DB31∕T 688-2013 建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理規(guī)范

建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理規(guī)范2013-04-03發(fā)布2013-07-01實施I本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準由上海建科工程咨詢有限公司、上海市建筑科學研究院(集團)有限公司提出。本標準由上海市建材專業(yè)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準負責起草單位：上海建科工程咨詢有限公司、上海市建筑科學研究院(集團)有限公司。本標準參加起草單位：上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站、上海建瓴工程咨詢有限公司、上海機場(集團)有限公司技術(shù)中心、上海建工七建集團有限公司、上海隧道工程股份有限公司、上海同濟工程項目管理咨詢有限公司、上海地鐵咨詢監(jiān)理科技有限公司。1本標準適用于建筑工程項目施工準備階段和施工階段的質(zhì)量安全風險管理。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB/T20032項目風險管理應(yīng)用指南GB/T24353風險管理原則與實施指南3術(shù)語和定義GB/T23694界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。施工質(zhì)量安全風險Riskforqualityandsafetyofconstruction施工質(zhì)量安全風險管理Riskmanagementforqualityandsafetyofconstruction對建筑工程施工質(zhì)量安全風險進行識別與分析、評估與預(yù)控、跟蹤與監(jiān)測、預(yù)警與應(yīng)急的全過程尋找、辨別和分類存在于建筑工程項目中的風險因素，并系統(tǒng)地識別風險源、確定風險事件的過程。措施。風險跟蹤與監(jiān)測Risktracking風險預(yù)警與應(yīng)急Riskearly-warningandriskemergency根據(jù)風險跟蹤與監(jiān)測的結(jié)果，對風險事件進行預(yù)測預(yù)報，并視風險預(yù)警等級采取相應(yīng)的應(yīng)急措施。24基本規(guī)定建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理工作目標分為以下兩個層面：將風險事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；4.2風險管理內(nèi)容建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容：c)風險管理工作流程應(yīng)包括風險識別與分析流程、風險評估與預(yù)控流程、風險跟蹤與監(jiān)測流程、風險預(yù)警與應(yīng)急流程；4.3風險管理方案建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理方案主要應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)工程概況和編制依據(jù)；c)風險管理組織架構(gòu)及職責分工；4.4.1建筑工程項目實施單位應(yīng)定期對所承擔的建筑工程施工質(zhì)量安全風險進行自評價，其上級管理部門應(yīng)定期對項目實施單位進行績效評價。4.4.2建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理績效評價宜采用評分法，主要包括風險管理目標的實現(xiàn)狀況、b)建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理文件報審表應(yīng)符合附錄A的規(guī)定；c)建筑工程施工質(zhì)量安全常見風險事件及對策一覽表示例可參見附錄B;d)建筑工程質(zhì)量安全風險評估報告格式應(yīng)符合附錄C的規(guī)定；f)建筑工程質(zhì)量安全風險管理總結(jié)報告格式應(yīng)符合附錄F的規(guī)定。34.5.2風險管理方案、風險評估報告、風險管理總結(jié)報告等風險管理文件均應(yīng)由項目實施單位的責任人填寫《風險管理文件報審表》(見附錄A),并上報單位技術(shù)負責人進行審批。建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理的總工作流程見圖1。風險管理總體工作流程包括確定風險管理制定管理方案風險識別與分析是風險評估與預(yù)控否風險跟蹤與監(jiān)測風險預(yù)警與應(yīng)急風險是否解決?是否有新的風險?一否一圖1風險管理總工作流程圖5.1.1風險損失等級包括直接經(jīng)濟損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡等級，當三者同時存在時，以較高的等級作為該風險事件的損失等級。5.1.2風險事件的風險等級由風險發(fā)生概率等級和風險損失等級間的關(guān)系矩陣確定。風險事件發(fā)生概率的描述及等級應(yīng)符合表1的規(guī)定。表1風險事件發(fā)生概率描述及其等級描述等級發(fā)生概率區(qū)間非?？赡?級可能4級偶爾3級不太可能2級幾乎不可能1級4風險事件發(fā)生后果的描述及等級應(yīng)分別符合表2、表3和表4的規(guī)定。損失等級5級4級3級2級1級經(jīng)濟損失(萬元)注：EL=經(jīng)濟損失；參考國務(wù)院令第493號《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》(2007年損失等級涉及范圍影響程度描述5級非常大周邊環(huán)境發(fā)生嚴重污染或破壞4級很大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞3級大周邊環(huán)境發(fā)生污染或破壞2級較小周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞1級很小周邊環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場地及鄰近建(構(gòu))筑物、損失等級5級4級3級2級1級人員傷亡死亡(含失蹤)10人以上死亡(含失蹤)3人~以上死亡(含失蹤)1人~2人，或重傷2人~9人2人～10人5.4風險等級確定建筑工程施工風險事件按照不同風險程度可分為5個等級：造成較大損失；通過風險概率和風險損失得到風險等級應(yīng)符合表5的規(guī)定。5DB31/T688—2013風險等級損失等級5級4級3級2級1級概率等級5級5級5級4級4級3級4級5級4級4級3級2級3級4級4級3級2級2級2級4級3級2級2級1級1級3級2級2級1級1級5.5風險接受準則風險接受準則與風險等級的劃分應(yīng)對應(yīng)，不同風險等級的風險接受準則各不相同，應(yīng)符合表6的風險等級風險描述接受準則5級風險最高，風險后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會影響和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除4級風險較高，風險后果很嚴重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施3級風險一般，風險后果一般，對建筑工程可能造成破壞的范圍較小不希望發(fā)生，可均衡風險損失與風險控制成本采取適當?shù)目刂拼胧?級風險較低，風險后果在一定條件下可忽略，對建筑工程本身以及人員等不會造成較大損失允許在一定條件下發(fā)生，但必須對其進行監(jiān)控并避免其風險升級1級風險最低，風險后果可以忽略，對建筑工程本身以及人員等造成的損失較小可接受，但應(yīng)盡量保持當前風險水平和狀態(tài)6.1.1風險識別與分析應(yīng)包括施工準備階段的總體風險分析和施工全過程的動態(tài)風險分析。6.2風險識別與分析工作內(nèi)容b)工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流沙層、淺層滯水、(微)承壓水、地下障礙物、沼氣層等；c)周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物(構(gòu)筑物)、周邊河流及防汛墻等；6d)施工機械設(shè)備等方面的因素；e)建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素；f)施工技術(shù)方案和施工工藝的因素；6.2.3風險識別前應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，主要包括：b)工程勘察和設(shè)計文件；c)施工組織設(shè)計(方案)等技術(shù)文件。6.3風險識別與分析工作流程風險識別與分析可從建筑工程項目工作分解結(jié)構(gòu)開始，運用風險識別方法對建筑工程施工的風險事件及其因素進行識別與分析，建立工程項目施工風險因素清單。風險識別與分析流程見圖2,并應(yīng)符合以下要求：a)在建筑工程項目施工的具體實施階段以及每個階段的關(guān)鍵節(jié)點都應(yīng)結(jié)合具體的施工條件、周圍環(huán)境、施工隊伍、施工機械性能等實際狀況對風險因素進行再識別，動態(tài)分析建筑工程項目施工的具體風險因素。b)風險再識別的依據(jù)主要是上一階段的風險識別及風險處理的結(jié)果，包括已有風險清單、已有風險監(jiān)測結(jié)果和對已處理風險的跟蹤。風險再識別的過程本質(zhì)上是對建筑工程項目新增風險因素的識別過程，也是風險識別的循環(huán)過程。已有風險清單已有風險監(jiān)測結(jié)果已處理風險的跟蹤建立總體風險清單出現(xiàn)新風險?是風險再識別審議風險清單風險評估與預(yù)控技術(shù)方案風險分析圖2風險識別與分析流程圖76.4.1風險識別與分析方法可采用專家調(diào)查法、故障樹分析法、項目工作分解結(jié)構(gòu)-風險分解結(jié)構(gòu)分析法等，可根據(jù)工程對象采用某一種方法或組合方法進行風險識別，風險識別與分析方法適用范圍可參見6.4.2風險識別與分析方法應(yīng)根據(jù)建筑工程特點、評估要求和工程建設(shè)風險類型選取。風險分析可采用以下三類方法：b)定量分析方法，如故障樹分析法；c)綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結(jié)合。7.1.1在施工準備階段，應(yīng)結(jié)合項目工程特點、周邊環(huán)境和施工組織設(shè)計以及風險識別與分析的情況，進行建筑工程施工質(zhì)量安全風險評估。在施工過程中，應(yīng)結(jié)合專項施工方案進行動態(tài)風險評估。7.1.2風險評估應(yīng)明確相關(guān)責任人，收集基本資料，依據(jù)風險等級標準和接受準則制定工作計劃和評a)對初始風險進行估計，分別確定每個風險因素或風險事件對目標風險發(fā)生的概率和損失；當風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；c)估計風險發(fā)生概率和損失的估值，并計算風險值，進而評價單個風險事件和整個建筑工程項目的初始風險等級；e)通過跟蹤和監(jiān)測的新數(shù)據(jù)，對工程風險進行重新分析，并對風險進行再評價。風險評估與預(yù)控應(yīng)從風險事件發(fā)生概率和發(fā)生后果的估計開始，然后進行風險等級的評價，然后編風險評估與預(yù)控工作流程見圖3,并符合以下要求：a)通過對風險估計和評價得到的風險水平對比風險標準，確立單個風險事件和項目整體風險等b)風險預(yù)控措施實施后即進入風險跟蹤與監(jiān)測流程，經(jīng)風險跟蹤和監(jiān)測來判斷風險策略實施效c)分解風險殘余和新的風險因素的風險水平大小確定是否采取新的風險預(yù)控措施，實現(xiàn)風險再評估。8計劃是評估。建筑工程施工質(zhì)量安全風險評估報告的格式應(yīng)符合附錄C的規(guī)定。項目實施單位應(yīng)根據(jù)風險評估結(jié)果選擇適當?shù)娘L險處理策略，編制風險跟蹤與監(jiān)測實施計劃并8.2.2風險跟蹤的內(nèi)容包括：風險預(yù)控措施的落實情況、已識別風險事件特征值的觀測、對風險發(fā)展狀9a)動態(tài)風險跟蹤表應(yīng)符合附錄D的規(guī)定；b)風險管理工作月報表應(yīng)符合附錄E的規(guī)定。8.2.3風險跟蹤與監(jiān)測是動態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化、工程的進展狀況及時對施工質(zhì)量安全d)對風險處理結(jié)果實施動態(tài)管理，當風險在接受范圍內(nèi)，風險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行直至工程結(jié)風險跟蹤與監(jiān)測流程首先應(yīng)編制風險監(jiān)測方案，風險監(jiān)測實施過程中可采用遠程監(jiān)控技術(shù)和信息的流程見圖4。措施8.4.2風險跟蹤與監(jiān)測宜有定量化的指標進行監(jiān)控，并應(yīng)及時對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，全面掌握工程建設(shè)風險。9.2.1在建筑施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件，應(yīng)劃分預(yù)警等級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的劣社會影響和政治影響；圍內(nèi)對工程造成破壞或有人員傷亡；c)3級風險預(yù)警，即黃色風險預(yù)警，為一般級別的風險預(yù)警，風險破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；d)2級風險預(yù)警，即紫色風險預(yù)警，為較低級別的風險預(yù)警，風險事故后果在一定條件下可以忽e)1級風險預(yù)警，即青色風險預(yù)警，為最低9.2.2針對建筑施工項目的特點和風險管理的需要，宜建立風險監(jiān)控和預(yù)警信息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測施等。9.2.5針對各級風險事件，項目實施單位應(yīng)建立健全應(yīng)急演練機制，定期組織相關(guān)預(yù)案的演練，其上級管理部門應(yīng)定期進行檢查。風險預(yù)警與應(yīng)急流程首先建立風險預(yù)警預(yù)報體系，當預(yù)警等級為3級及以上時，應(yīng)啟動應(yīng)急預(yù)案，及時進行風險處置。風險預(yù)警與應(yīng)急工作流程見圖5。風險跟蹤與監(jiān)測風險跟蹤與監(jiān)測風險預(yù)警預(yù)報風險上報啟動應(yīng)急預(yù)案風險識別與分析9.4風險預(yù)警與應(yīng)急工作方法風險預(yù)警可采用遠程監(jiān)控平臺與數(shù)據(jù)實時處理的信息平臺相結(jié)合的方法。建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理文件報審表見表A.1。項目實施單位的責任人應(yīng)填寫《風險管理表A.1風險管理文件報審表 編號：001項目名稱單位名稱報審人□風險管理方案□風險評估報告□風險管理工作總結(jié)報告主送：報審日期：請求批準期限：DB31/T688—2013(資料性附錄)風險事件及對策一覽表示例B.1地下連續(xù)墻施工風險事件及對策一覽表的示例某地下工程位于上海市老城區(qū)中心地段，根據(jù)以往施工經(jīng)驗，該工程圍護結(jié)構(gòu)采取地下連續(xù)墻施工方案，其中，地下連續(xù)墻成槽穩(wěn)定性的風險主要來自兩個方面：一是淺層障礙物清除后回填土可能導(dǎo)致淺層坍方，二是砂質(zhì)粉土可能引起坍方?；拥叵逻B續(xù)墻施工風險事件及對策一覽表見表B.1。表B.1地下連續(xù)墻施工風險事件及對策一覽表分部/分項工程風險事件風險因素預(yù)控措施跟蹤要求地下連續(xù)墻基坑工程地下連續(xù)墻施工槽壁坍塌障礙物清除后回填土可能導(dǎo)致淺層粘質(zhì)粉土及粉砂層可能坍方2.針對土質(zhì)情況編制可靠的專3.現(xiàn)場操作工應(yīng)嚴密關(guān)注成槽進尺情況，發(fā)現(xiàn)大量挖土而土面深度不變的情況，應(yīng)暫停開挖，安裝可移動式高導(dǎo)墻，泥漿液面加至最高液面或采取井點降水措施。4.立即在槽段兩側(cè)設(shè)置沉降測點，必須打穿道面設(shè)置，持續(xù)監(jiān)測5.如果地面沉降情況持續(xù)發(fā)展，不見收斂趨勢，則立即回填槽段直至地面平齊土中不應(yīng)有粒徑太大的雜質(zhì)。應(yīng)嚴格按照專項方案施行連續(xù)監(jiān)測直至沉降穩(wěn)定土方開挖1.滲水2.漏水3.噴砂由于地下連續(xù)墻接縫夾泥導(dǎo)致開挖過程中發(fā)生滲土、噴砂現(xiàn)象1.如果開挖過程中發(fā)現(xiàn)地下墻接縫夾泥寬度超過20mm(砂土、砂質(zhì)粉土)、50mm(粘土、粘質(zhì)粉土),應(yīng)隨開挖面暴露及時用鋼板封堵地下墻接縫，并用水泥漿灌滿鋼板與地下墻間隙。2.如果開挖過程中發(fā)生滲漏，應(yīng)視滲流部位、流量、滲漏點大小分別采取措施觀察滲漏點變化，直至滲漏停止，然后采取基坑外注雙液漿措施1.如果滲漏點局限于開挖面以上，且滲漏量不大，宜采用雙快水泥抽槽壓注聚2.如果滲漏點局限于開挖面以上，且滲3.如果滲漏點延伸自開挖面上至開挖面以下，應(yīng)在基坑外滲漏點附近壓注雙液漿，注漿采用壓力控制，最高壓力不得超4.如果滲漏點延伸自開挖面上至開挖面以下且流量較大，應(yīng)在基坑內(nèi)局部回填至流量減小后，在基坑外滲漏點附近壓5.如果滲漏點不明，水流自開挖面下向DB31/T688—2013B.2超高層建筑鋼筋混凝土核心筒施工風險事件及對策一覽表的示例某超高層結(jié)構(gòu)建筑總高度309.6m,共71層。主體結(jié)構(gòu)采用帶端部支撐的框架——核心筒體系，核心筒為鋼筋混凝土剪力墻結(jié)構(gòu)，混凝土強度等級為C70~C60,剪力墻最高達300.9m,剪力墻厚度為采用液壓爬升模板體系進行施工。模板采用鋼大模，由架體帶動提升就位。液壓爬模安裝完成后的工序為鋼筋綁扎→模板提升封閉→混凝土澆注→液壓爬模爬升固定作業(yè)。超高層建筑鋼筋混凝土核心筒施工風險事件及對策一覽表見表B.2。表B.2超高層建筑鋼筋混凝土核心筒施工風險事件及對策一覽表分部/分項工程風險事件風險因素預(yù)控措施跟蹤要求應(yīng)急對策核心筒結(jié)構(gòu)施工鋼筋綁扎1.鋼筋偏位2.鋼筋割斷3.鋼筋污染4.鋼筋搭接過短5.鋼筋保護層不滿足要求3.鋼筋被設(shè)備油漬等污4.受拉鋼筋搭接長度不滿足要求1.測量定位，并采用定位鋼2.遇到豎向鋼筋需要切斷4.鋼筋搭接長度等規(guī)范要求內(nèi)容，應(yīng)全部按規(guī)范操作1.鋼筋綁扎記錄。2.鋼筋更改技術(shù)核定單。記錄可另行采用植筋等方法糾2.鋼筋遇埋件等切斷，可按設(shè)計要求補強和調(diào)整模板提升封閉1.爆模2.漲模3.模板拼縫不齊整1.對拉螺栓擰緊固定須全數(shù)檢查。2.未經(jīng)設(shè)計和現(xiàn)場工程師同意，嚴禁在模板上開洞。3.模板拼縫應(yīng)整齊可靠，嚴禁出現(xiàn)錯縫和漏縫。4.嚴禁將爬模模架作為模板受力支撐體系1.對拉螺栓安裝檢記錄1.螺栓固定未達要求，須重新緊固。2.模板拼縫不滿足，須拆解重裝混凝土澆注1.混凝土離析2.混凝土爆模3.形成冷縫4.強度不足1.混凝土集2.混凝土集3.混凝土布料不連續(xù)。4.混凝土面未作拉毛處5.混凝土養(yǎng)護不到位1.超過2m采用串筒布料，溜管下料，出料口距離澆注層不大于1.5m,且應(yīng)均勻分層布料。2.兩次混凝土澆筑時間不超過1.5小時，交接處用振搗棒不間斷的攪動。3.振搗器插點有序，不漏振，不過振，振搗均勻。4.混凝土澆注完畢應(yīng)進行拉毛，確保上下連接可靠。5.混凝土拆模后，應(yīng)用養(yǎng)生液或灑水養(yǎng)護1.混凝土澆注交底2.混凝土澆注施工記錄1.混凝土離析未達強度須清除重新澆注。2.爆模漲模處須重新加固3.現(xiàn)場需要備泵，防止混凝土不能連續(xù)澆注出現(xiàn)冷縫分部/分項工程風險事件風險因素預(yù)控措施跟蹤要求應(yīng)急對策核心筒結(jié)構(gòu)施工液壓爬模爬升和固定1.爬架墜落2.爬架局部破壞3.物體墜落4.爬升故障1.剪力銷(H螺帽)固定不到位。態(tài)，殘留荷載螺栓未全部6.大風狀態(tài)上)爬升。7.混凝土強度未達到埋件要求強度爬升1.爬升前檢查：附墻支座是否安裝牢固，該混凝土強度是否達到；爬升導(dǎo)軌是否安裝就位，調(diào)節(jié)支座的支撐是否松開。防傾臨時裝置是否安裝就位；所有不必須的約束是否解除，爬升過程障礙物是否清除；必須撤去的施工活載已撤離完成，無關(guān)人員已撤離。2.固定后檢查：承重掛鉤是降過程中水平傾斜是否已作調(diào)整；下部調(diào)節(jié)支撐是否已是否復(fù)位。3.固定螺栓應(yīng)采用40cr調(diào)質(zhì)螺桿，不得用Q235普碳鋼。內(nèi)外螺桿擰入H螺母的深度必須擰足30mm,不4.用于支承三角架等的承重銷鍵必須為專業(yè)加工的專用調(diào)質(zhì)鋼產(chǎn)品，現(xiàn)場不得用圓鋼和螺鉸鋼隨意取代。液壓爬模的主要承重部件(例掛鉤板，承重桁架等)現(xiàn)場不5.在平臺上設(shè)置醒目限載6.專人鋼模板對拉螺桿全7.在液壓爬模升降時嚴禁在同一區(qū)域進行其他同步作業(yè)1.剪力銷固定和檢2.爬升結(jié)構(gòu)維護和3.平臺堆載記錄。4.模板螺桿拆除檢5.混凝土強度檢測6.頂升平臺的液壓設(shè)備必須配備同步控制系統(tǒng)，各千斤頂相對行程差值不得大于10%。7.導(dǎo)軌上附墻靴的間隔距離不得大于一個層高(即3.9m)。附墻靴在附墻支座上的掛裝必須要有保8.氣象預(yù)報記錄1.停止作業(yè)2.整改和加固3.升降過程必須統(tǒng)一指揮、指令規(guī)范，過程中若出現(xiàn)異常情況，必須立即停機，徹底查明原因，消除故障方能繼續(xù)升降；4.升降時出現(xiàn)不動步傾斜時應(yīng)通過點動控制與以調(diào)整。出現(xiàn)導(dǎo)軌和機位爬升機構(gòu)偏位，摩阻力明顯增大時，應(yīng)停機進行處理調(diào)正B.3單元式玻璃幕墻施工風險事件及對策一覽表某國際金融廣場共計42層高180m,三層以上主樓為單元式玻璃幕墻，主樓單元板塊總計4640塊，最大板塊為1.5m×4.3m,最大重量為465kg,一般板塊為1.3m×4.3m,重量為400kg。根據(jù)總包施工計劃以及本工程的特點，幕墻施工順序為主樓單元板塊預(yù)埋件安裝→單元板塊轉(zhuǎn)接件的安裝→單元DB31/T688—2013元板塊吊裝主要用挑臂卷揚機單臂吊結(jié)合自帶軌道式單軌吊機進行吊裝。本工程幕墻施工難度主要體較高。單元式幕墻板塊施工中的重點和難點部分包括以下幾個方面：a)轉(zhuǎn)接件的高精度的安裝調(diào)試(即幕墻和砼結(jié)構(gòu)交接);b)單元式幕墻板塊的高級精度的加工和組裝；d)單元板塊之間的封口處理；e)收口處單元板塊的安裝處理；f)轉(zhuǎn)角處單元板塊的安裝處理；g)單元板塊吊裝設(shè)備的安裝；h)主樓頂部板塊的安裝施工。單元式幕墻施工風險事件及對策一覽表見表B.3。表B.3單元式幕墻施工風險事件及對策一覽表分部/分項工程風險事件風險因素預(yù)控措施跟蹤要求應(yīng)急對策單元幕墻幕墻預(yù)埋件1.不滿足受力要求2.位置偏差超標1.埋件原材料2.埋件埋設(shè)、錨固質(zhì)量。3.連接件強度與焊(栓)接。4.埋件尺寸、定位、平整度1.埋件、連接件、螺栓原材2.埋件拉拔試驗。3.焊縫高度、焊角咬邊、螺栓緊固檢驗。4.多軸線定位；設(shè)樓層控制2.拉拔試驗報告。4.測量記錄、檢查驗收記錄2.埋件重置。3.加固補強幕墻吊裝安裝1.吊裝方案合1.根據(jù)建筑物高度、樓層立面1.方案修改。失穩(wěn)2.吊機檢測報告。2.檢測不合格禁止使2.吊機3.吊點檢查記錄。用吊機；試吊有問題故障2.吊裝機械(具)在使用前進4.卸料平臺方案審不得吊裝。3.吊件3.吊點、吊耳行全面檢測；正式吊裝前尚須查記錄、安裝檢測3.卸料平臺方案未進脫落行全面審查復(fù)核嚴禁4.卸料4.卸料平臺方5.吊裝時工種配合平臺失3.吊耳應(yīng)在制作廠里完成、起4.單元結(jié)構(gòu)變形普遍穩(wěn)5.運輸、吊裝、吊前進一步檢查；吊鉤應(yīng)設(shè)保6.出廠時幕墻單元5.安裝安裝配合。各部件裝配偏差記5.安裝偏差超標應(yīng)停無法到6.單元結(jié)構(gòu)整4.卸料平臺方案審查、計算書錄；現(xiàn)場安裝偏差位復(fù)核、安裝檢測。記錄。6.作業(yè)人員無安全防6.幕墻7.作業(yè)人員安全交接縫不切配合，統(tǒng)一指揮。底記錄；防護設(shè)施檢7.雷雨、大風天氣禁嚴8.連接件安裝6.單元結(jié)構(gòu)剛度設(shè)計時應(yīng)考止吊裝作業(yè)7.幕墻8.每日氣象預(yù)報收口困9.幕墻收口位7.單元間插件公差控制應(yīng)既難有利單元間插入又滿足接縫精8.高空10.人員高空度要求。墜落事8.埋件上的連接件應(yīng)考慮在故11.雷雨、大風緊固前有一定調(diào)整自由度。9.對作業(yè)人員安全技術(shù)交底以及安全帶等防護措施表B.3(續(xù))分部/分項工程風險事件風險因素預(yù)控措施跟蹤要求應(yīng)急對策單元幕墻吊籃作業(yè)傾覆2.吊籃墜落3.吊籃與結(jié)構(gòu)物或幕墻碰擦4.高空墜落3.吊籃平臺、提升機、安全鎖、鋼絲繩等4.吊籃載重。5.吊籃移動。6.氣候。7.安全帶1.吊籃方案應(yīng)根據(jù)施工荷載、擇相應(yīng)型號。2.懸掛機安裝應(yīng)考慮屋面保筑物支承處結(jié)構(gòu)驗算等問題。3.吊籃安裝時應(yīng)進行各機具4.吊籃載重須控制在允許5.吊籃下放應(yīng)緩慢，其與建筑物墻面應(yīng)保持一定距離；吊籃移位必須在落地，提升機停止工作后進行1.吊籃產(chǎn)品說明書；2.懸掛機安裝方案及計算書。4.額定載重和施工荷載復(fù)核。5.吊籃施工巡視檢查記錄1.無專項施工方案或方案未經(jīng)審查批準不2.檢測不合格不得運輸工具，嚴禁超載。惡劣氣候嚴禁作業(yè)。5.未設(shè)安全防護不得作業(yè)d)正文；1)工程概況及編制依據(jù)；(規(guī)范性附錄)D.1動態(tài)風險跟蹤表動態(tài)風險跟蹤主要記錄已識別的風險清單中各個風險事件變化情況、風險事件表征值的變化情況和過程中采取的風險預(yù)控措施及落實時間，由項目實施單位的技術(shù)人員填寫，見表D.1。主要要求果可量化)等信息；值(如果可量化)等信息；e)風險控制措施主要是指針對風險的變化情況、風險等級變化情況和預(yù)警等級情況采取的針對性的技術(shù)和管理措施要求。表D.1動態(tài)風險跟蹤表風險事件風險序號識別日期最后監(jiān)測日期初始狀態(tài)當前狀態(tài)風險事件描述風險預(yù)警信號描述風險控制措施落實日期責任人(簽字)DB31/T688—2013(規(guī)范性附錄)風險管理工作月報E.1風險管理工作月報風險管理工作月報主要記錄本月度內(nèi)工程進展情況、風險工作的回顧與總結(jié)、階段建議和下個月度的風險管理重點，由項目實施單位的技術(shù)人員填寫，見表E.1。主要要求如下：a)工程進展情況主要記錄本月工程的開展情況，完成的工程量；b)風險管理情況匯總主要記錄本月的風險管理總體情況，包括風險跟蹤情況和應(yīng)急管理情況；c)風險管理情況建議主要記錄針對本月的風險事件進行的相關(guān)風險管理工作的建議；d)風險管理落實情況主要記錄本月風險管理建議和相關(guān)措施的落實情況；e)下月風險查勘重點主要記錄根據(jù)目前工程進展情況和風險現(xiàn)狀，明確下個月的重點管理風險事件。表E.1風險管理工作月報工程名稱工程進展情況風險管理情況匯總風險管理情況建議風險管理落實情況下月風險查勘重點3)編制人員名單；9)存在問題與改進建議。風險分析方法G.1風險分析方法建筑工程施工質(zhì)量安全風險分析方法定義及適用范圍一覽表見表G.1。分類名稱方法定義適用范圍定性分析方法安全檢查表法運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以措施等中的各種風險因素，列成表格進行分析安全檢查表法可適用于建筑工程的設(shè)計、驗收、運行、管理階段以及事故調(diào)查過程專家調(diào)查法(又稱德爾斐法)事件、風險因素和風險后果，通過不同果進行重新排序，進而確定風險事件、要程度它是在專家個人判斷和專家會議方法的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種直觀風險預(yù)測方法，特別適用于客觀資料或數(shù)據(jù)缺乏情況下的長期預(yù)測，或其他方法難以進行的技術(shù)預(yù)測。適用于難以借助精確的分析技術(shù)但可依靠集體的經(jīng)驗判斷進行風險分析。對于簡單的問題，可能取得比較相同意見；對于復(fù)雜問題，可能存在專家之間不同的意見和分歧定量分析方法故障樹分析法邏輯性強，可以做定性分析，也可以做定量分析應(yīng)用比較廣，非常適用于重復(fù)性較大的系統(tǒng)。常用于直接經(jīng)驗較少的風險識別綜合分析方法項目分解結(jié)構(gòu)-風險分解結(jié)構(gòu)風險分析法通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，對風險因素對項目的影響進行評估的方法該方法可根據(jù)使用需求對風險等級劃分進行修改，其使用不同的分析系統(tǒng)，但要有一定的工程經(jīng)驗和數(shù)據(jù)資料作依據(jù)。應(yīng)用領(lǐng)域比較廣，適用于任何工程的任何環(huán)節(jié)。但對于層次復(fù)雜的系統(tǒng)，要做進一步分析(資料性附錄)風險評估方法H.1風險評估方法建筑工程施工質(zhì)量安全風險評估方法定義及適用范圍一覽表見表H.1。表H.1風險評估方法一覽表名稱方法定義適用范圍層次分析法將一個復(fù)雜的多目標決策問題作為一個系統(tǒng)，將目標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標(或準則、約束)的若干層次，通過定性指標模糊量化方法算出層次單排序(權(quán)數(shù))和總排序，以作為目標(多指標)、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法應(yīng)用領(lǐng)域比較廣闊，可以分析社會、經(jīng)濟以及科學管理領(lǐng)域中的問題。適用于任何領(lǐng)域的任何環(huán)節(jié)，但不適用于層次復(fù)雜的系統(tǒng)蒙特卡羅法又稱統(tǒng)計模擬法、隨機抽樣技術(shù)，是一種隨機模擬方法，以概率和統(tǒng)計理論方法為基礎(chǔ)的一種計算方法，是使用隨機數(shù)(或更常見比較適合在大中型項目中應(yīng)用。優(yōu)點是可以解決許多復(fù)雜的概率運算問題，以及適合于不允許進行真實試驗的場合。對于那些費用高的項目或費時一般只在進行較精細的系統(tǒng)分析時才使用，適用于問題比較復(fù)雜，要求精度較高的場合，特別是對少數(shù)可行方案進行精選