債轉(zhuǎn)股投資合同協(xié)議模式

債轉(zhuǎn)股投資合同協(xié)議模式合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的生效與終止第二章債轉(zhuǎn)股投資各方2.1投資方2.2債務(wù)方2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓方第三章投資金額與股權(quán)比例3.1投資金額3.2股權(quán)比例第四章投資方式與用途4.1投資方式4.2投資用途第五章管理與決策5.1管理架構(gòu)5.2決策機制第六章股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序第七章債轉(zhuǎn)股的實施7.1債轉(zhuǎn)股的條件7.2債轉(zhuǎn)股的程序第八章風(fēng)險控制8.1風(fēng)險識別與評估8.2風(fēng)險控制措施第九章財務(wù)與審計9.1財務(wù)報表9.2審計與評估第十章信息披露與保密10.1信息披露10.2保密義務(wù)第十一章違約責(zé)任11.1投資方的違約責(zé)任11.2債務(wù)方的違約責(zé)任11.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任第十二章爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)第十三章其他條款13.1合同的修改與補充13.2合同的解除13.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓第十四章附則14.1合同的生效14.2合同的份數(shù)與保管14.3合同的語文版本合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.2本合同所用術(shù)語，除非文中另有定義，否則應(yīng)具有通常商業(yè)含義，并按照本合同上下文進行解釋。1.2適用法律1.2.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國的法律。1.3合同的生效與終止1.3.1本合同自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。1.3.2在履行完本合同約定的義務(wù)后，本合同自然終止。第二章債轉(zhuǎn)股投資各方2.1投資方2.1.1投資方是指根據(jù)本合同約定，向債務(wù)方提供資金，并將該等資金用于購買債務(wù)方股權(quán)的法人或其他組織。2.2債務(wù)方2.2.1債務(wù)方是指根據(jù)本合同約定，接受投資方投資，并將該等投資用于轉(zhuǎn)換為股權(quán)的法人或其他組織。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓方2.3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方是指根據(jù)本合同約定，將持有的債務(wù)方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方的法人或其他組織。第三章投資金額與股權(quán)比例3.1投資金額3.1.1投資方同意向債務(wù)方投資總額為人民幣【】萬元的資金。3.2股權(quán)比例3.2.1根據(jù)本合同約定，投資方投資后，將取得債務(wù)方【】%的股權(quán)。第四章投資方式與用途4.1投資方式4.1.1投資方以增資擴股的方式向債務(wù)方投資。4.2投資用途4.2.1投資方所提供的資金將用于債務(wù)方的債務(wù)償還、經(jīng)營發(fā)展、技術(shù)改造等方面。第五章管理與決策5.1管理架構(gòu)5.1.1投資方和債務(wù)方共同組成聯(lián)合管理委員會，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營管理決策。5.2決策機制5.2.1聯(lián)合管理委員會的決策通過協(xié)商一致的方式進行，如有分歧，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。第六章股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件6.1.1在債務(wù)方按時足額履行完畢本合同約定的債務(wù)償還和其他義務(wù)后，投資方同意將所持有的債務(wù)方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股權(quán)轉(zhuǎn)讓方。6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序6.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體程序和條件按照雙方另行簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議執(zhí)行。第七章債轉(zhuǎn)股的實施7.1債轉(zhuǎn)股的條件7.1.1債務(wù)方按照本合同約定的債務(wù)償還計劃及時足額償還債務(wù)，投資方同意將所投資資金轉(zhuǎn)換為債務(wù)方的股權(quán)。7.2債轉(zhuǎn)股的程序7.2.1債轉(zhuǎn)股的具體程序按照雙方另行簽訂的債轉(zhuǎn)股協(xié)議執(zhí)行。第八章風(fēng)險控制8.1風(fēng)險識別與評估8.1.1各方應(yīng)定期對投資項目進行風(fēng)險評估，并采取有效措施降低風(fēng)險。8.2風(fēng)險控制措施8.2.1債務(wù)方應(yīng)采取措施確保其業(yè)務(wù)運營符合相關(guān)法律法規(guī)，并采取有效措施防范經(jīng)營風(fēng)險。第九章財務(wù)與審計9.1財務(wù)報表9.1.1債務(wù)方應(yīng)按照中國會計準(zhǔn)則編制并及時提供財務(wù)報表。9.2審計與評估9.2.1債務(wù)方應(yīng)定期接受外部審計，并向投資方提供審計報告。第十章信息披露與保密10.1信息披露10.1.1債務(wù)方應(yīng)及時向投資方披露其業(yè)務(wù)運營、財務(wù)狀況及其他重要信息。10.2保密義務(wù)10.2.1各方應(yīng)對本合同及履行過程中的商業(yè)秘密和機密信息予以保密。第十一章違約責(zé)任11.1投資方的違約責(zé)任11.1.1投資方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.2債務(wù)方的違約責(zé)任11.2.1債務(wù)方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任11.3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十二章爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1各方同意通過友好協(xié)商解決本合同履行過程中的爭議。12.2爭議解決機構(gòu)12.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十三章其他條款13.1合同的修改與補充13.1.1本合同的修改和補充應(yīng)由各方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。13.2合同的解除13.2.1在符合本合同約定的解除條件下，任何一方均可提出解除本合同。13.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓13.3.1本合同的任何權(quán)利和義務(wù)不得未經(jīng)各方同意而轉(zhuǎn)讓或繼承。第十四章附則14.1合同的生效14.1.1本合同自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。14.2合同的份數(shù)與保管14.2.1本合同一式【】份，各方執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同的語文版本14.3.1本合同的中文版本為最終解釋版本，如有歧義，以中文版本為準(zhǔn)。簽字部分：投資方（蓋章）：債務(wù)方（蓋章）：股權(quán)轉(zhuǎn)讓方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.甲方額外權(quán)利甲方在本合同有效期內(nèi)，享有對債務(wù)方的額外監(jiān)督權(quán)，包括但不限于對債務(wù)方經(jīng)營活動的監(jiān)督、財務(wù)狀況的審查等。甲方有權(quán)要求債務(wù)方提供相關(guān)資料和信息，債務(wù)方應(yīng)予以配合。2.甲方額外收益在債務(wù)方按時足額償還債務(wù)后，甲方有權(quán)要求債務(wù)方支付一筆額外收益，作為對甲方投資風(fēng)險的補償。額外收益的金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。3.甲方優(yōu)先購買權(quán)在債務(wù)方未來進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)。債務(wù)方應(yīng)提前通知甲方，并給予甲方合理的購買時間。甲方在同等條件下有權(quán)優(yōu)先購買債務(wù)方的股權(quán)。4.甲方?jīng)Q策權(quán)在聯(lián)合管理委員會中，甲方享有決策權(quán)。甲方有權(quán)要求債務(wù)方按照甲方的意見進行經(jīng)營管理和決策。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.乙方額外義務(wù)乙方在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)承擔(dān)對債務(wù)方的額外監(jiān)督義務(wù)，包括但不限于對債務(wù)方經(jīng)營活動的監(jiān)督、財務(wù)狀況的審查等。乙方有權(quán)要求債務(wù)方提供相關(guān)資料和信息，債務(wù)方應(yīng)予以配合。2.乙方額外收益在債務(wù)方按時足額償還債務(wù)后，乙方有權(quán)要求債務(wù)方支付一筆額外收益，作為對乙方投資風(fēng)險的補償。額外收益的金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。3.乙方優(yōu)先購買權(quán)在債務(wù)方未來進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，乙方享有優(yōu)先購買權(quán)。債務(wù)方應(yīng)提前通知乙方，并給予乙方合理的購買時間。乙方在同等條件下有權(quán)優(yōu)先購買債務(wù)方的股權(quán)。4.乙方?jīng)Q策權(quán)在聯(lián)合管理委員會中，乙方享有決策權(quán)。乙方有權(quán)要求債務(wù)方按照乙方的意見進行經(jīng)營管理和決策。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介的義務(wù)第三方中介在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)承擔(dān)對債務(wù)方的額外監(jiān)督義務(wù)，包括但不限于對債務(wù)方經(jīng)營活動的監(jiān)督、財務(wù)狀況的審查等。第三方中介有權(quán)要求債務(wù)方提供相關(guān)資料和信息，債務(wù)方應(yīng)予以配合。2.第三方中介的額外收益在債務(wù)方按時足額償還債務(wù)后，第三方中介有權(quán)要求債務(wù)方支付一筆額外收益，作為對第三方中介服務(wù)費的補償。額外收益的金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。3.第三方中介的優(yōu)先購買權(quán)在債務(wù)方未來進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，第三方中介享有優(yōu)先購買權(quán)。債務(wù)方應(yīng)提前通知第三方中介，并給予第三方中介合理的購買時間。第三方中介在同等條件下有權(quán)優(yōu)先購買債務(wù)方的股權(quán)。4.第三方中介的決策權(quán)在聯(lián)合管理委員會中，第三方中介享有決策權(quán)。第三方中介有權(quán)要求債務(wù)方按照第三方中介的意見進行經(jīng)營管理和決策。附件及其他補充說明一、附件列表：1.債務(wù)方財務(wù)報表2.投資方投資計劃書3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議4.債轉(zhuǎn)股協(xié)議5.風(fēng)險評估報告6.審計報告7.聯(lián)合管理委員會會議記錄8.投資方、債務(wù)方和股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件9.投資方、債務(wù)方和股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的授權(quán)代表身份證明復(fù)印件10.其他與本合同履行相關(guān)的文件和資料二、違約行為及認(rèn)定：1.投資方未按照約定時間提供投資資金2.投資方未按照約定比例取得債務(wù)方股權(quán)3.債務(wù)方未按照約定時間償還債務(wù)4.債務(wù)方未按照約定用途使用投資資金5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方未按照約定條件轉(zhuǎn)讓股權(quán)6.各方未按照約定履行信息披露義務(wù)7.各方未按照約定履行保密義務(wù)8.各方未按照約定解決爭議的方式和機構(gòu)9.各方未按照約定履行其他義務(wù)三、法律名詞及解釋：1.債轉(zhuǎn)股：指債務(wù)方通過增資擴股方式，將債權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)的行為。2.增資擴股：指公司為籌集資金，增加注冊資本，向現(xiàn)有股東或新股東發(fā)行新股的行為。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指股權(quán)所有者將其持有的股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給他人的行為。4.違約行為：指合同各方未能履行合同約定的義務(wù)。5.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。6.聯(lián)合管理委員會：指由投資方、債務(wù)方和股權(quán)轉(zhuǎn)讓方組成的共同管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營管理決策。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資資金未按時提供：協(xié)商延遲提供資金，或根據(jù)違約責(zé)任條款追究違約方的責(zé)任。2.債務(wù)償還逾期：采取措施催收債務(wù)，或根據(jù)違約責(zé)任條款追究違約方的責(zé)任。3.投資資金未按約定用途使用：要求債務(wù)方改正，或根據(jù)違約責(zé)任條款追究違約方的責(zé)任。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件未履行：協(xié)商補充履行條件，或根據(jù)違約責(zé)任條款追究違約方的責(zé)任。5.信息披露不及時或不符合要求：要求披露義務(wù)方及時履行披露義務(wù)，或根據(jù)違約責(zé)任條款追究違約方的