監(jiān)督與治理制度

監(jiān)督與整治制度第一章總則第一條為加強企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督與整治，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，提高整體運營效益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司整治的基本原則，訂立本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)的全部員工、管理人員及其他與本企業(yè)有工作關(guān)系的個人和組織。第三條本制度的目的是建立一個健全的內(nèi)部監(jiān)督與整治體系，保障企業(yè)的公平公正運作，提高決策的科學性和有效性，防范和化解各類風險，維護企業(yè)長期可連續(xù)發(fā)展。第二章內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)第四條本企業(yè)設(shè)立獨立的內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)，由監(jiān)察委員會負責監(jiān)督和審計企業(yè)的經(jīng)營活動，保障企業(yè)的合法權(quán)益。第五條監(jiān)察委員會由董事長提名，經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生，任期為三年，可連任一次。監(jiān)察委員會由不少于五名成員構(gòu)成，其中應有一名法律專家，一名財務專家。第六條監(jiān)察委員會的職權(quán)包含但不限于：1.監(jiān)督并審計企業(yè)的經(jīng)營活動，包含財務報告、內(nèi)部掌控、風險管理等方面；2.調(diào)查處理各類違法違規(guī)行為，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并提出改進措施；3.監(jiān)督企業(yè)董事會和高級管理人員的工作情況，對其職務履行進行評估；4.供應獨立看法和建議，維護企業(yè)的合法權(quán)益。第七條監(jiān)察委員會應依照法律法規(guī)和公司整治的相關(guān)要求，訂立工作規(guī)定和工作方案，確保監(jiān)察工作的有效進行。第三章內(nèi)部掌控制度第八條企業(yè)應建立完善的內(nèi)部掌控制度，確保企業(yè)的運營和管理符合法律法規(guī)的要求，保障企業(yè)的資產(chǎn)安全和經(jīng)營效益。第九條內(nèi)部掌控制度包含但不限于以下內(nèi)容：1.內(nèi)部審計制度：確保對企業(yè)各項業(yè)務活動的審計監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時矯正；2.財務核算制度：規(guī)范企業(yè)的財務報表編制和核算程序，保證財務信息的真實性和準確性；3.風險管理制度：建立風險評估和防控機制，及時發(fā)現(xiàn)和應對各類風險；4.內(nèi)部流程掌控制度：規(guī)范企業(yè)各項決策程序，確保決策的科學性和有效性；5.資產(chǎn)管理制度：確保企業(yè)資產(chǎn)的合理配置和有效運營，防范和減少資產(chǎn)損失。第十條企業(yè)的各級管理人員應嚴格執(zhí)行內(nèi)部掌控制度，認真履行職責，親自把關(guān)，確保內(nèi)部掌控措施的有效實施。第十一條內(nèi)部掌控制度的執(zhí)行情況由監(jiān)察委員會進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進看法和建議，確保內(nèi)部掌控的連續(xù)有效運行。第四章誠信經(jīng)營制度第十二條企業(yè)要求員工和管理人員要誠實守信，秉持誠信經(jīng)營的原則，推動企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。第十三條企業(yè)要加強對員工的教育和培訓，提高員工的誠信意識和風險防范意識。組織開展誠信宣傳活動，引導員工樹立正確的價值觀。第十四條企業(yè)要建立健全的激勵和懲戒機制，對于違反誠信經(jīng)營原則的行為，及時矯正和處理，并依法追究相關(guān)人員的責任。第十五條企業(yè)要與相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等開展聯(lián)合執(zhí)法合作，加強信息共享，推動行業(yè)內(nèi)的誠信經(jīng)營。第十六條企業(yè)要公開企業(yè)的經(jīng)營信息，接受社會的監(jiān)督，提高透亮度和公信力，加強企業(yè)與社會的互信關(guān)系。第五章違規(guī)投訴與舉報制度第十七條企業(yè)建立健全的違規(guī)投訴與舉報制度，保障員工和其他利益相關(guān)方的合法權(quán)益，維護企業(yè)的正常秩序。第十八條任何人對企業(yè)的違規(guī)行為、腐敗行為和其他違法違規(guī)行為都有權(quán)利進行投訴和舉報，企業(yè)應對投訴和舉報進行及時處理，并保護舉報人的合法權(quán)益。第十九條企業(yè)要建立違規(guī)投訴與舉報受理機構(gòu)，負責收集、核實和處理違規(guī)投訴和舉報，確保信息的保密性和真實性。第二十條對于經(jīng)核實屬實的舉報，企業(yè)要采取相應的懲罰措施，追究相關(guān)人員的法律責任，并及時報告有關(guān)部門。第六章監(jiān)督與整治的評估與改進第二十一條企業(yè)應定期對內(nèi)部監(jiān)督與整治制度進行評估，發(fā)現(xiàn)問題及時改進，提高制度的科學性和有效性。第二十二條評估重要包含對內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)工作的評估、內(nèi)部掌控制度的評估、誠信經(jīng)營制度和違規(guī)投訴與舉報制度的評估等內(nèi)容。第二十三條評估結(jié)果應及時向監(jiān)察委員會和董事會報告，并提出相應的改進看法和建議。第二十四條企業(yè)要加強內(nèi)部監(jiān)督與整治制度的宣傳和培訓，提高員工的知曉率和執(zhí)行力，確保制度的順利實施。第七章附則第二十五條本制度自頒布之日起生效，對本企業(yè)的全部員工、管理人員及其他與本企業(yè)有工作關(guān)系的個人和組織具有管束力。第二十六條本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)董事會和監(jiān)察委員會共同全部，相關(guān)事項的解釋和修改應由兩個機構(gòu)