2024年版股權(quán)融資合同協(xié)議書

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年版股權(quán)融資合同協(xié)議書本合同目錄一覽第一條：術(shù)語定義1.1：股權(quán)融資1.2：股權(quán)1.3：股東1.4：投資方1.5：目標(biāo)公司1.6：股權(quán)比例1.7：股權(quán)價(jià)值1.8：出資額1.9：出資方式1.10：股權(quán)轉(zhuǎn)讓第二條：股權(quán)融資的基本情況2.1：融資主體2.2：融資目的2.3：融資額度2.4：融資價(jià)格2.5：融資期限第三條：股權(quán)的授予3.1：股權(quán)授予條件3.2：股權(quán)授予數(shù)量3.3：股權(quán)授予價(jià)格3.4：股權(quán)授予方式3.5：股權(quán)授予時(shí)間第四條：股東權(quán)益4.1：股東權(quán)益保障4.2：股東決策權(quán)4.3：股東分紅權(quán)4.4：股東知情權(quán)4.5：股東退出權(quán)第五條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.1：股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件5.2：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格5.3：股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序5.4：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第六條：出資額與出資方式6.1：投資方出資額6.2：投資方出資方式6.3：出資時(shí)間6.4：出資違約第七條：股權(quán)價(jià)值評(píng)估7.1：股權(quán)價(jià)值評(píng)估方法7.2：股權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)7.3：股權(quán)價(jià)值評(píng)估時(shí)間7.4：股權(quán)價(jià)值調(diào)整第八條：合同的生效、變更和終止8.1：合同生效條件8.2：合同變更條件8.3：合同終止條件8.4：合同終止后的處理第九條：爭議解決9.1：爭議解決方式9.2：爭議解決機(jī)構(gòu)9.3：訴訟管轄第十條：合同的份數(shù)10.1：合同正本10.2：合同副本第十一條：其他約定11.1：信息披露11.2：保密條款11.3：違約責(zé)任11.4：法律適用11.5：合同的修訂第十二條：投資方的義務(wù)12.1：按時(shí)出資12.2：遵守公司章程12.3：不從事競爭性業(yè)務(wù)12.4：協(xié)助公司發(fā)展第十三條：目標(biāo)公司的義務(wù)13.1：提供真實(shí)信息13.2：履行信息披露義務(wù)13.3：遵守法律法規(guī)13.4：保障股東權(quán)益第十四條：違約責(zé)任14.1：投資方違約14.2：目標(biāo)公司違約14.3：違約賠償方式第一部分：合同如下：第一條：術(shù)語定義1.1股權(quán)融資：本合同所述股權(quán)融資，是指投資方基于對(duì)目標(biāo)公司的評(píng)估，向目標(biāo)公司提供資金，目標(biāo)公司以相應(yīng)比例的股權(quán)給予投資方的行為。1.2股權(quán)：股權(quán)是指股東基于股東身份對(duì)公司擁有的權(quán)益，包括分紅權(quán)、決策權(quán)、知情權(quán)等。1.3股東：股東是指持有公司股權(quán)的自然人、法人或其他組織。1.4投資方：投資方是指根據(jù)本合同約定，向目標(biāo)公司提供股權(quán)融資的法人或自然人。1.5目標(biāo)公司：目標(biāo)公司是指根據(jù)本合同約定，接受投資方股權(quán)融資的公司。1.6股權(quán)比例：股權(quán)比例是指投資方持有的股權(quán)在目標(biāo)公司總股權(quán)中所占的比例。1.7股權(quán)價(jià)值：股權(quán)價(jià)值是指目標(biāo)公司的全部股權(quán)在某一時(shí)間點(diǎn)的市場價(jià)值。1.8出資額：出資額是指投資方根據(jù)本合同約定，向目標(biāo)公司實(shí)際出資的金額。1.9出資方式：出資方式是指投資方根據(jù)本合同約定，向目標(biāo)公司進(jìn)行出資的方式，包括貨幣出資、實(shí)物出資等。1.10股權(quán)轉(zhuǎn)讓：股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指股東將其持有的股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的行為。第二條：股權(quán)融資的基本情況2.1融資主體：本合同的融資主體為目標(biāo)公司。2.2融資目的：目標(biāo)公司本次融資的目的用于擴(kuò)大生產(chǎn)、研發(fā)、市場推廣等公司運(yùn)營所需資金。2.3融資額度：目標(biāo)公司本次融資的額度為人民幣【】（大寫：【】元整）。2.4融資價(jià)格：投資方以每股人民幣【】（大寫：【】元）的價(jià)格購買目標(biāo)公司的股權(quán)。2.5融資期限：本合同項(xiàng)下的融資期限為【】年，自投資方實(shí)際出資之日起計(jì)算。第三條：股權(quán)的授予3.1股權(quán)授予條件：投資方按照本合同約定完成出資后，目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)授予投資方相應(yīng)的股權(quán)。3.2股權(quán)授予數(shù)量：投資方本次融資獲得的股權(quán)數(shù)量為【】股，占目標(biāo)公司總股權(quán)的【】%。3.3股權(quán)授予價(jià)格：股權(quán)授予價(jià)格為每股人民幣【】（大寫：【】元）。3.4股權(quán)授予方式：股權(quán)授予方式為投資方按照本合同約定完成出資后，目標(biāo)公司向投資方出具股權(quán)證明文件，并辦理工商變更登記。3.5股權(quán)授予時(shí)間：股權(quán)授予時(shí)間為投資方實(shí)際出資之日起【】個(gè)工作日內(nèi)。第四條：股東權(quán)益4.1股東權(quán)益保障：目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)保障投資方的股東權(quán)益，包括但不限于按照法律規(guī)定和公司章程的規(guī)定，保障投資方的分紅權(quán)、決策權(quán)、知情權(quán)等。4.2股東決策權(quán)：投資方作為目標(biāo)公司的股東，享有按照其持股比例參加公司股東大會(huì)、對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策的權(quán)利。4.3股東分紅權(quán)：投資方作為目標(biāo)公司的股東，享有按照其持股比例獲得公司分紅的權(quán)利。4.4股東知情權(quán)：投資方作為目標(biāo)公司的股東，有權(quán)查閱公司章程、股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議等與公司運(yùn)營相關(guān)的文件。4.5股東退出權(quán)：投資方在合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件滿足時(shí)，有權(quán)將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。第五條：股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格由投資方與受讓方協(xié)商確定，但不得低于股權(quán)的評(píng)估價(jià)值。5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序：投資方擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提前【】天通知目標(biāo)公司，并提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等相關(guān)文件。目標(biāo)公司在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后，應(yīng)當(dāng)在【】個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。5.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制：投資方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，不得將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給對(duì)公司有重大不利影響的人。第八條：出資額與出資方式6.1投資方出資額：投資方本次融資的出資額為人民幣【】（大寫：【】元整）。6.2投資方出資方式：投資方的出資方式為貨幣出資，即投資方將現(xiàn)金出資直接存入目標(biāo)公司指定的銀行賬戶。6.3出資時(shí)間：投資方的出資時(shí)間為本合同簽訂之日起【】個(gè)工作日內(nèi)。6.4出資違約：投資方未按照本合同約定出資的，應(yīng)當(dāng)按照違約金的方式向目標(biāo)公司支付未出資部分的【】%作為違約金。第九條：股權(quán)價(jià)值評(píng)估6.1股權(quán)價(jià)值評(píng)估方法：目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值評(píng)估采用市場法、收益法等方法進(jìn)行。6.2股權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)：股權(quán)價(jià)值評(píng)估由【】評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。6.3股權(quán)價(jià)值評(píng)估時(shí)間：股權(quán)價(jià)值評(píng)估時(shí)間為本合同簽訂之日起【】個(gè)工作日內(nèi)。6.4股權(quán)價(jià)值調(diào)整：如評(píng)估報(bào)告顯示目標(biāo)公司股權(quán)價(jià)值低于投資方的出資額，投資方有權(quán)要求目標(biāo)公司按評(píng)估價(jià)值進(jìn)行相應(yīng)的價(jià)值調(diào)整。第十條：合同的生效、變更和終止8.1合同生效條件：本合同自投資方出資完成后生效。8.2合同變更條件：合同的變更需經(jīng)投資方和目標(biāo)公司協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議。8.4合同終止后的處理：合同終止后，投資方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并將目標(biāo)公司的股權(quán)歸還給目標(biāo)公司。第十一條：其他約定11.1信息披露：目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資方披露公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等信息。11.2保密條款：投資方和目標(biāo)公司對(duì)在合同履行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息承擔(dān)保密義務(wù)。11.3違約責(zé)任：任何一方違反本合同的約定，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。11.4法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。11.5合同的修訂：本合同的修訂需經(jīng)投資方和目標(biāo)公司協(xié)商一致，并以書面形式簽訂修訂協(xié)議。第十二條：投資方的義務(wù)12.1按時(shí)出資：投資方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定及時(shí)完成出資。12.2遵守公司章程：投資方作為目標(biāo)公司的股東，應(yīng)當(dāng)遵守公司章程的約定。12.3不從事競爭性業(yè)務(wù)：投資方不得從事與目標(biāo)公司業(yè)務(wù)相同或者相似的競爭性業(yè)務(wù)。12.4協(xié)助公司發(fā)展：投資方應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助目標(biāo)公司的發(fā)展，提供技術(shù)、市場等方面的支持。第十三條：目標(biāo)公司的義務(wù)13.1提供真實(shí)信息：目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)向投資方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等信息。13.2履行信息披露義務(wù)：目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)按照本合同約定及時(shí)向投資方履行信息披露義務(wù)。13.3遵守法律法規(guī)：目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和政策。13.4保障股東權(quán)益：目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)保障投資方的股東權(quán)益，包括但不限于按照法律規(guī)定和公司章程的規(guī)定，保障投資方的分紅權(quán)、決策權(quán)、知情權(quán)等。第十四條：違約責(zé)任14.1投資方違約：投資方未按照本合同約定出資的，應(yīng)當(dāng)按照違約金的方式向目標(biāo)公司支付未出資部分的【】%作為違約金，并賠償因此給目標(biāo)公司造成的損失。14.2目標(biāo)公司違約：目標(biāo)公司未按照本合同約定履行其義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照違約金的方式向投資方支付違約金，并賠償因此給投資方造成的損失。14.3違約賠償方式：違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)守約方因違約所遭受的實(shí)際損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、利息損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方的定義1.1第三方：本合同所稱第三方，是指除投資方和目標(biāo)公司外，與本合同履行有關(guān)的其他法人、自然人或組織。第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師等。第二條：第三方介入的條件2.1第三方介入條件：當(dāng)本合同的履行需要第三方的專業(yè)服務(wù)或協(xié)助時(shí)，投資方和目標(biāo)公司可以協(xié)商決定引入第三方。第三條：第三方的義務(wù)與責(zé)任3.1第三方義務(wù)：第三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本合同的約定，客觀、公正地履行其職責(zé)，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)和報(bào)告。3.2第三方責(zé)任：第三方在履行其職責(zé)過程中，若存在過錯(cuò)或疏忽，導(dǎo)致投資方或目標(biāo)公司遭受損失的，第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條：第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額：第三方對(duì)投資方或目標(biāo)公司承擔(dān)的賠償責(zé)任總額，不應(yīng)超過其收取的服務(wù)費(fèi)用總額。4.2責(zé)任限制：第三方不應(yīng)對(duì)因其過失以外的因素導(dǎo)致的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第五條：第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與投資方的關(guān)系：第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)視為投資方的代理人，但第三方對(duì)投資方不承擔(dān)任何義務(wù)和責(zé)任。5.2第三方與目標(biāo)公司的關(guān)系：第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)視為目標(biāo)公司的代理人，但第三方對(duì)目標(biāo)公司不承擔(dān)任何義務(wù)和責(zé)任。第六條：第三方介入的程序6.1第三方選擇：投資方和目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)在需要第三方介入時(shí)，共同協(xié)商選擇第三方。6.2第三方委托：投資方和目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。6.3第三方工作監(jiān)督：投資方和目標(biāo)公司應(yīng)對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方按照本合同的約定履行其職責(zé)。第七條：第三方工作的成果歸屬7.1第三方工作成果：第三方完成的工作成果歸投資方和目標(biāo)公司共同所有。7.2第三方工作報(bào)告：第三方的工作報(bào)告應(yīng)被視為投資方和目標(biāo)公司決策的依據(jù)之一，但投資方和目標(biāo)公司不應(yīng)將第三方的工作報(bào)告視為第三方對(duì)投資方和目標(biāo)公司的承諾或保證。第八條：第三方介入的費(fèi)用8.1第三方費(fèi)用：第三方介入所需的費(fèi)用由投資方和目標(biāo)公司協(xié)商承擔(dān)。8.2費(fèi)用支付：投資方和目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)按照委托協(xié)議的約定，及時(shí)支付第三方的費(fèi)用。第九條：第三方介入的終止9.1第三方終止條件：當(dāng)?shù)谌酵瓿善渎氊?zé)或投資方和目標(biāo)公司共同決定終止第三方介入時(shí)，第三方介入終止。9.2第三方終止程序：投資方和目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)與第三方協(xié)商終止委托協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十條：第三方介入后的合同變更10.1合同變更：本合同的變更需經(jīng)投資方、目標(biāo)公司及第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議。10.2變更通知：投資方和目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)將合同變更情況及時(shí)通知第三方。第十一條：第三方介入的法律適用11.1法律適用：第三方介入本合同的行為，適用中華人民共和國法律。第十二條：第三方介入的爭議解決12.1爭議解決方式：第三方介入引起的爭議，優(yōu)先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以采取仲裁或訴訟方式解決。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)：爭議解決機(jī)構(gòu)的選擇由投資方和目標(biāo)公司協(xié)商確定。第十三條：第三方介入的保密義務(wù)13.1保密義務(wù)：第三方在介入本合同過程中獲得的商業(yè)秘密和機(jī)密信息，承擔(dān)保密義務(wù)。第十四條：其他約定14.1投資方和目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)確保第三方的介入不損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人的合法權(quán)益。14.2投資方和目標(biāo)公司對(duì)第三方的工作成果有異議時(shí)，可以向第三方提出，并由第三方作出解釋或修改。14.3投資方和目標(biāo)公司在第三方介入過程中，應(yīng)履行合作義務(wù)，提供必要的協(xié)助和支持。本部分是針對(duì)原合同的補(bǔ)充和修正，旨在明確第三方介入的條件、義務(wù)、責(zé)任限額等，并確保投資方和目標(biāo)公司在第三方介入過程中的權(quán)益得到保障。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資方出資證明：包括投資方出資的銀行轉(zhuǎn)賬憑證、現(xiàn)金支付憑證等，證明投資方已經(jīng)按照合同約定完成出資。2.股權(quán)證明文件：目標(biāo)公司出具的股權(quán)證明文件，包括股權(quán)證書、股東名冊(cè)等，證明投資方持有的股權(quán)數(shù)量和比例。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：投資方與目標(biāo)公司或其他第三方之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，用于辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。4.股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告：第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告，用于確定股權(quán)價(jià)值。5.委托協(xié)議：投資方和目標(biāo)公司與第三方簽訂的委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。6.信息披露文件：目標(biāo)公司向投資方披露的公司經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等信息的相關(guān)文件。7.合同變更協(xié)議：投資方、目標(biāo)公司及第三方之間簽訂的合同變更協(xié)議，用于對(duì)原合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。8.爭議解決協(xié)議：投資方、目標(biāo)公司及第三方之間簽訂的爭議解決協(xié)議，用于解決合同履行過程中的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方違約：a.未按時(shí)出資：投資方未按照合同約定時(shí)間完成出資，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向目標(biāo)公司支付違約金。b.違反公司章程：投資方作為目標(biāo)公司的股東，違反公司章程的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。c.從事競爭性業(yè)務(wù)：投資方從事與目標(biāo)公司業(yè)務(wù)相同或相似的競爭性業(yè)務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于停止競爭性業(yè)務(wù)、賠償損失等。2.目標(biāo)公司違約：a.未提供真實(shí)信息：目標(biāo)公司未向投資方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、糾正