2024年版私募基金代持投資權益合同模版一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版私募基金代持投資權益合同模版一本合同目錄一覽1.代持投資權益概述1.1代持投資權益的定義與范圍1.2代持投資權益的性質和特點1.3代持投資權益的權益歸屬及分配方式2.私募基金的基本情況2.1私募基金的名稱和成立時間2.2私募基金的規(guī)模和投資范圍2.3私募基金的管理人和管理費用3.代持投資權益的授予與轉讓3.1代持投資權益的授予3.2代持投資權益的轉讓條件3.3代持投資權益的轉讓程序4.代持投資權益的行使與限制4.1代持投資權益的行使方式4.2代持投資權益的限制條件4.3代持投資權益的行使期限5.私募基金的投資決策與管理5.1投資決策的制定與執(zhí)行5.2投資管理的監(jiān)督與評估5.3投資決策的變更與調整6.私募基金的退出機制6.1私募基金的退出條件6.2私募基金的退出程序6.3退出時的權益結算和費用支付7.合同的生效、變更與解除7.1合同的生效條件7.2合同的變更程序7.3合同的解除條件及后果8.合同的爭議解決方式8.1爭議的協(xié)商解決8.2爭議的調解解決8.3爭議的訴訟解決9.合同的違約責任與賠償9.1違約行為的認定9.2違約責任的具體承擔方式9.3賠償金額的計算與支付10.合同的適用法律與解釋10.1合同適用的法律10.2合同的解釋原則10.3法律適用與解釋的爭議解決11.其他條款11.1保密條款11.2信息披露條款11.3稅收條款12.合同的附件12.1私募基金的投資計劃書12.2代持投資權益的證明文件12.3其他與合同相關的文件13.合同的簽署與生效13.1合同簽署的時間與地點13.2合同簽署的主體資格13.3合同的生效日期14.合同的份數與保管14.1合同的份數14.2合同的保管責任14.3合同的副本提供與使用第一部分：合同如下：第一條代持投資權益概述1.1代持投資權益的定義與范圍本合同所述代持投資權益，是指甲方將其持有的私募基金份額部分或全部委托給乙方代為持有，并按照本合同約定行使相應權益的一種法律關系。代持投資權益的范圍包括但不限于甲方作為私募基金份額持有人的所有權利和義務。1.2代持投資權益的性質和特點代持投資權益具有獨立性，乙方可根據本合同約定獨立行使代持投資權益，甲方不得干預。代持投資權益具有臨時性，自合同生效之日起至合同終止之日止。代持投資權益具有單一性，僅限于乙方持有并行使。1.3代持投資權益的權益歸屬及分配方式代持投資權益的權益歸屬于甲方，乙方僅代為行使。投資收益按照本合同約定分配，費用按照實際發(fā)生并由甲方承擔。第二條私募基金的基本情況2.1私募基金的名稱和成立時間私募基金名稱為“X私募基金”，成立時間為2024年1月1日。2.2私募基金的規(guī)模和投資范圍私募基金規(guī)模為人民幣10億元，投資范圍包括但不限于股權投資、債權投資、資產管理等。2.3私募基金的管理人和管理費用私募基金由X資產管理公司作為管理人，管理費用為私募基金規(guī)模的1%。第三條代持投資權益的授予與轉讓3.1代持投資權益的授予甲方將其持有的私募基金份額部分或全部委托給乙方代為持有，乙方同意接受并行使代持投資權益。3.2代持投資權益的轉讓條件甲方在符合合同約定的條件下，可以將其持有的代持投資權益全部或部分轉讓給第三方。3.3代持投資權益的轉讓程序甲方擬轉讓代持投資權益的，應提前30天書面通知乙方，并提交轉讓協(xié)議等相關文件。乙方應在收到通知后15天內回復，如無異議，則轉讓協(xié)議生效。第四條代持投資權益的行使與限制4.1代持投資權益的行使方式乙方代持投資權益的行使，應遵守私募基金的投資決策和管理規(guī)定，按照甲方的指示進行。4.2代持投資權益的限制條件乙方在行使代持投資權益時，不得違反法律、法規(guī)、政策及私募基金的相關規(guī)定，不得損害甲方的合法權益。4.3代持投資權益的行使期限代持投資權益的行使期限自合同生效之日起至合同終止之日止。第五條私募基金的投資決策與管理5.1投資決策的制定與執(zhí)行私募基金的投資決策應由管理人根據合同約定和市場情況制定，并按照約定程序執(zhí)行。5.2投資管理的監(jiān)督與評估私募基金的投資管理應接受甲方的監(jiān)督和評估，管理人應定期向甲方報告投資管理情況。5.3投資決策的變更與調整甲方或管理人認為有必要變更或調整投資決策的，應提前30天書面通知乙方，并提交相關文件。乙方應在收到通知后15天內回復，如無異議，則變更或調整生效。第六條私募基金的退出機制6.1私募基金的退出條件私募基金的退出條件包括但不限于合同約定的期限屆滿、甲方要求退出、合同約定的其他退出條件。6.2私募基金的退出程序甲方要求退出私募基金的，應提前30天書面通知乙方和管理人，并按照合同約定的程序進行。6.3退出時的權益結算和費用支付甲方退出私募基金時，其代持投資權益對應的資產凈值按合同約定進行結算，相關費用按照實際發(fā)生并由甲方承擔。第八條合同的生效、變更與解除8.1合同的生效條件本合同自甲方、乙方、管理人簽字或蓋章之日起生效。8.2合同的變更程序合同變更應由甲方、乙方、管理人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.3合同的解除條件及后果合同解除的條件包括但不限于合同約定的解除條件、法律規(guī)定的解除條件。解除合同后，各方應當根據合同約定和法律規(guī)定處理后續(xù)事項。第九條合同的爭議解決方式9.1爭議的協(xié)商解決合同爭議應通過甲方、乙方、管理人協(xié)商解決。9.2爭議的調解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同約定的調解機構申請調解。9.3爭議的訴訟解決如調解不成，任何一方均有權向合同約定的法院提起訴訟。第十條合同的違約責任與賠償9.1違約行為的認定違約行為包括不履行合同義務、履行合同義務不符合約定等。9.2違約責任的具體承擔方式違約方應承擔繼續(xù)履行、采取補救措施、賠償損失等違約責任。9.3賠償金額的計算與支付賠償金額根據違約造成的損失金額確定，具體計算方法按照合同約定執(zhí)行。第十一條合同的適用法律與解釋10.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。10.2合同的解釋原則合同條款的解釋應遵循合同的文字表述、合同的整體內容、誠信原則等。10.3法律適用與解釋的爭議解決如對法律的適用或解釋產生爭議，任何一方均有權向合同約定的法院提起訴訟。第十二條其他條款11.1保密條款各方應對合同內容和簽訂過程予以保密，未經對方同意不得向第三方披露。11.2信息披露條款管理人應定期向甲方、乙方披露私募基金的投資管理情況。11.3稅收條款各方應按照法律規(guī)定和合同約定承擔稅收責任。第十三條合同的簽署與生效12.1合同簽署的時間與地點本合同于2024年1月1日在X地點簽署。12.2合同簽署的主體資格甲方、乙方、管理人具有簽署合同的資格和能力。12.3合同的生效日期本合同自簽字或蓋章之日起生效。第十四條合同的份數與保管13.1合同的份數本合同一式肆份，甲方、乙方、管理人各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。13.2合同的保管責任各方應對合同原件予以妥善保管，避免遺失或損壞。13.3合同的副本提供與使用第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：私募基金的投資計劃書詳細描述私募基金的投資目標、投資策略、投資領域、投資期限等內容。附件二：代持投資權益的證明文件包括甲方將其持有的私募基金份額部分或全部委托給乙方代為持有的證明文件。附件三：其他與合同相關的文件包括合同簽署的相關背景資料、相關法律法規(guī)、其他補充協(xié)議等。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方不履行合同義務，如不按時提供資金等。2.乙方不履行合同義務，如不按照甲方的指示進行投資等。3.管理人違反合同約定，如不按時提供投資管理報告等。違約責任認定標準：1.根據合同約定的違約責任承擔方式進行認定。2.違約方應承擔繼續(xù)履行、采取補救措施、賠償損失等違約責任。示例說明：若甲方未按照合同約定按時提供資金，則構成違約。根據合同約定的違約責任承擔方式，甲方應承擔相應的違約責任，如支付違約金、賠償損失等。說明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定投資者發(fā)行的、非公開募集資金的基金。2.代持投資權益：指甲方將其持有的私募基金份額部分或全部委托給乙方代為持有，并按照本合同約定行使相應權益的一種法律關系。3.管理人：指私募基金的管理機構，負責私募基金的投資決策和管理。4.投資決策：指管理人根據合同約定和市場情況制定的投資方案。5.違約行為：指不履行合同義務、履行合同義務不符合約定等行為。1.私募基金：本合同涉及的私募基金是指向特定投資者發(fā)行的、非公開募集資金的基金。