融資退出機制設計案例

融資退出機制設計案例合同編號：__________甲方（出資方）：__________乙方（退出方）：__________丙方（融資方）：__________鑒于甲方、乙方、丙方在融資合作中形成了利益關(guān)系，為明確各方權(quán)益，經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本退出機制設計案例合同，共同遵照執(zhí)行。第一條定義與術(shù)語1.1本合同所述“融資退出機制”是指丙方在獲得甲方、乙方投資后，為實現(xiàn)投資回報，按照本合同約定的條件和程序，退出投資關(guān)系的行為。1.2“甲方出資”是指甲方按照本合同約定向丙方提供的投資資金。1.3“乙方退出”是指乙方按照本合同約定將其持有的丙方股份轉(zhuǎn)讓給甲方或其他指定的第三方。1.4“丙方融資”是指丙方在本合同約定的條件下，獲得甲方、乙方投資資金的行為。第二條退出機制的觸發(fā)條件2.1丙方觸發(fā)退出機制的條件如下：（1）丙方在融資期限屆滿后，未能實現(xiàn)約定的投資回報；（2）丙方因經(jīng)營不善，導致財務狀況嚴重惡化，存在破產(chǎn)風險；（3）丙方違反本合同的約定，導致甲方、乙方權(quán)益受到嚴重損害；（4）其他甲方、乙方同意的退出條件。2.2乙方觸發(fā)退出機制的條件如下：（1）丙方在融資期限屆滿后，未能實現(xiàn)約定的投資回報；（2）丙方因經(jīng)營不善，導致財務狀況嚴重惡化，存在破產(chǎn)風險；（3）丙方違反本合同的約定，導致乙方權(quán)益受到嚴重損害；（4）其他甲方、乙方同意的退出條件。第三條退出機制的執(zhí)行程序3.1丙方擬退出本合同項下的投資關(guān)系時，應提前三個月書面通知甲方、乙方。3.2甲方、乙方收到丙方退出通知后，應在一個月內(nèi)回復丙方，就退出事宜進行協(xié)商。3.3甲方、乙方同意丙方退出的，應在本合同約定的條件下辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。3.4甲方、乙方不同意丙方退出的，丙方應繼續(xù)履行本合同約定的投資義務。3.5丙方在觸發(fā)退出條件后，未能按照本合同約定的程序辦理退出事宜的，甲方、乙方有權(quán)要求丙方繼續(xù)履行投資義務。第四條退出機制的股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1甲方、乙方同意丙方退出的，丙方應將其持有的甲方、乙方股份按照本合同約定的價格和程序轉(zhuǎn)讓給甲方、乙方。4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格為本合同約定的投資金額加上按照中國人民銀行同期貸款基準利率計算的利息。4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)應在本合同約定的期限內(nèi)辦理完畢。第五條違約責任5.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成其他方損失的，應承擔違約責任。5.2丙方在融資期限內(nèi)未能實現(xiàn)約定投資回報的，應按照本合同約定的違約金計算方式向甲方、乙方支付違約金。5.3丙方違反本合同其他約定，導致甲方、乙方權(quán)益受到損害的，應承擔相應的賠償責任。第六條爭議解決6.1本合同的解釋和履行過程中，如發(fā)生爭議，各方應友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本合同一式三份，各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________丙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方（出資方）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方（退出方）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件3.丙方（融資方）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件4.甲方、乙方、丙方授權(quán)代表身份證復印件5.融資方案及相關(guān)財務預測報告6.投資合同及相關(guān)補充協(xié)議7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議8.違約金計算公式及相關(guān)依據(jù)文件9.爭議解決機構(gòu)的相關(guān)證明文件二、違約行為及認定：1.丙方未能在融資期限內(nèi)實現(xiàn)約定投資回報2.丙方因經(jīng)營不善導致財務狀況嚴重惡化3.丙方違反合同約定，導致甲方、乙方權(quán)益受到嚴重損害4.丙方未按照合同約定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)5.甲方、乙方未按照合同約定履行投資義務6.任何一方未履行合同約定的其他義務三、法律名詞及解釋：1.融資退出機制：指丙方在獲得甲方、乙方投資后，為實現(xiàn)投資回報，按照合同約定的條件和程序，退出投資關(guān)系的行為。2.甲方出資：指甲方按照合同約定向丙方提供的投資資金。3.乙方退出：指乙方按照合同約定將其持有的丙方股份轉(zhuǎn)讓給甲方或其他指定的第三方。4.丙方融資：指丙方在本合同約定的條件下，獲得甲方、乙方投資資金的行為。5.違約金：指丙方違反合同約定，應向甲方、乙方支付的違約責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.丙方觸發(fā)退出條件但未履行退出程序：甲方、乙方有權(quán)要求丙方繼續(xù)履行投資義務，直至辦理完畢股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。2.甲方、乙方不同意丙方退出：丙方應繼續(xù)履行合同約定的投資義務。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)爭議：參照合同約定的爭議解決方式進行解決。4.丙方經(jīng)營狀況惡化：甲方、乙方有權(quán)要求丙方提供相應的財務報表和解決方案，必要時可要求丙方提前還款或追加投資。五、所有應用場景：1.甲方、乙方對丙方進行股權(quán)投資。2.丙