社會信用代碼：91330226720409568E

成立時間：2000.01.05法定代表人：胡建波

屬地安監(jiān)機構(gòu)：寧海應(yīng)急管理局

行政區(qū)域：浙江省寧波市寧海區(qū)橋頭胡街道

聯(lián)系人：胡建波聯(lián)系人電話：

企業(yè)位置經(jīng)度：121.490488企業(yè)位置緯度：29.3765

主要負責人：胡建波安全負責人：胡建國

主要負責人手機：安全負責人手機：

經(jīng)營范圍：鋁棒型材、銅棒型材、五金件、橡膠件制造、加工、銷售。

4

3.3廠區(qū)平面圖

寧波虹波鋁業(yè)有限公司廠區(qū)平面圖

四、指導手冊適用范圍

本指導手冊適用于寧波虹波鋁業(yè)有限公司開展風險分級管

控和隱患排查治理體系建設(shè)工作，各行業(yè)領(lǐng)域建立安全生產(chǎn)安全

風險管控體系時，其中涉及金屬熔化、鑄造及機械零配件制造加

工的安全風險分級管控與事故隱患排查治理工作也可參考本指

導手冊。

五、規(guī)范性引用文件

GB/T23694-2013風險管理術(shù)語

GB/T27921-2011風險管理風險評估技術(shù)

GB18218-2014危險化學品重大危險源辨識

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類標準

GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

AQ8001-2007安全評價通則

AQ3022-2008動火作業(yè)安全規(guī)范

GB50016-2014建筑設(shè)計防火規(guī)范

GB50140-2005建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范

六、術(shù)語和定義

6.1風險

風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后

果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，

是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦

發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

風險二可能性X嚴重性

6.2危險源

危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財

產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。

如起重設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理

人員以及操作人員的決策行為、管理行為以及操作行為。狀態(tài)，

是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導

致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為四類：“人

的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。人的

因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害

因素；物的因素是指機械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險

和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；

管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。

6.3風險點

風險點是指伴隨風險的部位、設(shè)施，以及在特定部位、設(shè)施

和場所伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。風險點有時亦

稱為風險源。排查風險點是風險管控的基礎(chǔ)。對風險點內(nèi)的不同

危險源或危險有害因素（與風險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理

等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風險判定標準認定

風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。

6.4可接受風險

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容

許程度的風險。

6.5重大風險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重

大的風險類型。

6.6危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

6.7風險評價

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措

施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

6.8風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或

定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

6.9風險分級管控

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復

雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

6.10風險控制措施

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應(yīng)

控制方法和手段。

6.11風險信息

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及

伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系

列信息的綜合。

6.12雙體系

風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制

七、安全風險管控體系建設(shè)實施步驟

7.1成立機構(gòu)、明確職責、制定方案

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

_________________虹波鋁業(yè)【2021】001號

關(guān)于開展安全風險管控體系建設(shè)的通知

各崗位職工：

經(jīng)公司研究決定，將于2021年03月開展安全風險管控體系

建設(shè)，希望各崗位職工積極配合，認真組織，高質(zhì)量完成安全風

險管控體系建設(shè)工作。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月25日印發(fā)

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)【2021】002號_________________

-關(guān)于成立安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組的通知-

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風險管控體系建設(shè)實施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號）文件精神，為切實提高公司安全管

理水平，加強風險分級管控，確保生產(chǎn)安全，本公司決定成立安

全生產(chǎn)安全風險管控體系建設(shè)工作領(lǐng)導小組，負責本公司安全

生產(chǎn)風險分級管控體系與隱患排查治理體系建設(shè)工作。安全風

險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組由公司主要負責人、分管負責人及其

他各崗位負責人組成。具體任命如下：

組長：胡建波

副組長：胡建國

組員：丁家成、艾虎、敏權(quán)、金進軍、王嫦娥、葉高來、

丁通達。

寧波虹波鉆業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月25日印發(fā)

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)【2021】003號_________________

—關(guān)于下發(fā)安全風險管控體系建設(shè)實施方案的通知

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風險管控體系建設(shè)實施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號）文件精神，為切實提高本公司安全

管理水平，加強風險分級管控，盡快完成安全風險分級管控體系建

設(shè)工作，本公司安全生產(chǎn)安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組編制了

《安全風險管控體系建設(shè)實施方案》，各崗位員工應(yīng)認真學習方案內(nèi)

容，按照時間要求完成本公司安全生產(chǎn)安全風險管控體系建設(shè)工作。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月25日印發(fā)

安全風險管控體系建設(shè)實施方案

為切實提高本公司安全管理水平，加強風險分級管控，盡快

完成風險分級管控及隱患排查治理雙體系建設(shè)工作，特制定本方

案。

實施步驟和工作任務(wù)：

（一）動員部署與培訓學習階段（02月25日至03月01日）

1、成立安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組，布置任務(wù)與分工。

同時利用各種形式進行深入的宣傳發(fā)動，使全公司職工知道安全

風險管控體系建設(shè)的有關(guān)內(nèi)容。

2、編制雙體系建設(shè)實施方案。

3、教育培訓（03月01日）

03月01日上午對管理人員進行全面系統(tǒng)培訓，培訓內(nèi)容為

相關(guān)法律法規(guī)；體系建設(shè)的通則、細則和指南。培訓學時為4學

時。通過培訓使中層以上知道安全風險管控體系建設(shè)的目的和意

義、體系建設(shè)的方法和要求、最終要達到的目標和收獲。

03月01日下午進行一般職工培訓，培訓學時為4學時。采

用集中上課的形式，對全體員工講解安全風險管控體系建設(shè)的重

要性，系統(tǒng)學習安全風險管控體系建設(shè)的內(nèi)容，通過學習使全體

員工熟悉什么是風險點，什么是危險源以及風險點危險源辨識的

方法，怎么進行風險管控及隱患排查。

03月06日進行風險點辨識培訓。

（二）風險分級管控實施階段（03月06日至03月15日）

1、編制體系作業(yè)指導書（03月06日）

依據(jù)通則和細則要求，結(jié)合企業(yè)自身特點，編制風險分級管

控與隱患排查治理作業(yè)指導書，建立開展雙體系工作的指導性文

件。

2、完成作業(yè)活動的辨識統(tǒng)計（03月07日）

具體任務(wù)：由操作職工完成的統(tǒng)計工作及作業(yè)活動的識別與

統(tǒng)計工作。

3、確定風險點、辨別危險源（03月08日）

根據(jù)統(tǒng)計和識別的作業(yè)活動對風險點進行確定，然后辨識危

險源。

4、形成風險點、危險源清單（03月08日）

崗位、班組、部門辨識形成風險點危險源清單后，逐級上報

至本公司安全生產(chǎn)部，由安全生產(chǎn)部指定專門人員進行整理，形

成風險點、危險源清單。

5、開展風險評價（03月090）

崗位員工運用LEC法對辨識出的危險源進行風險評價，建立

危險源辨識、風險評價信息表，并上報至安全生產(chǎn)部；安全生產(chǎn)

部對危險源辨識、風險評價信息表進行審核；審核后，安全生產(chǎn)

部會同崗位職工對危險源辨識、風險評價信息袤進行修訂。

6、調(diào)查現(xiàn)有管控措施（03月10日）

從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、

應(yīng)急處置措施五個方面調(diào)查現(xiàn)有的管控措施。

7、制定管控措施（03月H日）

從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、

應(yīng)急處置措施五個方面分析現(xiàn)有管控措施的不足，制定新的管控

措施。

（三）隱患排查治理實施階段（03月12日起）

1、確定風險分級控制層級（03月13日）

本公司風險點管控層級公司級、車間級、班組級。

2、編制隱患排查清單（03月14日）

根據(jù)風險控制措施，編制隱患排查清單。形成隱患排查各種

表格，實現(xiàn)隱患排查標準明確，解決以往隱患排查標準不明確的

缺陷。

3、實施隱患排查（03月15日起）

崗位員工按照隱患排查治理實施方案和標準檢查表開展隱

患排查，按照風險控制措施進行一次系統(tǒng)的隱患排查，建立隱患

排查記錄信息表。

4、按照隱患治理流程實施隱患治理（03月15日起）

按照實施方案確定的整改通知、整改反饋、整改驗收等程序

對隱患進行治理，填寫各種表格，建立臺賬。

（四）整理鞏固體系成果（04月份）

完善建設(shè)方案、修訂兩個指南、規(guī)范危險源辨識、風險評價

及風險分級管控記錄、隱患排查治理過程檔案，對成果進行階段

性整理、歸檔、上報。

（五）保障措施和相關(guān)要求

1、提高認識，加強領(lǐng)導。建立完善風險分級管控和隱患排

查治理安全風險管控體系，要提高到全公司的高度上來，崗位務(wù)

必高度重視，以更大的決心和力度抓好落實。

2、配合聯(lián)動、積極推進。崗位要按照“誰負責誰監(jiān)管，一

崗雙責”的原則，抓好本崗位安全風險管控體系建設(shè)工作，要密

切配合，形成合力，共同推進。

3、細化標準，建立考核體系。安全風險管控體系建設(shè)是一

項創(chuàng)新性強、技術(shù)復雜的系統(tǒng)工程，崗位要組織工藝、安全等相

關(guān)專業(yè)的職工全面參與安全風險管控體系建設(shè)，確保相關(guān)工作的

科學性、實效性。同時要建立責任考核體系，發(fā)現(xiàn)在安全風險管

控體系建設(shè)中執(zhí)行不力的部門和個人要進行責任追究。

安全風險管控體系建設(shè)工作時間節(jié)點表

實施階段工作內(nèi)容時間責任人

成立安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組2.25胡建波

動員部署與

培訓學習階編制雙體系建設(shè)實施方案2.25胡建國

段

全員培訓3.1胡建國

編制體系作業(yè)指導書3.6胡建國

完成作業(yè)活動及設(shè)施、設(shè)備的辨識統(tǒng)計3.7胡建國

風險分級確定風險點、辨別危險源3.8胡建國

管控實施

階段形成風險點、危險源清單3.8胡建國

開展風險評價3.9胡建國

調(diào)查現(xiàn)有管控措施3.10胡建國

制定管控措施3.11胡建國

確定風險分級控制層級3.13胡建國

編制隱患排查清單3.14胡建國

隱患排查

治理實施階

領(lǐng)導小組所

段實施隱患排查3.15

有成員

按照隱患治理流程實施隱患治理3.15相關(guān)負責人

培訓風險點與檢查表應(yīng)用培訓3.16胡建國

領(lǐng)導小組組長職責

組長是公司風險分級管控和隱患排查治理的第一責任人，對

公司落實風險管控措施和隱患排查治理全面負責，具體履行下列

職責：

(1)組織建立風險分級管控和隱患排查治理體系，保證風險

分級管控體系正常運行，落實風險管控措施，督促、檢查隱患排

查治理工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；

(2)組織制定并督促風險管控制度的落實；組織建立健全隱

患排查治理制度及隱患排查治理責任體系，并督促落實；

(3)組織開展風險分級管控體系培訓工作；

(4)保證隱患排杳治理資金投入的有效實施；

(5)至少每季度組織召開一次風險分級管控體系工作會議，

推進風險管理體系持續(xù)改進；至少每年組織召開一次隱患排查治

理體系評審工作會議，推進隱患排查治理體系持續(xù)改進；

(6)負責確定可接受風險的程度及重大風險管控措施的審

批；組織制定并實施重大隱患治理方案，并組織對其治理情況進

行評估。

領(lǐng)導小組副組長職責

(1)組織制定并督促風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)

工作方案的實施；

(2)負責重大風險的判定及并組織重大風險管控措施的制

定、評審，督促重大風險管控措施落實；

(3)組織制定風險判定準則和風險分級管控績效考核制度；

組織編制隱患排查項目清單；

(4)每年至少組織開展一次風險管控體系的更新和隱患排查

治理清單的補充完善；

(5)協(xié)調(diào)和調(diào)度各職能部門風險管控工作開展情況；

(6)負責將風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)工作納入

安全生產(chǎn)貢任制考核。

3、領(lǐng)導小組副組長職責

(1)負責分管范圍內(nèi)的風險管控工作措施落實和隱患排查治

理工作，并按照職責落實隱患排查治理責任；

(2)指導并督促分管職能部門開展危險源識別及風險管控措

施的落實；

(3)檢查分管職能部門的風險管控體系相關(guān)資料的建立情

況；督促并檢查分管職能部門的隱患排查治理責任落實情況。

領(lǐng)導小組成員職責

(1)組織本部門職責范圍內(nèi)的危險源辨識和風險控制措施的

落實，開展職責范圍內(nèi)的隱患排查，并制定科學有效的治理措施;

(2)完善本部門風險分級管控清單；負責職責范圍內(nèi)的隱患

治理，并檢查治理措施的執(zhí)行情況；

(3)負責排查和辨識新的危險源，并及時更新相關(guān)信息資料;

負責的隱患排查治理的閉環(huán)管理，并及時更新相關(guān)信息資料；

(4)負責在重要作業(yè)場所公告風險分級管控信息、發(fā)放崗位

安全風險告知卡及隱患排查信息的通報。

領(lǐng)導小組辦公室職責

(1)組織或參與擬定安全分級風險管控體系制度、風險判定

準則、實施方案；組織或參與編制隱患排查項目清單；

(2)組織或者參與風險分級管控和隱患排查治理培訓工作；

(3)組織或參與風險點的排查，匯總編制風險分級管控清單;

組織或參與擬定隱患排查治理制度及各部門、各崗位隱患排查責

任制；

(4)組織風險管控措施的評審，編制風險分級管控指導手冊;

(5)督促并檢查各部門(車間)、崗位風險管控措施的落實

情況和隱患排查治理工作的開展情況；負責下達隱患整改通知

單，督促整改，并組織臉收實現(xiàn)閉環(huán)管理；

(6)負責風險信息的更新完善；負責隱患排查治理建檔管理、

匯總隱患排查治理的數(shù)據(jù)信息及上報、隱患排查治理體系文件的

修訂、完善、優(yōu)化。

崗位人員職責

(1)掌握風險控制和隱患治理兩個體系的基礎(chǔ)知識，在班組

長直接領(lǐng)導下，直接參與風險控制和隱患治理工作，對本崗位風

險控制和隱患治理負直接管理責任。

(2)熟知崗位危險有害因素、控制措施、應(yīng)急措施，嚴格執(zhí)

行本崗位安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)制度，檢查作業(yè)場所的設(shè)備、

設(shè)施、環(huán)境是否存在危險源、確保工作環(huán)境始終處于安全狀態(tài)。

(3)按照隱患排查清單和計劃，進行崗位隱患排查，檢查出

安全生產(chǎn)事故隱患后，在班組長或者車間領(lǐng)導的具體安排下及時

處理。

(4)發(fā)現(xiàn)危及人身安全生產(chǎn)重大事故隱患，要及時主動撤出

危險區(qū)域，待隱患排除后可方生產(chǎn)作業(yè)。

7.2建立制度

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]004號

-關(guān)于發(fā)布安全生產(chǎn)風險分級管控制度的通知-

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風險管控體系建設(shè)實施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號）文件精神，為切實提高本公司安全

管理水平，加強風險分級管控，盡快完成安全風險分級管控體系建

設(shè)工作，本公司安全生產(chǎn)安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組編制了《安

全生產(chǎn)風險分級管控制度》，各部門級各崗位員工應(yīng)認真貫徹制度

內(nèi)容，按照時間要求完成本公司安全生產(chǎn)安全風險管控體系建設(shè)

工作。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

安全風險分級管控制度

1.目的

為加強全公司安全管理，消除或減少危害，增強事故防控能

力，有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，降低安全風險，特制定本制

度。

2.適用范圍

本制度適用于所描述的安全風險管控體系要求，適用于本公

司風險安全控制。

3.定義

3.1危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根

源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

3.2危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特征的過程。

3.3風險

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組

合。可能性是指事件發(fā)橫的概率；嚴重性是指事件發(fā)生后，將造

成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險二可能性X嚴重性。

4.職責

組長職責：全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的

開展提供必要的人力、物力、財力支持，統(tǒng)一思想，提高全員意

識，提供組織保障，督促各崗位人員做好分管范圍內(nèi)的風險分級

管控工作。負責隱患排查治理體系工作部署；負責隱患治理監(jiān)督。

副組長職責：負責危險源辨識、風險評估及管控工作統(tǒng)一部

署協(xié)調(diào)；方案的編制與制度建設(shè)的審核，并組織實施，并監(jiān)督職

責履行情況。負責隱患排查治理工作具體調(diào)度；負責隱患治理監(jiān)

督管理。

車間主任職責：負責本車間風險點識別、風險分級及風險評

價；負責風險管控措施的制定與實施。負責本車間車間級隱患排

查；負責本車間隱患整改。

一般員工職責：參加安全風險管控體系建設(shè)培訓；對本崗位

進行風險辨識與評價；參與管控措施的制定；參與本崗位安全檢

查及治理。

5.培訓

安全負責人組織本公司工作范圍危害識別和風險評價培訓。

培訓分為管理人員培訓及操作人員培訓；考核采用閉卷考核。

6.危險源識別及風險評價

操作人員負責本崗位危險源辨識與風險評價，變編制本崗位

的安全生產(chǎn)風險分級管控管表格。

評價依據(jù)本公司《風險分級管控制度》等相關(guān)法律法規(guī)和技

術(shù)標準等。

風險必須制定針對性的風險控制措施，消除、減少危害和影

響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。

評價準則

本公司采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行風險分析，

判定準則如下:

事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預料

相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取

6防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或

偏差

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措

施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴

3

格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；

或危害在預期情況下發(fā)生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作

1過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類

似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測

極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生

0.2

意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程

0.1實際不可能

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則

分

法律法規(guī)直接經(jīng)濟損

值人員傷亡停工公司形象

及其他要求失（萬元）

公

司

嚴重違反法律法10人以上死亡，或50人重大國際、

停

1005000以上產(chǎn)

規(guī)和標準以上重傷國內(nèi)影響

3人以上10人以下死亡，

違反法律法規(guī)和裝置行業(yè)內(nèi)、省

40或10人以上50人以下重1000以上

標準停工內(nèi)影響

傷

分

部

置

潛在違反法規(guī)和3人以下死亡，或10人裝

15以上工地區(qū)影響

100停

標準以下重傷

分

不符合上級或行部

備

喪失勞動力、截肢、骨折、設(shè)公司及周

業(yè)的安全方針、萬以上

710工

聽力喪失、慢性病停邊范圍

制度、規(guī)定等

引人關(guān)注，

不符合公司的安1套

不利于基

2全操作程序、規(guī)輕微受傷、間歇不舒服1萬以上設(shè)備

本的安全

定停工

衛(wèi)生要求

沒有形象沒有

1完全符合無傷亡1萬以下

停工受損

風險等級判定準則（D）及控制措施

風險值風險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作

>320A/1級極其危險立刻

業(yè)，對改進措施進行評估

160?采取緊急措施降低風險，建立運行控立即或近期

B/2級高度危險

320制程序，定期檢查、測量及評估整改

70?可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加

C/3級顯著危險2年內(nèi)治理

160強培訓及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，有條件、有經(jīng)

<70D/4級輕度危險

但需定期檢查費時治理

7.檔案管理

安全管理員對評估后的安全風險歸類建檔。

8.按時向上級主管部門上報安全風險管控信息。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]005號

關(guān)于發(fā)布事故隱患分析會制度的通知

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風險管控體系建設(shè)實施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號）文件精神，為切實提高本公司安全

管理水平，加強風險分級管控和隱患排查治理，盡快完成安全風險

分級管控體系建設(shè)工作，本公司安全生產(chǎn)安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)

導小組編制了《事故隱患分析會制度》，各部門應(yīng)認真貫徹落實制

度內(nèi)容，定期組織人員開展事故隱患分析，并將事故隱患分析情況

及時上報。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

事故隱患分析會制度

為貫徹落實安全生產(chǎn)隱患治理的各項工作要求，形成本公司

事故隱患排查治理的長效管理機制，確保企業(yè)的生產(chǎn)安全，特制

訂本制度。

一、企業(yè)每月組織一次隱患排查，主要負責人、安全管理人

員參加檢查。

二、每月召開一次事故隱患排查分析會議，會議由主要負責

人或安全管理人員召集相關(guān)人員參加。會議對特種設(shè)備隱患排查

治理工作進行分析、研究、部署，并做好會議記錄。

三、對排查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，要落實責任人，整改資金，

限期整改，整改期限結(jié)束，安全管理人員要組織進行復查，確保

隱患整改到位。

四、對排查發(fā)現(xiàn)的隱患要及時上報企業(yè)主要負責人，同時上

報隱患整改的計劃、負責人和整改期限。

五、安全管理人員負責對排查發(fā)現(xiàn)的隱患，及時整理分類，

登記建檔；對隱患的整改情況進行跟蹤，確保隱患按期整改到位;

對于無特殊情況拖延或拒不整改的個人，企業(yè)要給予嚴肅處理。

六、對排查出的重大事故隱患，按照安監(jiān)部門的要求上報相

關(guān)部門，并進行評估認定，制定整改方案，按期實施到位。

事故隱患分析會議記錄

會議時間會議地點

會議主題主持人

參加人員：

內(nèi)容記錄：

意見建議：

記錄人：

年月日

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]006號

關(guān)于發(fā)布隱患排查治理制度的通知

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風險管控體系建設(shè)實施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號）文件精神，為切實提高本公司安全

管理水平，本公司安全生產(chǎn)安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組編制了

《隱患排查治理制度》，各部門級各崗位員工應(yīng)認真貫徹落實制度

內(nèi)容，全面排查事故隱患并按照要求完成事故隱患整改。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

隱患排查治理制度

一、目的

為有效遏制安全生產(chǎn)事故，堅持“標本兼治，重在治本”的

指導思想，促進事故隱患排查治理工作的深入開展，保障員工人

身和財產(chǎn)安全，特制定本規(guī)定。

二、適用范圍

本制度適用于本公司所有作業(yè)活動等。

三、職責

組長職責：全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的

開展提供必要的人力、物力、財力支持，統(tǒng)一思想，提高全員意

識，提供組織保障，督促各崗位人員做好分管范圍內(nèi)的風險分級

管控工作。負責隱患排查治理體系工作部署；負責隱患治理監(jiān)督。

副組長職責：負責危險源辨識、風險評估及管控工作統(tǒng)一部

署協(xié)調(diào)；方案的編制與制度建設(shè)的審核，并組織實施，并監(jiān)督職

責履行情況。負責隱患排查治理工作具體調(diào)度；負責隱患治理監(jiān)

督管理。

車間主任職責：負責本車間風險點識別、風險分級及風險評

價；負責風險管控措施的制定與實施。負責本車間車間級隱患排

查；負責本車間隱患整改。

一般員工職責：參加安全風險管控體系建設(shè)培訓；對本崗位

進行風險辨識與評價；參與管控措施的制定；參與本崗位安全檢

查及治理。

四、程序概述

1、事故隱患的排查治理工作包括排查、通報、整改、驗收。

2、隱患分類

事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患與生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。

2.1安全生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

——設(shè)備設(shè)施；

——場所環(huán)境；

——從業(yè)人員操作行為；

——消防及應(yīng)急設(shè)施；

——供配電設(shè)施；

——職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施；

——現(xiàn)場其他方面。

2.2、基礎(chǔ)管理類隱患

基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

——年檢合格證；

——管理機構(gòu)及人員；

——安全生產(chǎn)責任制；

——管理制度；

——教育培訓；

——管理檔案；

——安全生產(chǎn)投入；

——應(yīng)急管理；

——職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；

——相關(guān)方安全管理；

——基礎(chǔ)管理其他方面。

3、隱患分級

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故的后果

和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。

（1）一般事故隱患

一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即

整改排除的隱患。

（2）重大事故隱患

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，無法立即整改排

除，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能

排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排

除的隱患。

4、編制排查項目清單

安全管理人員根據(jù)本公司風險分級管控情況編制隱患排查

清單，排查內(nèi)容包括所有管控措施。

5、制定排查計劃

本公司計劃開展以下隱患排查：班組級隱患排查、車間級隱

患排查、基礎(chǔ)管理類隱患排查、公司級隱患排查、專業(yè)性隱患排

查、季節(jié)性隱患排查。

6、隱患排查的實施

本公司按照下表開展隱患排查:

序號排查類型排查周期責任人

1基礎(chǔ)管理類每月安全員

2班組級每天各班組長

3車間級每周車間主任

4公司級每月總經(jīng)理

5專業(yè)性每月安全員

6季節(jié)性每季度安全員

7、隱患治理

安全管理人員按照隱患類型與隱患等級確定治理單位與責

任人、整改期限，填寫隱患通報表與隱患整改通知單。隱患整改

責任單位與責任人收到隱患整改通知單后，按照要求按時完成整

改。

8、建檔監(jiān)控

隱患整改完成并驗收合格后，由安全管理人員登記建檔。

9、資金專項使用

本公司財務(wù)部每年提取一定費用用于隱患整改，隱患整改費

用不得轉(zhuǎn)作他用。

10、隱患報告和舉報獎勵

公司職工發(fā)現(xiàn)隱患并上報至安全管理人員，根據(jù)隱患情況給

予20-500元獎勵。

11、持續(xù)改進

本公司每年12月份對隱患排查項目清單、隱患排查表進行

評審，根據(jù)公司實際情況更新隱患排查項目清單與各類隱患排查

表。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]007號

關(guān)于發(fā)布安全風險管控體系獎懲制度的通知

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風險管控體系建設(shè)實施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號）文件精神，為切實提高公司安全管

理水平，加強風險分級管控，確保生產(chǎn)安全，我公司制定了《安

全風險管控體系獎懲制度》，現(xiàn)予以印發(fā)。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

安全風險管控體系考核獎懲制度

1、目的

為認真貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)方針、目標，落實安全生產(chǎn)責任制,

確保安全風險管控體系建設(shè)的順利進行，將安全風險管控體系建

設(shè)考核與獎勵、懲罰有機地結(jié)合起來，促進安全生產(chǎn)管理水平的

全面提高，使安全生產(chǎn)工作規(guī)范化、科學化、制度化、標準化，

特制定本制度。

2、適用范圍

本制度適用于本公司所有相關(guān)員工的安全風險管控體系建

設(shè)考核獎懲管理。

3、考核標準

考核項目危險源辨識管控措施管控措施隱患排查開隱患治理

得分與評價的制定的落實展情況情況

排查出的

辨識全面，管控措施管控措施現(xiàn)場隱患全

3隱患治理

評價合理制定完善落實較好部查出

完善

辨識基本完管控措施

管控措施按照要求開隱患基本

2善，評價合制定較完

基本落實展隱患排查整改

理善

辨識不全管控措施

管控措施未按要求開隱患未整

1面，評價不制定不完

未落實展隱患排查改

合理善

按照上表描述對各車間、班組進行考核，得分13分及以上

為優(yōu)秀，得分11分以上為合格。

4、考核頻次

安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組每月對各車間、班組考核一

次。

5、考核方法

考核分為查現(xiàn)場與查資料?，F(xiàn)場主要檢查風險點告知情況，

風險管控措施落實情況，隱患排查與治理情況；資料主要檢查危

險源辨識與風險評價記錄，制定的風險管控措施，制定的隱患排

查清單與隱患排查記錄、隱患整改臺賬。

6、獎懲

對考核結(jié)果為優(yōu)秀的車間、班組分別予以100元、50元的

現(xiàn)金獎勵；對考核結(jié)果不合格的車間、班組分別予以100元、50

元的現(xiàn)金懲罰。

7、與工資薪酬掛鉤

以每年L1日至12.31日為一周期，在一周期內(nèi)考核10次

以上為優(yōu)秀，并無不合格情況的車間和班組職工，在下一周期內(nèi)

每人每月加50元工資；在一周期內(nèi)兩次不合格的車間、班組，

在下一周期內(nèi)每人每月減50元工資。

8、其他規(guī)定

（1）所罰款項由被罰款人到繳納，不得攤?cè)肷a(chǎn)成本。

（2）堅持公平、公正、公開的原則，實事求是進行獎懲，

并接受全員監(jiān)督。

（3）安全員負責編制、修訂本制度，安全風險管控體系領(lǐng)

導小組審核，總經(jīng)理批準后實施。

（4）對安全風險管控體系建設(shè)工作，提出合理化建議的部

門和個人，每半年至少匯總一次，經(jīng)相關(guān)職能蓋門評估后，給予

200元獎勵。

（5）由于認真檢查，及時發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，采取有效措

施，積極參與搶險救災(zāi)，避免重大火災(zāi)、爆炸、人身傷亡、裝置

停產(chǎn)、主要設(shè)備損壞以及有其它顯著成績者，獎勵200元。

（6）在發(fā)生重大火災(zāi)、爆炸事故中，臨危不懼，奮勇?lián)尵?

保護公司財產(chǎn)和人身安全，避免事故擴大，措施得力，成績突出

者，獎勵200元到5000元。

雙體系建設(shè)獎懲記錄

姓名職務(wù)（崗位）獎懲理由記錄人

雙體系建設(shè)考核記錄

危險源辨管控措施管控措施隱患排查隱患治

姓名得分

識與評價的制定的落實開展情況理情況

考核標準

考核項目危險源辨識管控措施管控措施隱患排查開隱患治理

得分與評價的制定的落實展情況情況

排查出的

辨識全面，管控措施管控措施現(xiàn)場隱患全

3隱患治理

評價合理制定完善落實較好部查出

完善

辨識基本完管控措施

管控措施按照要求開隱患基本

2善，評價合制定較完

基本落實展隱患排查整改

理善

辨識不全管控措施

管控措施未按要求開隱患未整

1面，評價不制定不完

未落實展隱患排查改

合理善

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]008號

關(guān)于發(fā)布安全風險管控體系培訓制度的通知

各崗位職工：

為切實提高本公司安全管理水平，加強風險分級管控，確保

生產(chǎn)安全，安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組制定了《安全風險管

控體系培訓制度》現(xiàn)予以印發(fā)。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

安全風險管控體系培訓制度

1目的

為了使公司全員掌握風險分級管控和隱患排查治理體系（簡

稱安全風險管控體系）工作程序和內(nèi)容，讓崗位職工知道操作過

程及周邊存在的安全風險、熟悉安全風險管控措施、明確相關(guān)應(yīng)

急預案及避災(zāi)原則和路線，掌握隱患排查治理步驟和內(nèi)容，達到

降低安全生產(chǎn)風險、減少生產(chǎn)安全事故的目的，特制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于本公司所有部門和人員的安全風險管控體系

教育培訓管理。

3培訓要求

3.1按照公司制定的教育培訓計劃切實認真開展風險分級管

控制度、風險辨識評估方法、分級管控清單、風險告知、隱患排

查治理制度、隱患排查治理程序、隱患排查清單等內(nèi)容的教育培

訓工作。

3.2每一年的企業(yè)教育培訓計劃中，必須安排有全體人員參

與的關(guān)于安全風險管控體系的專門計劃或課時和內(nèi)容，并且不少

于4個課時。

3.3遇工藝、設(shè)備或人員變更等特殊情況，可臨時增加專門

針對相關(guān)人員的安全風險管控體系培訓教育。

3.4關(guān)鍵崗位人員安全培訓內(nèi)容包括年度和專項安全風險辨

識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大風險管控措施等。

3.5每年度至少組織參與安全風險評估工作的人員學習一次

安全風險辨識評估技術(shù)。

3.6對無故不參加安全風險管控體系培訓或培訓考核不合格

的，重新培訓考核直至合格方可上崗作業(yè)。

3.7各部門做好課件、資料、考勤、考試等相關(guān)記錄并存檔

備查。

4考核獎懲

安全風險管控體系培訓教育管理按《安全風險管控體系考核

獎懲制度》執(zhí)行考核和獎懲。

5附則

5.1本制度自發(fā)布之日起施行，由安全管理力、公室負責解釋。

5.2安全管理辦公室負責公司級教育培訓，各部門負責本部

門的教育培訓

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]009號

關(guān)于安全風險管控體系培訓的通知

各崗位職工：

為切實提高本公司安全管理水平，加強風險分級管控，確保

生產(chǎn)安全，安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組制定了培訓計劃現(xiàn)組

織學習，學習重點掌握本單位危險源辨識、風險評價方法和隱患

排查治理的標準、程序、方法。安全風險管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組

將留存培訓記錄。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

43

八、風險分級管控

8.1風險劃分

8.1.1作業(yè)行為登記臺賬

序號風險名稱

1砂輪機作業(yè)

2焊接與熱切割作業(yè)

3叉車轉(zhuǎn)運作業(yè)

4壓縮空氣供氣作業(yè)

5起重吊運作業(yè)

6鉆孔作業(yè)

7動火作業(yè)

8高處作業(yè)

9臨時用電作業(yè)

10有限空間作業(yè)

11設(shè)備檢維修作業(yè)

12倉庫作業(yè)區(qū)

13辦公室區(qū)域

14氣瓶存放區(qū)

15電工作業(yè)

16參觀

17安全管理

18應(yīng)急管理

44

19治安保衛(wèi)

20運輸作業(yè)

21金屬熔化作業(yè)

22熔爐清理

23鑄造作業(yè)

24切割作業(yè)

25工件加熱作業(yè)

26擠壓成型作業(yè)

27熱處理

28精加工車床作業(yè)

8.L2設(shè)備設(shè)施登記臺賬

序號風險名稱

1電焊機

2叉車

3空壓機

4儲氣罐

5行車

6電葫蘆

7切斷機

8鉆床

9車床

10液壓切斷機

45

11除塵器

12供、配電設(shè)備設(shè)施

13動力柜

14消防設(shè)施

15加熱爐