REITs基金托管服務(wù)協(xié)議

REITs基金托管服務(wù)協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：公司名稱：____________________地址：__________________________聯(lián)系方式：____________________乙方（基金托管人）：公司名稱：____________________地址：__________________________聯(lián)系方式：____________________第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”是指本REITs基金托管服務(wù)協(xié)議。1.1.2“甲方”是指基金管理人，即負(fù)責(zé)基金管理和運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。1.1.3“乙方”是指基金托管人，即負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的機(jī)構(gòu)。1.1.4“基金”是指REITs基金，即房地產(chǎn)投資信托基金。1.1.5“托管服務(wù)”是指乙方為基金提供的一系列托管服務(wù)，包括但不限于基金資產(chǎn)保管、資金結(jié)算、基金份額登記等。1.2協(xié)議的簽訂1.2.1本協(xié)議由甲方和乙方簽訂，自雙方簽署之日起生效。1.2.2本協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章。第二章托管服務(wù)內(nèi)容2.1托管服務(wù)范圍2.1.1乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本協(xié)議的約定，為基金提供以下托管服務(wù)：a)基金資產(chǎn)保管：乙方負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，包括但不限于現(xiàn)金、有價(jià)證券、股權(quán)等。b)資金結(jié)算：乙方負(fù)責(zé)基金的資金結(jié)算，包括但不限于基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回、收益分配等資金的結(jié)算。c)基金份額登記：乙方負(fù)責(zé)基金份額的登記，包括但不限于份額的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、登記等。2.2托管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)2.2.1乙方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的要求，以及本協(xié)議的約定，提供高效、安全、準(zhǔn)確、合規(guī)的托管服務(wù)。2.2.2乙方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全，采取有效措施，防止基金資產(chǎn)被挪用、侵占或者損失。第三章托管服務(wù)費(fèi)用3.1托管服務(wù)費(fèi)用3.1.1甲方應(yīng)向乙方支付托管服務(wù)費(fèi)用，作為乙方提供托管服務(wù)的報(bào)酬。3.1.2托管服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算和支付方式由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確約定。3.2費(fèi)用調(diào)整3.2.1雙方同意，如因法律法規(guī)變化或其他原因?qū)е峦泄芊?wù)費(fèi)用發(fā)生較大變化時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商一致，對(duì)托管服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。第四章雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供托管服務(wù)。4.1.2甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供基金運(yùn)作所需的相關(guān)資料和信息。4.1.3甲方應(yīng)按照約定支付托管服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定收取托管服務(wù)費(fèi)用。4.2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定提供托管服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量和效率。4.2.3乙方應(yīng)保守基金的秘密信息，不得泄露給第三方。第五章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決5.1違約責(zé)任5.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.1.2違約方應(yīng)賠償對(duì)方因其違約行為而遭受的損失。5.2爭(zhēng)議解決5.2.1雙方因本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六章信息披露與報(bào)告6.1信息披露6.1.1乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方和基金份額持有人披露基金運(yùn)作和資產(chǎn)托管的相關(guān)信息。6.1.2乙方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，不得有誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。6.2報(bào)告義務(wù)6.2.1乙方應(yīng)定期向甲方提供基金資產(chǎn)托管報(bào)告，包括但不限于基金資產(chǎn)保管情況、資金結(jié)算情況、基金份額變動(dòng)情況等。6.2.2乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的一定時(shí)間內(nèi)，向甲方提供年度托管報(bào)告，并按照相關(guān)要求對(duì)外公布。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)控制7.1.1乙方應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金資產(chǎn)托管過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。7.1.2乙方應(yīng)采取有效措施，保證基金資產(chǎn)的安全，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。7.2合規(guī)管理7.2.1乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則，保證托管服務(wù)的合規(guī)性。7.2.2乙方應(yīng)建立合規(guī)管理制度，對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，監(jiān)督員工遵守合規(guī)規(guī)定。第八章業(yè)務(wù)變更與終止8.1業(yè)務(wù)變更8.1.1如乙方因業(yè)務(wù)調(diào)整、機(jī)構(gòu)改革等原因需要變更托管服務(wù)內(nèi)容或方式，應(yīng)提前通知甲方，并經(jīng)甲方同意后方可實(shí)施。8.1.2雙方應(yīng)協(xié)商一致，對(duì)變更后的托管服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等進(jìn)行約定，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。8.2協(xié)議終止8.2.1本協(xié)議的終止應(yīng)按照雙方協(xié)商一致的方式進(jìn)行。8.2.2如一方違反本協(xié)議且無法糾正，另一方有權(quán)單方面解除本協(xié)議。第九章保密與數(shù)據(jù)安全9.1保密9.1.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等保密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.1.2雙方應(yīng)采取必要措施，防止保密信息泄露、濫用或未經(jīng)授權(quán)的披露。9.2數(shù)據(jù)安全9.2.1乙方應(yīng)采取有效的數(shù)據(jù)安全管理措施，保護(hù)基金資產(chǎn)托管過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和信息的安全。9.2.2乙方應(yīng)建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制，保證數(shù)據(jù)在任何情況下都能得到有效恢復(fù)。第十章一般條款10.1法律適用10.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)的法律。10.2通知10.2.1雙方之間的任何通知或通訊，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。10.3完整協(xié)議10.3.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于基金托管服務(wù)的完整協(xié)議，取代了雙方之前就同一事項(xiàng)達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議。10.4修改與補(bǔ)充10.4.1任何對(duì)本協(xié)議的修改或補(bǔ)充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致并以書面形式作出，并構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分。第十一章違約責(zé)任與賠償11.1違約責(zé)任11.1.1若任何一方違反本協(xié)議的任何條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。11.1.2若違約行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，違約方應(yīng)負(fù)責(zé)全額賠償。11.2賠償限額11.2.1除法律法規(guī)有明確規(guī)定外，乙方對(duì)因托管服務(wù)導(dǎo)致的損失賠償，以實(shí)際損失為限，但不得超過基金資產(chǎn)凈值的特定比例。第十二章不可抗力12.1不可抗力12.1.1若因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取合理措施減輕不可抗力的影響。12.1.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、法律法規(guī)變化等。12.2免責(zé)條款12.2.1在不可抗力情況下，受影響的一方對(duì)未能履行或延遲履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)不承擔(dān)違約責(zé)任。第十三章爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.1.1雙方因本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。13.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。13.2爭(zhēng)議期間服務(wù)繼續(xù)13.2.1爭(zhēng)議期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。第十四章終止與解除14.1協(xié)議終止14.1.1本協(xié)議的終止應(yīng)按照雙方協(xié)商一致的方式進(jìn)行，并書面通知對(duì)方。14.1.2在協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定處理相關(guān)事宜。14.2協(xié)議解除14.2.1若一方發(fā)生重大違約，另一方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并書面通知對(duì)方。第十五章其他15.1未經(jīng)授權(quán)的轉(zhuǎn)讓15.1.1未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。15.2協(xié)議的不可分割性15.2.1本協(xié)議的任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。15.3法律適用與管轄15.3.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)的法律，并受其司法管轄。甲方（基金