高端金融顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議

高端金融顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2雙方的權(quán)利與義務(wù)1.3協(xié)議的有效性和適用法律1.4協(xié)議的簽訂和生效第二章金融服務(wù)內(nèi)容2.1顧問(wèn)服務(wù)的范圍2.2顧問(wèn)服務(wù)的方式與流程2.3服務(wù)的具體內(nèi)容2.4服務(wù)的期限與時(shí)間安排第三章費(fèi)用與支付3.1服務(wù)費(fèi)用的確定3.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式3.3費(fèi)用調(diào)整與退費(fèi)條款3.4支付時(shí)間與周期第四章保密條款4.1保密信息的范圍與內(nèi)容4.2保密信息的保護(hù)期限4.3保密信息的例外情況4.4違反保密條款的責(zé)任第五章知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1顧問(wèn)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.2雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)限5.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的責(zé)任5.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的期限第六章違約責(zé)任6.1雙方違約的情形6.2違約責(zé)任的具體形式6.3違約金的計(jì)算與支付6.4因違約導(dǎo)致的損失賠償?shù)谄哒聽(tīng)?zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決的方式7.2協(xié)商解決爭(zhēng)議的期限7.3提交仲裁的條款7.4仲裁地點(diǎn)與適用的仲裁規(guī)則第八章強(qiáng)制性法律規(guī)定8.1遵守相關(guān)法律法規(guī)的要求8.2合同的變更與終止8.3雙方在法律訴訟中的權(quán)利與義務(wù)8.4法律適用與司法管轄第九章服務(wù)成果的評(píng)價(jià)與反饋9.1服務(wù)成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)9.2服務(wù)成果的反饋機(jī)制9.3服務(wù)改進(jìn)與提升的措施9.4服務(wù)成果評(píng)價(jià)的周期與時(shí)間第十章附則10.1合同的變更與解除10.2合同的繼承與轉(zhuǎn)讓10.3合同的終止與解除10.4附則的內(nèi)容與效力第十一章客戶權(quán)益保障11.1客戶權(quán)益的保障措施11.2客戶隱私的保護(hù)11.3客戶投訴的處理流程11.4客戶權(quán)益保障的監(jiān)督機(jī)構(gòu)第十二章服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)與責(zé)任12.1服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)與資質(zhì)要求12.2服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)與責(zé)任12.3服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量保障12.4服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的處理第十三章其他約定13.1雙方的其他特殊約定13.2附件的說(shuō)明與效力13.3合同的補(bǔ)充協(xié)議13.4其他約定的內(nèi)容與效力第十四章合同的簽署與生效14.1合同的簽署流程14.2合同的生效條件14.3合同的簽署地點(diǎn)與時(shí)間14.4合同簽署后的生效與執(zhí)行合同編號(hào)_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本協(xié)議是指甲方（客戶）與乙方（高端金融顧問(wèn)）之間就高端金融顧問(wèn)服務(wù)所達(dá)成的一致協(xié)議。1.1.2本協(xié)議中使用的術(shù)語(yǔ)和定義，如無(wú)特殊說(shuō)明，均按照本協(xié)議的上下文進(jìn)行解釋。1.2雙方的權(quán)利與義務(wù)1.2.1甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的方式享受乙方提供的高端金融顧問(wèn)服務(wù)，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。1.2.2乙方的權(quán)利與義務(wù)乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的方式為甲方提供高端金融顧問(wèn)服務(wù)，并按照約定收取服務(wù)費(fèi)用。1.3協(xié)議的有效性和適用法律1.3.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年。1.3.2本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。1.4協(xié)議的簽訂和生效1.4.1本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。1.4.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二章金融服務(wù)內(nèi)容2.1顧問(wèn)服務(wù)的范圍2.1.1乙方將為甲方提供包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的顧問(wèn)服務(wù)。2.2顧問(wèn)服務(wù)的方式與流程2.2.1乙方將通過(guò)面對(duì)面咨詢、電話溝通、電子郵件等方式與甲方進(jìn)行溝通，并根據(jù)甲方的需求提供相應(yīng)的服務(wù)。2.2.2乙方將在雙方約定的時(shí)間內(nèi)向甲方提供服務(wù)，并按照約定的流程進(jìn)行。2.3服務(wù)的具體內(nèi)容2.3.1乙方將根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，為甲方制定個(gè)性化的財(cái)務(wù)規(guī)劃方案。2.3.2乙方將為甲方提供最新的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和投資建議，并協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策。2.4服務(wù)的期限與時(shí)間安排2.4.1本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)期限為_(kāi)___年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。2.4.2乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)按照約定的時(shí)間安排向甲方提供服務(wù)。第三章費(fèi)用與支付3.1服務(wù)費(fèi)用的確定3.1.1乙方提供高端金融顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫(xiě)：_______________________元整）。3.1.2費(fèi)用支付周期為按季度支付。3.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式3.2.2甲方應(yīng)在乙方向其提供服務(wù)前支付服務(wù)費(fèi)用。3.3費(fèi)用調(diào)整與退費(fèi)條款3.3.1在協(xié)議有效期內(nèi)，如乙方服務(wù)內(nèi)容發(fā)生重大變更，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。3.3.2在協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方提前終止協(xié)議，甲方不得要求退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。3.4支付時(shí)間與周期3.4.1甲方應(yīng)在每季度的第一個(gè)月內(nèi)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。第四章保密條款4.1保密信息的范圍與內(nèi)容4.1.1保密信息是指在雙方合作過(guò)程中，甲方提供給乙方或乙方獲取的與甲方業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等相關(guān)的所有信息。4.2保密信息的保護(hù)期限4.2.1乙方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，保密期限自協(xié)議生效之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。4.3保密信息的例外情況4.3.2司法機(jī)關(guān)或政府部門(mén)要求乙方提供保密信息，且乙方無(wú)法拒絕。4.4違反保密條款的責(zé)任4.4.1如乙方違反保密條款，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方賠償因此造成的一切損失。第五章知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1顧問(wèn)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.1.1顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的所有成果，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃方案、投資建議等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。5.2雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)限5.2.1未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得以任何形式使用或披露顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。5.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的責(zé)任5.3.1如乙方侵犯甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甲方有權(quán)要求乙方立即停止侵權(quán)行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的期限5.4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限自顧問(wèn)服務(wù)完成之日起算，至顧問(wèn)服務(wù)成果被公開(kāi)之日止。第六章違約責(zé)任第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議。8.1.2如協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至乙方所在地人民法院訴訟解決。8.2協(xié)商解決爭(zhēng)議的期限8.2.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起____日內(nèi)協(xié)商解決。8.3提交仲裁的條款8.3.1如雙方同意提交仲裁，仲裁應(yīng)由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行。8.3.2仲裁地點(diǎn)與適用的仲裁規(guī)則8.3.2.1仲裁地點(diǎn)為北京。8.3.2.2適用CIETAC的仲裁規(guī)則。第九章服務(wù)成果的評(píng)價(jià)與反饋9.1服務(wù)成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)9.1.1甲方應(yīng)對(duì)乙方的服務(wù)成果進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于服務(wù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、專業(yè)性等。9.2服務(wù)成果的反饋機(jī)制9.2.1甲方應(yīng)在每次服務(wù)結(jié)束后的一定期限內(nèi)，向乙方提供服務(wù)成果的評(píng)價(jià)與反饋。9.3服務(wù)改進(jìn)與提升的措施9.3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的反饋，及時(shí)改進(jìn)和提升服務(wù)質(zhì)量和效果。9.4服務(wù)成果評(píng)價(jià)的周期與時(shí)間9.4.1評(píng)價(jià)周期為每季度一次，評(píng)價(jià)時(shí)間為評(píng)價(jià)周期結(jié)束后的____日內(nèi)。第十章附則10.1合同的變更與解除10.1.1任何一方提出變更或解除本協(xié)議，需提前____日書(shū)面通知對(duì)方。10.1.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行變更或解除。10.2合同的繼承與轉(zhuǎn)讓10.2.1本協(xié)議的任何變更、解除或終止，均不得影響乙方按協(xié)議約定應(yīng)承擔(dān)的保密義務(wù)。10.2.2本協(xié)議的變更、解除或終止，均應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行確認(rèn)。10.3合同的終止與解除10.3.1本協(xié)議終止或解除后，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并歸還所有與服務(wù)相關(guān)的資料。10.3.2本協(xié)議終止或解除后，雙方對(duì)彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不負(fù)任何責(zé)任。10.4附則的內(nèi)容與效力10.4.1本章規(guī)定的附則是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十一章客戶權(quán)益保障11.1客戶權(quán)益的保障措施11.1.1乙方應(yīng)建立客戶權(quán)益保障制度，確保甲方的權(quán)益不受損害。11.1.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息予以保密。11.2客戶隱私的保護(hù)11.2.1乙方承諾未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方披露甲方的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息。11.2.2乙方不得將甲方的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息用于本協(xié)議以外的用途。11.3客戶投訴的處理流程11.3.1甲方對(duì)乙方的服務(wù)有異議時(shí)，可以向乙方提出投訴。11.3.2乙方應(yīng)在收到投訴后____日內(nèi)回復(fù)甲方，并采取措施解決問(wèn)題。11.4客戶權(quán)益保障的監(jiān)督機(jī)構(gòu)11.4.1如甲方對(duì)乙方的服務(wù)有任何異議，可以向乙方所在地的金融監(jiān)管部門(mén)投訴。第十二章服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)與責(zé)任12.1服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)與資質(zhì)要求12.1.1乙方應(yīng)依法注冊(cè)，并具備相關(guān)金融顧問(wèn)服務(wù)的資質(zhì)。12.1.2乙方應(yīng)向甲方提供其資質(zhì)證明文件。12.2服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)與責(zé)任12.2.1乙方應(yīng)按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并確保服務(wù)的安全性。12.2.2乙方應(yīng)在提供服務(wù)過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)甲方的合法權(quán)益。12.3服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量保障12.3.1乙方應(yīng)建立健全服務(wù)質(zhì)量控制體系，確保服務(wù)滿足甲方的需求。12.4服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的處理12.4.1如乙方違反本協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。12.4.2乙方違規(guī)行為給甲方造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。第十三章其他約定13.1雙方的其他特殊約定13.1.1如雙方有其他多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定1.1甲方指定服務(wù)內(nèi)容甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，指定乙方提供特定的高端金融顧問(wèn)服務(wù)。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的指定，提供相關(guān)服務(wù)。1.2甲方服務(wù)需求的變更甲方有權(quán)在合同有效期內(nèi)，提出變更服務(wù)需求。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的變更需求，及時(shí)調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。1.3甲方服務(wù)進(jìn)度的控制甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，控制服務(wù)進(jìn)度。乙方應(yīng)按照甲方的要求，合理安排服務(wù)進(jìn)度。1.4甲方對(duì)服務(wù)成果的審核甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)成果進(jìn)行審核。乙方應(yīng)確保服務(wù)成果符合甲方的要求。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定2.1乙方服務(wù)專業(yè)的保障乙方應(yīng)具備相關(guān)金融顧問(wèn)服務(wù)的專業(yè)資質(zhì)，并確保提供的服務(wù)專業(yè)、高效。2.2乙方服務(wù)的安全保障乙方應(yīng)采取措施，確保提供服務(wù)過(guò)程中的信息安全，保護(hù)甲方的隱私和財(cái)務(wù)信息。2.3乙方服務(wù)成果的交付乙方應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)，向甲方交付符合約定要求的服務(wù)成果。2.4乙方對(duì)服務(wù)成果的改進(jìn)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的反饋，不斷改進(jìn)和提升服務(wù)質(zhì)量和效果。附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定3.1第三方中介的職責(zé)第三方中介應(yīng)公正、中立地協(xié)助甲方和乙方履行本協(xié)議，并確保協(xié)議的順利執(zhí)行。3.2第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對(duì)本協(xié)議及雙方提供的信息予以保密，不得泄露給任何無(wú)關(guān)方。3.3第三方中介的服務(wù)費(fèi)用第三方中介的報(bào)酬應(yīng)按照雙方約定進(jìn)行支付。雙方應(yīng)遵守約定支付第三方中介的服務(wù)費(fèi)用。3.4第三方中介的責(zé)任限制第三方中介不承擔(dān)因甲方和乙方之間爭(zhēng)議而產(chǎn)生的任何責(zé)任。第三方中介的責(zé)任僅限于協(xié)助履行本協(xié)議。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.乙方資質(zhì)證明文件2.服務(wù)成果評(píng)價(jià)與反饋表格3.客戶投訴處理流程圖4.保密協(xié)議5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)聲明6.金融服務(wù)范圍詳細(xì)說(shuō)明7.服務(wù)費(fèi)用支付證明文件8.服務(wù)進(jìn)度安排表9.服務(wù)成果交付確認(rèn)書(shū)10.合同變更與解除協(xié)議11.仲裁協(xié)議12.第三方中介服務(wù)協(xié)議13.金融服務(wù)需求說(shuō)明書(shū)14.服務(wù)成果改進(jìn)計(jì)劃二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用未提供真實(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)需求信息未按約定時(shí)間提供反饋或?qū)徍朔?wù)成果2.乙方違約行為未按約定提供服務(wù)成果服務(wù)成果不符合約定要求或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未保護(hù)甲方隱私和財(cái)務(wù)信息未遵守約定時(shí)間進(jìn)度安排3.第三方中介違約行為未公正、中立地協(xié)助甲方和乙方履行協(xié)議泄露甲方和乙方提供的信息給無(wú)關(guān)方未按約定提供服務(wù)或延遲提供服務(wù)未按照約定收取服務(wù)費(fèi)用三、法律名詞及解釋：1.高端金融顧問(wèn)服務(wù)：指乙方為甲方提供的專業(yè)金融咨詢服務(wù)，包括財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.保密信息：指在雙方合作過(guò)程中，甲方提供給乙方或乙方獲取的與甲方業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等相關(guān)的所有信息。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的所有成果，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃方案、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理方案等。5.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.服務(wù)需求不明確解決方案：通過(guò)雙方充分溝通，明確服務(wù)需求，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.服務(wù)進(jìn)度延誤解決方案：雙方協(xié)商調(diào)整進(jìn)度，必要時(shí)可簽訂進(jìn)度調(diào)整協(xié)議。3.服務(wù)成果不符合預(yù)期解決方案：乙方根據(jù)甲方反饋進(jìn)行改進(jìn)，雙方可簽訂改進(jìn)協(xié)議。4.保密信息泄露解決方案：違約方