（自考）經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中級(jí)（政經(jīng)）課件 第五章 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)與歷史發(fā)展

第五章

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)與歷史發(fā)展123學(xué)習(xí)目標(biāo)理解競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系，并且把握壟斷形成的原因

理解金融資本、金融寡頭的含義及其現(xiàn)實(shí)影響

理解資本主義的發(fā)展階段及其歷史過渡性

導(dǎo)讀

在本章中，我們致力于深入剖析資本主義經(jīng)濟(jì)制度的歷史演變，旨在揭示資本主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)、發(fā)展過程及其內(nèi)在矛盾。首先，我們將探討壟斷的形成及其與競(jìng)爭(zhēng)之間的復(fù)雜關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上著重分析金融資本的興起。

本章將說明金融資本的定義、形成過程以及金融寡頭如何鞏固權(quán)力。接下來，我們將考察國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，特別是國(guó)家壟斷資本主義的形成及動(dòng)因。最后，通過對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的全面分析，我們將探討資本主義的基本矛盾和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因，從而揭示資本主義制度的歷史過渡性和向社會(huì)主義過渡的客觀必然性。

123生產(chǎn)集中壟斷壟斷與競(jìng)爭(zhēng)第一節(jié)資本主義由自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷的過渡生產(chǎn)集中指的是社會(huì)生產(chǎn)逐步集中于少數(shù)企業(yè)，被少數(shù)企業(yè)所掌控的過程，特征是社會(huì)總資本越來越集中于少數(shù)資本家手中。引起生產(chǎn)集中的原因主要有三點(diǎn)：一是自由競(jìng)爭(zhēng)加劇企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，大企業(yè)吞并小企業(yè)，大資本兼并小資本，生產(chǎn)集中到少數(shù)大企業(yè)；二是資本主義信用制度和股份公司的發(fā)展便利了企業(yè)間的兼并聯(lián)合，進(jìn)一步加速了生產(chǎn)集中；三是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)極大推進(jìn)了生產(chǎn)集中。5.1.1生產(chǎn)集中隨著生產(chǎn)集中，少數(shù)企業(yè)對(duì)某些生產(chǎn)部門和市場(chǎng)銷售實(shí)施控制，以獲得高額壟斷利潤(rùn)，造成壟斷。形成壟斷的原因主要在于：一是生產(chǎn)集中為壟斷提供了可能性，當(dāng)生產(chǎn)集中達(dá)到一定程度，大企業(yè)之間可能通過達(dá)成協(xié)議共同控制生產(chǎn)和市場(chǎng)；二是生產(chǎn)集中為壟斷提供了必要性，當(dāng)生產(chǎn)集中達(dá)到一定程度后，大企業(yè)之間達(dá)成協(xié)議實(shí)現(xiàn)壟斷，有利于避免競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的巨大損失；三是壟斷是生產(chǎn)集中的必然結(jié)果。小企業(yè)難以與大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，逐步形成了少數(shù)企業(yè)的壟斷格局。5.1.2壟斷壟斷并沒有消除競(jìng)爭(zhēng)，只是改變了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件和形式，使壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存，并且使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加復(fù)雜尖銳。壟斷無法消除競(jìng)爭(zhēng)的原因主要有兩點(diǎn)：一是資本主義經(jīng)濟(jì)依托于高度發(fā)達(dá)的商品交換關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)是商品交換關(guān)系存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，因此資本主義經(jīng)濟(jì)不可能消滅競(jìng)爭(zhēng)；二是壟斷組織無法兼并所有企業(yè)，壟斷企業(yè)內(nèi)部及其與非壟斷企業(yè)之間都存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)。5.1.3壟斷與競(jìng)爭(zhēng)123第二節(jié) 壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)特征壟斷組織的形成及壟斷組織對(duì)壟斷利潤(rùn)的追求金融資本和金融寡頭的興起

壟斷資本的國(guó)際化壟斷組織與壟斷利潤(rùn)壟斷組織指的是資本主義經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)部門中，占據(jù)壟斷地位大企業(yè)的聯(lián)合體。壟斷組織主要包括：部門內(nèi)部達(dá)成壟斷協(xié)議來分配產(chǎn)量、規(guī)定銷售價(jià)格、瓜分市場(chǎng)的卡特爾組織；通過壟斷協(xié)議聯(lián)合采購(gòu)原材料并銷售商品的辛迪加組織；統(tǒng)一管理生產(chǎn)、購(gòu)銷及財(cái)務(wù)活動(dòng)的托拉斯組織；以實(shí)力雄厚的大企業(yè)或大銀行為核心，跨部門、跨行業(yè)聯(lián)合形成的康采恩組織。壟斷利潤(rùn)指的是壟斷組織憑借其壟斷地位而獲得的超過平均利潤(rùn)的部分，主要借助壟斷價(jià)格來實(shí)現(xiàn)。5.2.1壟斷組織與壟斷利潤(rùn)5.2.1壟斷組織與壟斷利潤(rùn)壟斷利潤(rùn)的最終來源是雇傭工人所創(chuàng)造的價(jià)值和剩余價(jià)值，其獲取途徑包括：1.直接占有壟斷企業(yè)中雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值；2.間接占有非壟斷企業(yè)雇傭工人所創(chuàng)造的剩余價(jià)值；3.通過提高消費(fèi)品價(jià)格，將消費(fèi)者的收入部分轉(zhuǎn)化為壟斷利潤(rùn)；4.通過資產(chǎn)階級(jí)政府，占有部分社會(huì)財(cái)富；5.通過外貿(mào)和投資，獲取其他國(guó)家生產(chǎn)的剩余價(jià)值。金融資本和金融寡頭5.2.2金融資本和金融寡頭的興起在資本主義壟斷階段，工業(yè)資本和銀行業(yè)資本相互融合，催生了金融資本。金融資本的形成伴隨著資本之間的相互滲透和人事上的緊密結(jié)合，標(biāo)志著壟斷資本主義進(jìn)入了新的、最高階段。金融資本的形成伴隨著金融寡頭的出現(xiàn)，即那些在主要資本主義國(guó)家中出現(xiàn)的少數(shù)控制銀行和工業(yè)的資本家和資本家集團(tuán)。金融寡頭主導(dǎo)了壟斷資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和政治。左圖為美國(guó)非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比。圖6.1美國(guó)非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比

數(shù)據(jù)來源：U.S.BureauofEconomicAnalysis5.2.3壟斷資本的國(guó)際化壟斷資本主義時(shí)期，相較于自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義，展現(xiàn)出更強(qiáng)烈的對(duì)外擴(kuò)張動(dòng)力，表現(xiàn)為壟斷資本的國(guó)際化。壟斷資本主義設(shè)法瓜分世界，其表現(xiàn)形式主要是資本輸出和國(guó)際壟斷同盟。資本輸出是指資本主義國(guó)家的政府、資本家及其集團(tuán)向海外提供貸款或投資，以獲得高額回報(bào)。在壟斷資本主義階段，資本輸出具有必然性：一方面，壟斷階段過剩資本增加，必須向外尋找獲利空間。壟斷資本通過在全球范圍內(nèi)掠奪原料、傾銷商品，實(shí)現(xiàn)資本的快速增殖和擴(kuò)張，最大限度獲得利潤(rùn)；另一方面，資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將許多落后國(guó)家納入世界市場(chǎng)，這些落后國(guó)家的自然經(jīng)濟(jì)瓦解，并形成初步的勞動(dòng)力和商品市場(chǎng)，為壟斷資本的擴(kuò)張?zhí)峁┝吮憷?23國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國(guó)家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)國(guó)家壟斷資本主義的宏觀調(diào)控第三節(jié)國(guó)家壟斷資本主義5.3.1

國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國(guó)家壟斷資本主義指的是在資本主義國(guó)家中，國(guó)家權(quán)力和私人壟斷資本相結(jié)合形成的壟斷形態(tài)，其實(shí)質(zhì)是壟斷資產(chǎn)階級(jí)為了獲得高額壟斷利潤(rùn)，利用國(guó)家政權(quán)維護(hù)其壟斷統(tǒng)治地位。這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的形成，是壟斷資本主義發(fā)展的必然結(jié)果，主要是由以下幾個(gè)因素驅(qū)動(dòng)的:首先，隨著社會(huì)分工的不斷深化，尖端技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)、公共設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)等需要大規(guī)模投資和漫長(zhǎng)的回報(bào)周期，這些特點(diǎn)使得私人壟斷資本缺乏投資意愿和能力，需要國(guó)家介入；其次，私人壟斷資本需要解決社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問題，需要國(guó)家對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)，預(yù)防和應(yīng)對(duì)危機(jī)；最后，私人壟斷資本的發(fā)展加劇了財(cái)富的兩極分化，要求國(guó)家對(duì)收入分配關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，以緩和階級(jí)矛盾。5.3.2

國(guó)家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)在國(guó)家壟斷資本主義中，資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家與私人壟斷資本之間的結(jié)合方式和程度，決定了其具體的表現(xiàn)形式。根據(jù)這種結(jié)合的不同，國(guó)家壟斷資本主義呈現(xiàn)出三種基本形式：一是國(guó)家直接控制壟斷資本，即政府直接控制某些行業(yè)和企業(yè)；二是國(guó)家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部結(jié)合，通過共同占有和經(jīng)營(yíng)來進(jìn)行合作；三是國(guó)家和私人壟斷資本在企業(yè)通過外部機(jī)制結(jié)合，私人壟斷資本的運(yùn)動(dòng)受國(guó)家的監(jiān)管和調(diào)節(jié)。5.3.3

國(guó)家壟斷資本主義的宏觀調(diào)控隨著二戰(zhàn)后國(guó)家壟斷資本主義的穩(wěn)定發(fā)展，宏觀調(diào)控在國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理中的作用也不斷增加，成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理的核心，其目標(biāo)也更加多樣化，涵蓋促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、保持物價(jià)和貨幣穩(wěn)定、促進(jìn)國(guó)際收支平衡、促進(jìn)就業(yè)等方面。國(guó)家運(yùn)用的調(diào)控手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段等。通過這些多元化的手段，旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)，平衡和協(xié)調(diào)社會(huì)各方面的利益。同時(shí)，宏觀調(diào)控也致力于對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行調(diào)節(jié)，旨在緩解資本主義的基本矛盾，減輕經(jīng)濟(jì)危機(jī)的負(fù)面影響。123第四節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源及其當(dāng)代表現(xiàn)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重作用5.4.1

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性在資本主義國(guó)家，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)呈現(xiàn)出明顯的周期性，每個(gè)周期包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和繁榮四個(gè)階段。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性本質(zhì)源自資本主義基本矛盾的階段性運(yùn)動(dòng)，其中固定資本的周期性更新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)的物質(zhì)基礎(chǔ)。固定資本的大規(guī)模更新既促進(jìn)經(jīng)濟(jì)從蕭條走向復(fù)蘇和繁榮，也為未來經(jīng)濟(jì)的失衡和危機(jī)準(zhǔn)備了條件。同時(shí)，固定資本的更新提高了資本的有機(jī)構(gòu)成，導(dǎo)致相對(duì)過剩人口的增加，加劇了生產(chǎn)和消費(fèi)之間的矛盾，為之后的危機(jī)埋下隱患。自第二次世界大戰(zhàn)以來，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，包括危機(jī)周期的不規(guī)則性、周期各階段的模糊性、生產(chǎn)過剩和失業(yè)成為常態(tài)等。5.4.2

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源及其當(dāng)代表現(xiàn)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本主義基本矛盾的激化，其實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)相對(duì)過剩的危機(jī)。從20世紀(jì)90年代開始，金融資本成為推動(dòng)資本主義發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。金融資本的崛起使得資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)從滯脹危機(jī)演變?yōu)榻鹑谖C(jī)，標(biāo)志著資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的新表征。2008年爆發(fā)的國(guó)際性金融危機(jī)突出了這一點(diǎn)，并具有四個(gè)方面的特點(diǎn)：一是危機(jī)由金融領(lǐng)域向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散；二是經(jīng)濟(jì)金融化趨勢(shì)明顯，實(shí)體經(jīng)濟(jì)萎縮；三是過度消費(fèi)明顯，信貸風(fēng)險(xiǎn)顯著增加；四是危機(jī)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響增加。5.4.3資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重作用資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有雙重作用：一方面，經(jīng)濟(jì)危機(jī)重創(chuàng)資本主義經(jīng)濟(jì)體系，經(jīng)濟(jì)危機(jī)通常導(dǎo)致大量企業(yè)倒閉，生產(chǎn)活動(dòng)減緩或停滯，造成巨大的生產(chǎn)力損失和社會(huì)財(cái)富的浪費(fèi)，與此同時(shí)，由于需求減少，失業(yè)率急劇上升，導(dǎo)致不平等問題加劇。另一方面，經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有強(qiáng)制調(diào)節(jié)作用，重構(gòu)經(jīng)濟(jì)中失衡的各種關(guān)系。危機(jī)迫使資本從低效率部門流向其他部門，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，尋求技術(shù)創(chuàng)新，加速技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)重構(gòu)資本與勞動(dòng)關(guān)系，有可能在一定程度上緩解社會(huì)矛盾。123資本主義經(jīng)濟(jì)制度的過渡性質(zhì)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的新變化社會(huì)主義取代資本主義的必然性第五節(jié)資本主義發(fā)展的歷史趨勢(shì)5.5.1

資本主義經(jīng)濟(jì)制度的歷史過渡性

資本主義生產(chǎn)方式的建立基于兩個(gè)基本前提：一是存在大量的有人身自由但喪失生產(chǎn)資料的勞動(dòng)者；二是少數(shù)人擁有大量貨幣財(cái)富。正是這些條件鋪墊了資本主義的興起與擴(kuò)張。資本主義基本矛盾的積累引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)又反過來進(jìn)一步加深了資本主義基本矛盾。為了維護(hù)資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，資本主義國(guó)家通過對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整，在一定程度上緩和了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。然而，這些調(diào)節(jié)是局部的、有限的、暫時(shí)的，無法從根本上克服資本主義的基本矛盾。6.5.2當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的新變化

當(dāng)代資本主義呈現(xiàn)出許多新特點(diǎn)和新變化。這些變化在一定程度上維護(hù)了資本主義社會(huì)的穩(wěn)定并推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，資本主義基本矛盾不僅存在，而且呈現(xiàn)出壟斷程度的加深、金融化深入、就業(yè)不穩(wěn)定性的增加以及貧富差距擴(kuò)大等趨勢(shì)。當(dāng)代資本主義的一個(gè)顯著特點(diǎn)是金融化程度的顯著加劇。金融資產(chǎn)的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過實(shí)體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度。與此同時(shí)，金融交易創(chuàng)新和金融衍生品產(chǎn)品創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，使得金融市場(chǎng)的波動(dòng)性增強(qiáng)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)增加。金融化不僅改變了當(dāng)代資本主義資本積累的路徑，也加深了虛擬資本與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的聯(lián)系，使得金融危機(jī)更易于轉(zhuǎn)化為全面的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這些新趨勢(shì)和新變化表明，當(dāng)代資本主義正面臨前所未有的挑戰(zhàn)，需要應(yīng)對(duì)技術(shù)變革、社會(huì)不平等和環(huán)境危機(jī)等來自社會(huì)經(jīng)濟(jì)各方面的挑戰(zhàn)。6.5.3社會(huì)主義取代資本主義的必然性資本主義通過對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的不斷調(diào)整，在量的積累中為其質(zhì)的轉(zhuǎn)變做準(zhǔn)備，為資本主義的消亡及其被社會(huì)主義替代鋪墊了更充分的條件。資本主義最終將被社會(huì)主義所取代，不依賴于人的主觀意志，而是基