財務(wù)托管協(xié)議樣本

財務(wù)托管協(xié)議樣本合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同的目的與原則1.3適用法律1.4合同的生效與終止第二章財務(wù)托管范圍與職責2.1托管范圍2.2托管職責2.3托管權(quán)限第三章托管資金的管理3.1資金管理原則3.2資金管理方式3.3資金使用的監(jiān)督第四章財務(wù)報告與信息披露4.1財務(wù)報告的要求4.2財務(wù)報告的提交時間4.3信息披露的原則與方式第五章審計與評估5.1審計的必要性5.2審計的實施與周期5.3評估的實施與周期第六章風險控制與防范6.1風險識別與評估6.2風險控制措施6.3風險防范機制第七章費用與報酬7.1費用的計算與支付7.2報酬的計算與支付7.3費用的扣除與退還第八章違約責任8.1違約行為的認定8.2違約責任的形式8.3違約責任的免除第九章爭議解決9.1爭議的解決方式9.2爭議的解決機構(gòu)9.3爭議解決的費用第十章通知與送達10.1通知的方式與時間10.2送達的要求與方式10.3未能送達的處理第十一章附則11.1合同的修訂與補充11.2合同的解除與終止11.3合同的解釋權(quán)11.4合同的簽署與保存第十二章其他約定12.1雙方的其他權(quán)利與義務(wù)12.2合同的附件12.3補充協(xié)議第十三章爭議解決13.1爭議的解決方式13.2爭議的解決機構(gòu)13.3爭議解決的費用第十四章附則14.1合同的修訂與補充14.2合同的解除與終止14.3合同的解釋權(quán)14.4合同的簽署與保存合同編號：FC2023001第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指由甲方（財務(wù)托管人）將其財務(wù)托管給乙方（托管人）管理的協(xié)議。1.1.2本合同中的財務(wù)托管資金是指甲方根據(jù)本合同約定，存放在乙方處的資金。1.2合同的目的與原則1.2.1本合同的目的是明確雙方在財務(wù)托管過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任，確保托管資金的安全、有效管理。1.2.2本合同的執(zhí)行應遵循誠實信用、公平公正的原則。1.3適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。1.4合同的生效與終止1.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.4.2在合同到期前，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。第二章財務(wù)托管范圍與職責2.1托管范圍2.1.1甲方將其所有閑置的資金托管給乙方管理。2.2托管職責2.2.1乙方應保證甲方托管資金的安全，實現(xiàn)資金的保值增值。2.2.2乙方應按照甲方的投資意向和風險偏好，合理配置投資品種和比例。2.3托管權(quán)限2.3.1乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方授權(quán)，進行投資決策。2.3.2乙方無權(quán)動用甲方托管資金，除非經(jīng)過甲方書面授權(quán)。第三章托管資金的管理3.1資金管理原則3.1.1乙方應遵循謹慎性、安全性、流動性和收益性原則，管理甲方托管資金。3.2資金管理方式3.2.1乙方應采用分散投資、風險控制等方法管理甲方托管資金。3.3資金使用的監(jiān)督3.3.1乙方應定期對托管資金的使用情況進行審查和監(jiān)督。第四章財務(wù)報告與信息披露4.1財務(wù)報告的要求4.1.1乙方應每月向甲方提供真實、完整的財務(wù)報告。4.2財務(wù)報告的提交時間4.2.1乙方應在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)，向甲方提交上個月的財務(wù)報告。4.3信息披露的原則與方式4.3.1乙方應按照法律法規(guī)和合同約定，及時向甲方披露托管資金的運作情況。第五章審計與評估5.1審計的必要性5.1.1乙方每年應接受甲方或甲方委托的第三方審計機構(gòu)進行的審計。5.2審計的實施與周期5.2.1審計應至少每年進行一次，審計周期與合同期限相同。5.3評估的實施與周期5.3.1乙方應定期進行投資效益評估，至少每半年進行一次。第六章風險控制與防范6.1風險識別與評估6.1.1乙方應建立風險識別和評估機制，及時發(fā)現(xiàn)和預測潛在風險。6.2風險控制措施6.2.1乙方應根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險控制措施。6.3風險防范機制6.3.1乙方應建立健全內(nèi)部控制制度，防范操作風險和管理風險。第八章違約責任8.1違約行為的認定8.1.1任何一方違反合同的約定，均被視為違約行為。8.2違約責任的形式8.2.1違約方應向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額按照雙方約定或法律規(guī)定計算。8.3違約責任的免除8.3.1因不可抗力導致違約的，雙方互不承擔違約責任。第九章爭議解決9.1爭議的解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決。9.2爭議的解決機構(gòu)9.2.1若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭議解決的費用9.3.1訴訟費用和仲裁費用由敗訴方承擔，但雙方另有約定的除外。第十章通知與送達10.1通知的方式與時間10.1.1任何一方應以書面形式發(fā)送通知，送達對方指定的地址。10.2送達的要求與方式10.2.1通知或其他文件按照雙方約定的方式送達，視為有效送達。10.3未能送達的處理10.3.1若一方未能按約定方式送達，應采取其他方式再次嘗試送達，直至確認送達。第十一章附則11.1合同的修訂與補充11.1.1合同的修訂和補充必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。11.2合同的解除與終止11.2.1合同解除或終止后，乙方應按照甲方的要求，辦理資金清算和資產(chǎn)交割。11.3合同的解釋權(quán)11.3.1本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。11.4合同的簽署與保存11.4.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十二章其他約定12.1雙方的其他權(quán)利與義務(wù)12.1.1雙方應遵守國家法律法規(guī)，履行合同約定的權(quán)利與義務(wù)。12.2合同的附件12.2.1本合同附件包括甲方的財務(wù)托管資金明細表、投資計劃等。12.3補充協(xié)議12.3.1雙方可以就本合同未盡事宜，簽訂補充協(xié)議。第十三章爭議解決13.1爭議的解決方式13.1.1雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決。13.2爭議的解決機構(gòu)13.2.1若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.3爭議解決的費用13.3.1訴訟費用和仲裁費用由敗訴方承擔，但雙方另有約定的除外。第十四章附則14.1合同的修訂與補充14.1.1合同的修訂和補充必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。14.2合同的解除與終止14.2.1合同解除或終止后，乙方應按照甲方的要求，辦理資金清算和資產(chǎn)交割。14.3合同的解釋權(quán)14.3.1本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。14.4合同的簽署與保存14.4.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。合同雙方簽字：甲方（簽字）：乙方（簽字）：簽訂日期：____年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.甲方指令權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)市場情況，向乙方發(fā)出投資指令。乙方應嚴格按照甲方的投資指令進行資金配置和管理。2.甲方審計權(quán)甲方有權(quán)對乙方的托管資金進行定期審計，以確保資金的安全性和合規(guī)性。審計費用由甲方承擔。3.甲方調(diào)整權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身需求，調(diào)整托管資金的投資策略和風險偏好。乙方應及時響應甲方的調(diào)整要求。4.甲方查詢權(quán)甲方有權(quán)隨時查詢托管資金的運作情況，乙方應及時提供相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。5.甲方終止權(quán)甲方在合同期限內(nèi)，有權(quán)書面通知乙方終止合同。合同終止后，乙方應按照甲方的要求，辦理資金清算和資產(chǎn)交割。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.乙方建議權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方風險偏好，向甲方提出投資建議。甲方有權(quán)決定是否采納乙方的建議。2.乙方報告權(quán)乙方應定期向甲方報告托管資金的運作情況，包括投資收益、風險狀況等。報告應真實、完整、準確。3.乙方風險控制權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方風險偏好，調(diào)整投資組合，以確保托管資金的安全性和合規(guī)性。4.乙方保密義務(wù)乙方應對甲方的財務(wù)信息和相關(guān)資料保密，不得泄露給第三方。5.乙方墊付義務(wù)如因特殊情況導致甲方資金不足，乙方有權(quán)先行墊付。甲方應在約定時間內(nèi)償還乙方墊付的資金。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介選擇權(quán)甲方和乙方均有權(quán)選擇第三方中介機構(gòu)，進行審計、評估等服務(wù)。第三方中介應具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗。2.第三方中介費用承擔第三方中介的費用由甲方和乙方根據(jù)約定承擔。如無約定，雙方可協(xié)商分擔。3.第三方中介的獨立性第三方中介應保持獨立性，不受甲方和乙方的影響，確保審計、評估等結(jié)果的客觀性和公正性。4.第三方中介的責任第三方中介應對其提供的審計、評估等服務(wù)承擔責任。如因第三方中介原因?qū)е聯(lián)p失，甲方和乙方有權(quán)要求第三方中介賠償。5.第三方中介的信息披露義務(wù)第三方中介應按照合同約定，向甲方和乙方披露審計、評估等信息。披露應真實、完整、準確。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方財務(wù)托管資金明細表2.投資計劃書3.乙方托管資金管理規(guī)則4.第三方中介機構(gòu)資質(zhì)證明5.審計報告6.評估報告7.風險控制措施說明8.投資收益證明9.資金清算和資產(chǎn)交割清單10.合同補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為甲方未按約定支付托管資金甲方未按約定時間償還乙方墊付的資金乙方未按甲方投資指令進行資金配置和管理乙方未按約定時間向甲方報告托管資金的運作情況乙方未按約定保持獨立性，影響審計、評估結(jié)果的客觀性和公正性第三方中介未按約定提供服務(wù)或披露信息2.違約行為的認定違約行為根據(jù)合同條款和法律法規(guī)進行認定違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等違約方的違約行為導致合同解除或終止的，應按照合同約定或法律規(guī)定處理后續(xù)事項三、法律名詞及解釋：1.財務(wù)托管：指甲方將其財務(wù)托管給乙方進行管理，乙方按照甲方的要求進行資金配置和運作。2.托管資金：指甲方存放在乙方處的資金，包括人民幣、外幣及其他可投資的貨幣。3.投資指令：指甲方根據(jù)市場情況和自身需求，向乙方發(fā)出的具體投資指令。4.審計：指對乙方托管資金的運作情況進行審查，以確保資金的安全性和合規(guī)性。5.評估：指對乙方托管資金的投資效益進行評估，以了解投資效果和風險狀況。6.第三方中介：指在甲方和乙方之間提供審計、評估等服務(wù)的獨立機構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定時間支付托管資金解決辦法：甲方應及時履行支付義務(wù)，如逾期支付，應支付滯納金，并承擔因此產(chǎn)生的損失。2.問題：乙方未按甲方投資指令進行資金配置和管理解決辦法：乙方應嚴格按照甲方的投資指令進行操作，如因特殊情況無法執(zhí)行，應及時與甲方溝通，尋求解決方案。3.問題：乙方未按約定時間向甲方報告托管資金的運作情況解決辦法：乙方應按時提交財務(wù)報告，如逾期提交，應承擔逾期責任，并支付因此產(chǎn)生的損失。4.問題：第三方中介未按約定提供服務(wù)