中級(jí)經(jīng)濟(jì)師工商管理串講第0121講講義

中級(jí)經(jīng)濟(jì)師工商管理串講第01-21講講義考點(diǎn)概述經(jīng)典問(wèn)題：集中于經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與機(jī)構(gòu)（公司法人治理結(jié)構(gòu)）、市場(chǎng)營(yíng)銷（市場(chǎng)調(diào)研）和生產(chǎn)管理四部分；具體地說(shuō)比如經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略構(gòu)成要素、波特的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析框架、波士頓矩陣、SWOT分析、核心能力及價(jià)值鏈分析法、不同經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)不同的組織結(jié)構(gòu)、公司財(cái)產(chǎn)權(quán)能分離、營(yíng)銷組合、在制品與庫(kù)存管理、全面質(zhì)量管理等。重點(diǎn)問(wèn)題：集中于生產(chǎn)、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理以及工商行政管理（市場(chǎng)監(jiān)督管理）四部分，比如生產(chǎn)能力、期量標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)批量、人力資源規(guī)劃、資本成本、市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)準(zhǔn)入與市場(chǎng)主體登記制度、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等。難點(diǎn)問(wèn)題：集中于人力資源管理和財(cái)務(wù)管理兩大部分，再加上近年的企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策方法和今年的市場(chǎng)調(diào)研管理。比如，線性規(guī)劃法、人力資源需求預(yù)測(cè)中的一元線性回歸分析方法、人力資源供給預(yù)測(cè)中的馬爾可夫模型，財(cái)務(wù)杠桿、非貼現(xiàn)現(xiàn)金流量指標(biāo)與貼現(xiàn)現(xiàn)金流量指標(biāo)的計(jì)算、以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析。熱點(diǎn)問(wèn)題：與當(dāng)前國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)緊密相關(guān)的一些問(wèn)題，比如現(xiàn)代生產(chǎn)運(yùn)作方式、技術(shù)創(chuàng)新（國(guó)家創(chuàng)新體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理）、物流管理等等。近年試題簡(jiǎn)析02年04年06年08年題號(hào)分值題號(hào)分值題號(hào)分值題號(hào)分值經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略5-8、53-55共7題101-7、61-63、81-82共12題171-10、61-63共13題161-8、61-62，81-85，共15題22組織結(jié)構(gòu)9-11、56，共4題58-16、64-66共12題1511-20、64-65共12題149-17，63-66，共13題17市場(chǎng)營(yíng)銷19-21，63-64、95共6題917-22、67-69，83-86共13題2021-2666-6881-84共13題2025、27-32，69-71，共11題15生產(chǎn)管理12-15、57-59、86-89共11題1823-26、70-7387-89共11題1827-32、69-70、85-88，共12題1818-24、33，67-68，87-89，共12題18技術(shù)創(chuàng)新16-18、60-62，共6題927-37、74-75共13題1533-42、71-74、共14題1826、34-40，72-75，共12題16分人力資源22-25、65-66、90-92共9題1438-44、76-7790-92共12題1743-48、75-76、89-92，共12題1842-49，76-77，90-93，共14題20分財(cái)務(wù)管理26-30、67-68、81-85共12題1945-50、78-7993-96共12題1849-54、77-78、93-96共12題1850-5478-7986、94-97共12題19分工商行政31-50、69-80、97-100共34題4851-60、8097-100共15題2055-60、79-8097-100共12題1855-60，80、98-100共10題13分其它1800特點(diǎn)：出題順序基本按照教材內(nèi)容的編排順序進(jìn)行，重點(diǎn)與難點(diǎn)問(wèn)題常成為考試的主要內(nèi)容，集中于生產(chǎn)、人力資源、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷、工商行政。但是，請(qǐng)注意：04年的試題開始出現(xiàn)了一個(gè)新的趨勢(shì)，即各部分考題和分值分布比較均勻，06年更是明顯。08年的新趨勢(shì)是經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的分值比重有較大上升，成為考試重點(diǎn)。今年已刪除市場(chǎng)營(yíng)銷管理和工商行政管理，新增市場(chǎng)調(diào)研管理和物流管理，其余各部分的分值比例變動(dòng)不大，尤其生產(chǎn)、人力和財(cái)務(wù)管理三部分歷年來(lái)不僅分值比例所占比重最大，而且非常穩(wěn)定，都在18分左右，因此復(fù)習(xí)應(yīng)有針對(duì)性與重點(diǎn)性三、復(fù)習(xí)建議大家可以從以下幾條不同的思路來(lái)同時(shí)把握復(fù)習(xí)要點(diǎn)：首先，從剛才劃分的知識(shí)范圍看，1．對(duì)于上述歸納的重點(diǎn)與難點(diǎn)問(wèn)題應(yīng)該著重于記憶、理解和運(yùn)用（包括要會(huì)分析和計(jì)算），例：某企業(yè)生產(chǎn)一種電動(dòng)按摩器，年銷售量100萬(wàn)臺(tái)，固定成本總額為1000萬(wàn)元，單位變動(dòng)成本為55元，該電動(dòng)按摩器的盈虧臨界點(diǎn)價(jià)格為（）元/臺(tái)．A．55B．65C．75D．85提示：100×P-1000-100×55=0，可推出P=652．對(duì)于經(jīng)典問(wèn)題和熱點(diǎn)問(wèn)題可以強(qiáng)化理解和（或）記憶，例：價(jià)值鏈理論所依據(jù)的基本邏輯關(guān)系是（）。A．競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)-經(jīng)營(yíng)資源-價(jià)值活動(dòng)B價(jià)值活動(dòng)-經(jīng)營(yíng)資源-競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)C．經(jīng)營(yíng)資源-價(jià)值活動(dòng)-競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)D經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)-競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)-價(jià)值活動(dòng)提示：價(jià)值鏈分析是從企業(yè)內(nèi)部條件（經(jīng)營(yíng)資源）出發(fā)，把企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的價(jià)值創(chuàng)造、成本構(gòu)成與企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)能力相結(jié)合，并與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比較，最終發(fā)現(xiàn)企業(yè)目前及潛在優(yōu)劣勢(shì)的方法。所以答案應(yīng)選C。例：我國(guó)新時(shí)期的國(guó)家創(chuàng)新體系的組織安排包括的系統(tǒng)有（）政府主導(dǎo)的調(diào)控體系以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系以科研院所為主體的科學(xué)創(chuàng)新體系具有特色的區(qū)域創(chuàng)新體系全面推進(jìn)的國(guó)家創(chuàng)新體系答：必須根據(jù)書上P179提出的六個(gè)系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行強(qiáng)化記憶。其次，從題型分布的角度，可以把握以下幾方面復(fù)習(xí)線索：1．單選題：分布面廣，大多是一些概念、計(jì)算以及數(shù)字題，掌握、理解、運(yùn)用三個(gè)層次都會(huì)出現(xiàn)。概念題例：接受生產(chǎn)廠家多品種、大量的貨物，然后按照多家需求者的訂貨要求，將商品送至需求場(chǎng)所的物流節(jié)點(diǎn)設(shè)施是（）配送中心倉(cāng)庫(kù)供貨商經(jīng)銷商答A。企業(yè)依據(jù)員工的崗位、職級(jí)、能力和工作結(jié)果支付給員工的比較穩(wěn)定的報(bào)酬是（）基本薪酬激勵(lì)薪酬間接薪酬補(bǔ)償薪酬答A在一些企業(yè)中實(shí)行的管理人員接續(xù)計(jì)劃是一種典型的（A）形式。晉升培訓(xùn)職位轉(zhuǎn)換招聘此外，“·······的根本動(dòng)機(jī)、最終目的、核心、原因、依據(jù)、來(lái)源、前提、模式、趨勢(shì)是（）”，這類題也屬于概念題。例：企業(yè)戰(zhàn)略最根本的特征是（）。綱領(lǐng)性風(fēng)險(xiǎn)性全局性挑戰(zhàn)性答：C。例：準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)方式的基本目標(biāo)是（）生產(chǎn)同步化生產(chǎn)柔性化生產(chǎn)均衡化降低成本例：生產(chǎn)控制的核心是（）準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)分配作業(yè)進(jìn)度管理處理差距答C。計(jì)算題例：某企業(yè)現(xiàn)有中層管理人員60名、已提升出去5名、可提升5名、可招聘3名，已退休8名、辭職2名、降職2名，該企業(yè)內(nèi)部中層管理人員資源的供給量為()名．A．71B．51C．65D．53答B(yǎng)=(60+5+3)一(5+8+2+2)=51數(shù)字題例：例：我國(guó)商標(biāo)法規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)的有效期為10年，但期滿前可續(xù)展（）年。A.10B.15C.20D.30答A再例：根據(jù)我國(guó)公司法，有限責(zé)任公司董事會(huì)成員人數(shù)為（）人。A.2-13B.3-13C.3-15D.5-19答B(yǎng)2．多選題：其典型題型主要有特點(diǎn)題、優(yōu)缺點(diǎn)（適用條件）題、構(gòu)成內(nèi)容（···的方法或策略或功能）題、分類題、作用題、決定（考慮）因素題、原則題、階段題、正確（不正確）題等，一般主要集中于要求熟悉的這一層次內(nèi)容。特點(diǎn)題例：現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)者具有的顯著特征包括（ABCD）崗位職業(yè)化趨勢(shì)較多的經(jīng)營(yíng)管理素養(yǎng)較強(qiáng)的溝通能力有償雇用關(guān)系權(quán)力受股東會(huì)限制優(yōu)缺點(diǎn)題例：二手?jǐn)?shù)據(jù)的優(yōu)點(diǎn)有(ABCE)．A．有助于明確探索性研究中的研究主題B．可提供收集原始資料的備選方法C．可提醒市場(chǎng)研究人員應(yīng)注意的潛在問(wèn)題和困難D．可反映被調(diào)查者的經(jīng)驗(yàn)與態(tài)度E．提供必要的背景信息，甚至可以切實(shí)提供一些解決問(wèn)題的方法。構(gòu)成內(nèi)容（···的方法或策略）題例：美國(guó)戰(zhàn)略學(xué)家邁克爾．波特提出形成行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的力量有(ABDE)．A．新競(jìng)爭(zhēng)者的加入B．替代品的威脅C．其他行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)D．現(xiàn)有企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)E．買方和供應(yīng)方的討價(jià)還價(jià)能力準(zhǔn)時(shí)制采購(gòu)的策略主要有（CDE）A.增加供貨商數(shù)量B.大批量采購(gòu)C.合理選擇供貨方D.采購(gòu)的質(zhì)量E.送貨和特色包裝要求分類題例：按是否利用被并購(gòu)企業(yè)本身資產(chǎn)來(lái)支付并購(gòu)資金劃分，企業(yè)并購(gòu)可分為（CE）承擔(dān)債務(wù)式并購(gòu)現(xiàn)金購(gòu)買式并購(gòu)杠桿并購(gòu)股權(quán)交易式并購(gòu)非杠桿并購(gòu)作用題例：技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用是(AB)．A．促成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生B．推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展C．保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度D．延長(zhǎng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的期限E．以上都正確多元化的戰(zhàn)略利益有（ABD）實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)增加市場(chǎng)占有率增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力量決定（考慮）因素題例：企業(yè)生產(chǎn)能力的大小主要決定于固定資產(chǎn)的數(shù)量，以及(BC)．A．固定資產(chǎn)的原值B．固定資產(chǎn)的工作時(shí)間C．固定資產(chǎn)的生產(chǎn)效率D．流動(dòng)資產(chǎn)的數(shù)量E．流動(dòng)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)率原則題例：企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施的基本原則包括（BCE）擴(kuò)展原則合理性統(tǒng)一指揮D效率原則E權(quán)變?cè)瓌t階段題例：R&D項(xiàng)目管理實(shí)施過(guò)程分為（）階段概念階段開發(fā)階段實(shí)施階段評(píng)估階段結(jié)束階段答ABCE注：也可考單選題。例：項(xiàng)目生命周期中時(shí)間最長(zhǎng)、完成的工作量最大的階段是R&D項(xiàng)目管理的（A）。A概念階段B開發(fā)階段C實(shí)施階段D結(jié)束階段正確（不正確）說(shuō)法題例：關(guān)于技術(shù)交易，說(shuō)法正確的是(CE)．A．技術(shù)買賣既包括有形產(chǎn)品也包括無(wú)形產(chǎn)品B．技術(shù)交易轉(zhuǎn)讓的是所有權(quán)C．技術(shù)交易轉(zhuǎn)讓的是使用權(quán)D．技術(shù)出口是企業(yè)的直接目的E．技術(shù)貿(mào)易比商品貿(mào)易復(fù)雜3．案例分析題：典型題型常見的有：根據(jù)表格進(jìn)行計(jì)算并分析或者根據(jù)文字資料進(jìn)行計(jì)算分析。主要集中于經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、生產(chǎn)管理、物流管理、財(cái)務(wù)管理與人力資源管理相關(guān)的內(nèi)容。典型題型舉例：資料分析題例：國(guó)內(nèi)某卷煙生產(chǎn)企業(yè)曾長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)卷煙業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)績(jī)效一直良好。在20世紀(jì)90年代后期先后涉足房產(chǎn)、酒店、手機(jī)等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。經(jīng)過(guò)幾年經(jīng)營(yíng)發(fā)現(xiàn)，后增加的這些業(yè)務(wù)并沒(méi)有給公司發(fā)展帶來(lái)多大貢獻(xiàn)。公司在一次董事會(huì)上終于做出出售房產(chǎn)、酒店和手機(jī)等業(yè)務(wù)，并重新專注于卷煙業(yè)務(wù)的決定。根據(jù)以上資料，回答以下問(wèn)題：85.20世紀(jì)90年代后期以來(lái)公司實(shí)行的發(fā)展型戰(zhàn)略屬于(D)。A．集中型戰(zhàn)略B．一體化戰(zhàn)略C．關(guān)聯(lián)多元化戰(zhàn)略D．不關(guān)聯(lián)多元化戰(zhàn)略86.公司在董事會(huì)上終于做出出售房產(chǎn)、酒店和手機(jī)等業(yè)務(wù)的決定，實(shí)質(zhì)上是緊縮戰(zhàn)略，一般而言，緊縮戰(zhàn)略主要包括的類型有(ABC)。A．轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略B．放棄戰(zhàn)略C．清算戰(zhàn)略D．出售戰(zhàn)略87.公司經(jīng)過(guò)董事會(huì)的決議執(zhí)行后，公司將實(shí)施的發(fā)展戰(zhàn)略是(A)。A．集中型戰(zhàn)略B．一體化戰(zhàn)略C．緊縮戰(zhàn)略D．差異化戰(zhàn)略表格計(jì)算題例：某公司有甲、乙兩個(gè)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目的現(xiàn)金流量如下表所示：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元單位：萬(wàn)元時(shí)間(年)項(xiàng)目012345項(xiàng)目甲一200010001000100010001000項(xiàng)目乙一20001500500280000如果該公司只能選擇其中的一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行投資，資金成本為10％。請(qǐng)回答下列問(wèn)題：83．已知PVIFAlo~．，：3．791，則甲方案的凈現(xiàn)值為()萬(wàn)元．A．1601B．一1683C.79lD．188084．已知PVFxo~．1=0。909。PVIFlo~，：‘o．826，PVIFlo~．，’o．751，則乙方案的凈現(xiàn)值為()萬(wàn)元(小數(shù)點(diǎn)后四舍五入)。A．1601B．一1683C．1720D．187985．下列說(shuō)法中正確的是()。A．甲方案的凈現(xiàn)值大于0，乙方案的凈現(xiàn)值小于o，應(yīng)選擇甲方案B．甲方案的凈現(xiàn)值小于o，乙方案的凈現(xiàn)值大于0，應(yīng)選擇乙方案C．甲方案和乙方案的凈現(xiàn)值都大于0，但甲方案的凈現(xiàn)值更大，因此應(yīng)選擇甲方案D．甲方案和乙方案的凈現(xiàn)值都大于0，但乙方案的凈現(xiàn)值更大，因此應(yīng)選擇乙方案另外，從今年教材章節(jié)的分布結(jié)構(gòu)來(lái)看，第二、三、五、六章記憶性較強(qiáng)的題比較多，第七、八章計(jì)算題比較集中，而第一、四兩章記憶和計(jì)算都較多。這在復(fù)習(xí)時(shí)也應(yīng)注意。依照上述簡(jiǎn)要?dú)w類，大家可在復(fù)習(xí)的時(shí)候有意識(shí)地根據(jù)各部分所描述的知識(shí)內(nèi)容針對(duì)性地掌握，掌握的程度、角度、方式與方法都可不一樣，以達(dá)到合理分配與利用有限的時(shí)間。四、解題技巧專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)+生活常識(shí)+工作經(jīng)驗(yàn)+其它學(xué)科知識(shí)，尋求多條解題途徑。例：生產(chǎn)進(jìn)度控制的目標(biāo)是（）準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)縮短生產(chǎn)周期降低成本最大化生產(chǎn)負(fù)荷進(jìn)度控制——按時(shí)完成例：企業(yè)員工內(nèi)部招聘的形式主要有（）人才招聘會(huì)校園招聘會(huì)晉升獵頭公司職位輪換選項(xiàng)中ABD都是屬于企業(yè)以外的招聘渠道。例：按員工流動(dòng)的主動(dòng)性與否，可將員工流動(dòng)分為（）員工流入、員工流出和員工內(nèi)部流出地區(qū)流動(dòng)、層級(jí)流動(dòng)和專業(yè)流動(dòng)個(gè)體流動(dòng)、批量流動(dòng)和集團(tuán)流動(dòng)自愿流動(dòng)和非自愿流動(dòng)主動(dòng)——被動(dòng)；自愿——非自愿注意多選題和案例分析題中，錯(cuò)選，本題不得分，少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分。所以，拿不準(zhǔn)的選項(xiàng)，寧可少選也不要多選。另外，多選題的備選項(xiàng)中有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有一個(gè)錯(cuò)項(xiàng)，所以，答案不可能由一個(gè)選項(xiàng)或所有選項(xiàng)構(gòu)成。例：運(yùn)用德爾菲法對(duì)企業(yè)人力資源需求進(jìn)行預(yù)測(cè)時(shí)，專家可以是(ABCD)．A．企業(yè)基層管理人員B．企業(yè)有經(jīng)驗(yàn)的員工C．企業(yè)中高層管理人員D．企業(yè)外的專家學(xué)者E．不很了解企業(yè)或人力資源問(wèn)題的專家3．練題過(guò)程中，當(dāng)出現(xiàn)課本陳述內(nèi)容與習(xí)題所給答案不一致時(shí)，以課本陳述內(nèi)容為準(zhǔn)。例：打造品牌的基本原則包括（）擴(kuò)展原則收縮原則質(zhì)量原則客戶原則單一原則答：雖然書上給出答案是ABC，但根據(jù)P114的陳述：“一個(gè)品牌最重要的特性就是它的單一性”，所以實(shí)際應(yīng)是ABCE。4．該放則放，集中優(yōu)勢(shì)資源短期突破。復(fù)習(xí)時(shí)，著重弄清大體思路，到考前1-2周內(nèi)仍然弄不懂的問(wèn)題可強(qiáng)行記憶或酌情放棄；考試時(shí)，確保自己有把握的題100%的正確率，其它不會(huì)做的也應(yīng)猜一個(gè)答案填上，爭(zhēng)取時(shí)間做對(duì)自己會(huì)做的題。企業(yè)戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)決策往年所占分值：共7-8題，占10分，04-06年12題18分左右，08年占22分。一、企業(yè)戰(zhàn)略管理的理論知識(shí)1．企業(yè)戰(zhàn)略的含義和特征企業(yè)戰(zhàn)略的含義：企業(yè)戰(zhàn)略是指企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，在總結(jié)歷史、調(diào)查現(xiàn)狀、預(yù)測(cè)未來(lái)的基礎(chǔ)上，為謀求生存和發(fā)展而作出的長(zhǎng)遠(yuǎn)性、全局性的謀劃或方案。要理解企業(yè)戰(zhàn)略的含義，必須和它的4個(gè)特征相結(jié)合：全局性：是最根本的特征，局部必須服從全局；長(zhǎng)期性：著眼于未來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，時(shí)間跨度長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)性：與長(zhǎng)遠(yuǎn)性相對(duì)應(yīng)，未來(lái)充滿不確定性，所有具有風(fēng)險(xiǎn)靈活性：能根據(jù)企業(yè)外部環(huán)境和自身?xiàng)l件的變化，隨機(jī)應(yīng)變地指導(dǎo)企業(yè)的總體行為。2．企業(yè)戰(zhàn)略的三個(gè)層次構(gòu)成：（參見P2圖1-1）1）．企業(yè)總體戰(zhàn)略（公司層戰(zhàn)略）：是企業(yè)總體的、最高層次戰(zhàn)略，主要確定企業(yè)的目的和目標(biāo)。比如：企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的確定。例：某企業(yè)正在策劃進(jìn)軍汽車制造領(lǐng)域，這一戰(zhàn)略層次屬于（A）A總體戰(zhàn)略B業(yè)務(wù)戰(zhàn)略C職業(yè)戰(zhàn)略D產(chǎn)品戰(zhàn)略2）．業(yè)務(wù)層戰(zhàn)略（競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略）：是經(jīng)營(yíng)某一特定業(yè)務(wù)所制訂的戰(zhàn)略計(jì)劃，主要解決的問(wèn)題是在選定的每一業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)如何進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，改進(jìn)其競(jìng)爭(zhēng)地位，所以也稱為競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。它是在總體性的公司戰(zhàn)略指導(dǎo)下，經(jīng)營(yíng)某一特定經(jīng)營(yíng)單位所制訂的戰(zhàn)略計(jì)劃，比如大公司內(nèi)部各事業(yè)部制訂的戰(zhàn)略就屬于業(yè)務(wù)層戰(zhàn)略。3）．職能戰(zhàn)略：是針對(duì)企業(yè)各職能部門或?qū)ｍ?xiàng)工作所制定的具體實(shí)施戰(zhàn)略，如營(yíng)銷戰(zhàn)略、生產(chǎn)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、人事、研發(fā)戰(zhàn)略等，主要解決資源利用效率最大化問(wèn)題。業(yè)務(wù)層與職能層的關(guān)系：每一個(gè)業(yè)務(wù)層都有相應(yīng)的較齊全的職能戰(zhàn)略。3．企業(yè)戰(zhàn)略管理的內(nèi)涵是指管理者制訂企業(yè)戰(zhàn)略和實(shí)施企業(yè)戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程。戰(zhàn)略管理的任務(wù)包括基本任務(wù)：實(shí)現(xiàn)特定階段的戰(zhàn)略目標(biāo)最高任務(wù)：實(shí)現(xiàn)企業(yè)的使命（企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所扮演的角色、企業(yè)性質(zhì)、從事的業(yè)務(wù)）戰(zhàn)略管理的對(duì)象包括：戰(zhàn)略要素、戰(zhàn)略管理模式和管理過(guò)程的各環(huán)節(jié)。（請(qǐng)注意4種分類P2）戰(zhàn)略管理的全過(guò)程可分為三大步驟：戰(zhàn)略分析、戰(zhàn)略制定與選擇、戰(zhàn)略實(shí)施與控制。二、企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境分析——是企業(yè)戰(zhàn)略管理的基礎(chǔ)戰(zhàn)略分析中的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析框架、價(jià)值鏈分析、企業(yè)核心能力分析、SWOT分析比較重要。宏觀環(huán)境分析（政治、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人文）外部環(huán)境分析戰(zhàn)略分析：（機(jī)會(huì)與威脅）行業(yè)經(jīng)濟(jì)特征分析（行業(yè)生命周期、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)內(nèi)戰(zhàn)略群體分析）企業(yè)結(jié)構(gòu)（指組織結(jié)構(gòu)）內(nèi)部環(huán)境分析企業(yè)文化（優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)）企業(yè)資源（是企業(yè)戰(zhàn)略要素的總和及企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)力的綜合體現(xiàn)）常用方法：價(jià)值鏈分析、企業(yè)核心能力分析、SWOT分析三、戰(zhàn)略選擇1．可供選擇的戰(zhàn)略類型：公司層角度，有三種總體戰(zhàn)略類型：無(wú)變化戰(zhàn)略（注意兩個(gè)條件）穩(wěn)定型戰(zhàn)略：維持利潤(rùn)戰(zhàn)略暫停戰(zhàn)略謹(jǐn)慎實(shí)施戰(zhàn)略發(fā)展型戰(zhàn)略：一體化發(fā)展戰(zhàn)略前向一體化，比如生產(chǎn)企業(yè)自己做銷售；后向一體化，比如生產(chǎn)企業(yè)自己生產(chǎn)原材料。橫向一體化：同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間的并購(gòu)多元化發(fā)展戰(zhàn)略：包括相關(guān)與不相關(guān)多元化兩種（請(qǐng)注意各自的適用條件）轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略緊縮型戰(zhàn)略放棄戰(zhàn)略：將企業(yè)一個(gè)或幾個(gè)主要部門轉(zhuǎn)讓清算戰(zhàn)略：終止整個(gè)企業(yè)的存在例：企業(yè)壓縮現(xiàn)有領(lǐng)域的投資，為其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域提供資金的戰(zhàn)略是（A）轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略調(diào)整性戰(zhàn)略放棄型戰(zhàn)略清算型戰(zhàn)略業(yè)務(wù)層角度，基本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略包括三種：成本領(lǐng)先戰(zhàn)略：是一種最普遍使用的戰(zhàn)略（實(shí)施途徑與適用條件）差異化戰(zhàn)略：企業(yè)尋求在產(chǎn)業(yè)中與眾不同，標(biāo)新立異的戰(zhàn)略，核心是取得某種對(duì)顧客有價(jià)值的獨(dú)特性。（實(shí)施途徑與適用條件）集中戰(zhàn)略：也稱專一化戰(zhàn)略。不是圍繞整個(gè)產(chǎn)業(yè)，而只是服務(wù)于某一特定的細(xì)分市場(chǎng)（如購(gòu)買者群、某部分產(chǎn)品線或某一地區(qū)市場(chǎng)）。（實(shí)施途徑與適用條件）例：比較適合中小企業(yè)采用的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略是（）差異化戰(zhàn)略發(fā)展型戰(zhàn)略集中戰(zhàn)略成本領(lǐng)先戰(zhàn)略2．戰(zhàn)略選擇標(biāo)準(zhǔn)：適用性、可行性和可接受性。3．戰(zhàn)略選擇方法：1．戰(zhàn)略邏輯評(píng)估：組合分析法（波士頓矩陣法最重要）、生命周期法（注意該矩陣包含的兩個(gè)維度：行業(yè)生命周期和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位）、價(jià)值系統(tǒng)分析法（協(xié)同作用分析是該方法的主要工具）、2．財(cái)務(wù)指標(biāo)分析：投資收益分析、資金流分析3．風(fēng)險(xiǎn)分析：敏感性分析、決策矩陣。P15-17波士頓矩陣法高低高低行業(yè)市場(chǎng)增長(zhǎng)率幼童明星瘦狗弱市場(chǎng)占有率強(qiáng)弱市場(chǎng)占有率強(qiáng)金牛市場(chǎng)占有率越高（市場(chǎng)份額），意味著可以帶來(lái)較多的利潤(rùn)和現(xiàn)金；市場(chǎng)增長(zhǎng)率越高（（當(dāng)年市場(chǎng)需求-去年市場(chǎng)需求）/去年市場(chǎng)需求，表示行業(yè)吸引力），表明行業(yè)的資金投入要越大才行。所以，金牛業(yè)務(wù)是整個(gè)企業(yè)的主要支撐基礎(chǔ)，明星業(yè)務(wù)對(duì)資金需求大，可進(jìn)行必要投資幼童業(yè)務(wù)現(xiàn)金流入較少，對(duì)資金需求卻很大，可轉(zhuǎn)變一些為明星業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)變不了的可采取放棄戰(zhàn)略瘦狗業(yè)務(wù)既不能產(chǎn)生現(xiàn)金也無(wú)需追加投入，實(shí)行清算、轉(zhuǎn)向或放棄戰(zhàn)略四、企業(yè)戰(zhàn)略的制定——是戰(zhàn)略管理的核心部分實(shí)際上就是戰(zhàn)略的決策過(guò)程，包括以下流程：識(shí)別和鑒定現(xiàn)行的戰(zhàn)略：即從當(dāng)前戰(zhàn)略的缺點(diǎn)找出戰(zhàn)略制定的必要性分析外部環(huán)境，評(píng)估自身能力：常用SWOT分析法確定企業(yè)使命與目標(biāo)：企業(yè)目標(biāo)有盈利目標(biāo)、服務(wù)目標(biāo)、員工目標(biāo)和社會(huì)責(zé)任目標(biāo)。目標(biāo)起到引導(dǎo)激勵(lì)作用，應(yīng)具有可實(shí)現(xiàn)性，還應(yīng)符合社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)。（注意多選題）準(zhǔn)備戰(zhàn)略方案：即實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的詳細(xì)行動(dòng)計(jì)劃評(píng)價(jià)和確定戰(zhàn)略方案：遵循三個(gè)原則：擇優(yōu)原則、民主協(xié)調(diào)原則和綜合平衡原則。企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施——是戰(zhàn)略管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)戰(zhàn)略實(shí)施的三個(gè)基本原則：合理性、統(tǒng)一指揮、權(quán)變?cè)瓌t。 五種實(shí)施模式：1．指揮型：由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)確定戰(zhàn)略方案，強(qiáng)制下層執(zhí)行。2．轉(zhuǎn)化型：重視運(yùn)用組織結(jié)構(gòu)、激勵(lì)手段和控制系統(tǒng)來(lái)促進(jìn)戰(zhàn)略實(shí)施，適合于環(huán)境確定性較大的企業(yè)。3．合作型：決策范圍擴(kuò)大到高層管理集體中，協(xié)調(diào)高層管理人員是工作重點(diǎn)。適合于復(fù)雜而又缺少穩(wěn)定性環(huán)境的企業(yè)。4．文化型：管理者起到指導(dǎo)作用，參與成分?jǐn)U大到較低層次，通過(guò)灌輸企業(yè)文化使戰(zhàn)略得以實(shí)施。5．增長(zhǎng)型：企業(yè)戰(zhàn)略從基層單位自下而上產(chǎn)生，對(duì)管理者的要求很高。注意：各模式的優(yōu)缺點(diǎn)、適用性。任何一種都不可能適用于所有企業(yè)，適用條件主要取決于企業(yè)多種經(jīng)營(yíng)的程度、發(fā)展變化的速度以及目前的文化狀態(tài)。四步實(shí)施流程：戰(zhàn)略變化分析、戰(zhàn)略方案分解與實(shí)施、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、考核與激勵(lì)。六、戰(zhàn)略控制分類：集中控制與分散控制反饋控制、實(shí)時(shí)控制和前饋控制回避控制與直接控制流程：制定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)-衡量實(shí)際績(jī)效-審查結(jié)果-采取糾正措施。方法：彈性預(yù)算前饋控制零基預(yù)算P21（各方法含義）標(biāo)準(zhǔn)成本預(yù)算控制責(zé)任中心（成本、利潤(rùn)和投資中心）反饋控制：通過(guò)各部門的績(jī)效報(bào)告和企業(yè)績(jī)效總報(bào)告進(jìn)行。例：在對(duì)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的料、工、費(fèi)進(jìn)行科學(xué)估算基礎(chǔ)上確定合理成本的方法是（C）彈性預(yù)算零基預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)成本成本中心財(cái)務(wù)審計(jì)：審查企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)如資產(chǎn)審計(jì)、負(fù)債和所有者權(quán)益審計(jì)、收入費(fèi)用和利潤(rùn)審計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)。2．審計(jì)監(jiān)控：經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)：以效益的實(shí)現(xiàn)程度和途徑為內(nèi)容如管理審計(jì)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)審計(jì)。注意：審計(jì)方法按會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)程序可分為：順查、逆查法；（多選題）按審核資料數(shù)量可分為：詳查法、抽樣法按具體技術(shù)手段可分為：審閱法、核對(duì)法、復(fù)算法、查詢法、盤存法、觀察法、比較法、分析法、調(diào)整法、鑒定法。3．財(cái)務(wù)控制：杜邦分析法見P21圖1-7資產(chǎn)凈利率?權(quán)益乘數(shù)=凈資產(chǎn)收益率（銷售凈利率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率）（1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率））4．統(tǒng)計(jì)分析控制：七、企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策1．按決策的時(shí)間、重要性（戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)與業(yè)務(wù)決策）、起點(diǎn)、環(huán)境的可控程度（確定型、風(fēng)險(xiǎn)型和不確定型）有不同的分類。2．決策要素：決策者（最基本、最關(guān)鍵要素）、決策目標(biāo)、備選方案（決策的前提）、決策條件、決策結(jié)果。3．決策的5步過(guò)程：1）確定目標(biāo)：是決策的前提，建立在信息收集的基礎(chǔ)上，包括識(shí)別問(wèn)題、診斷原因、制定目標(biāo)三步。。2）擬定方案：是決策的基礎(chǔ)。3）選擇決策方案：決策中最關(guān)鍵一步。4）實(shí)施和監(jiān)督：通過(guò)“決策-執(zhí)行-再?zèng)Q策-再執(zhí)行”循環(huán)過(guò)程，達(dá)到目標(biāo)。5）評(píng)價(jià)階段：決策者最后的職責(zé)。4．決策的5個(gè)影響因素：環(huán)境、以往的決策、決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、時(shí)間、企業(yè)決策體制。（注意多選題）5．決策方法：定性決策法P26頭腦風(fēng)暴法：暢所欲言，相互啟發(fā)；德爾菲法：匿名征求專家（10-50人）意見直到意見趨于一致，關(guān)鍵有三：選擇好專家、確定好人數(shù)、擬訂好意見征詢表。名義小組法：獨(dú)立思考，公布方案、集體投票淘汰法：按照標(biāo)準(zhǔn)淘汰達(dá)不到要求的方案注意：學(xué)會(huì)識(shí)別各種方法不同的操作方式。小線性規(guī)劃法（在約束條件下取得最好收益）確定型決策盈虧平衡點(diǎn)法：(利潤(rùn)=單價(jià)×產(chǎn)量-單位變動(dòng)成本×產(chǎn)量-固定成本=0)定量決策法決策收益表法:Max(∑各種可能狀態(tài)下的損益值×概率)風(fēng)險(xiǎn)型決策決策樹法(決策結(jié)點(diǎn)、方案枝、狀態(tài)結(jié)點(diǎn)、概率枝)風(fēng)險(xiǎn)樂(lè)觀原則（大中取大）悲觀原則（小中取大）不確定型決策折衷原則（用給定的樂(lè)觀系數(shù)計(jì)算各方案加權(quán)平均損益值）后悔值原則（大中取?。┑雀怕试瓌t大注：風(fēng)險(xiǎn)型決策的標(biāo)準(zhǔn)是各方案的損益期望值，即Σ各方案不同狀態(tài)下的損益值×相應(yīng)概率不確定型決策主要是比較各方案的損益值。樂(lè)觀原則是在最好狀態(tài)的這一列中找出最大的損益值所對(duì)應(yīng)的方案；悲觀原則是在最差狀態(tài)的這一列中找出最大的損益值所對(duì)應(yīng)的方案；折衷原則是Max(樂(lè)觀系數(shù)α×各方案最大損益值+（1-α）×最小損益值)后悔值原則在計(jì)算后悔值時(shí)是用各狀態(tài)下的最大損益值分別減去該狀態(tài)下的所有方案的損益值，然后再?gòu)母鞣桨傅暮蠡谥抵羞x取最大的，最后在已選出的最大后悔值中選取最小的。線性規(guī)劃法解題步驟：a.確定變量：兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)量X1和X2b.列出目標(biāo)函數(shù)方程：MaxP(Xi)=100X1+180X2c．找出實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的約束條件:120X1+80X2≤2400900X1+300X2≤13500200X1+400X2≤10400可推出：3X1+2X2-60≤0-------C13X1+X2-45≤0---------C2X1+2X2-52≤0---------C3d．根據(jù)約束方程畫圖找出使目標(biāo)函數(shù)達(dá)到最優(yōu)的可行解B點(diǎn)坐標(biāo)可通過(guò)方程3X1+2X2-60=0和方程X1+2X2-52=0聯(lián)立求出B（4，24）同理C點(diǎn)坐標(biāo)也可通過(guò)聯(lián)立方程C2和C1求出C（10，15），再把上述兩點(diǎn)B和C及A和D分別代入目標(biāo)函數(shù)100X1+180X2求出四個(gè)利潤(rùn)進(jìn)行比較，可發(fā)現(xiàn)只有B點(diǎn)利潤(rùn)最大，所以Max=100*X1+180*X2=100*4+180*24=4720第三講公司法人治理結(jié)構(gòu)往年所占分值：共12題，15分左右（組織結(jié)構(gòu)）一、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制的內(nèi)涵、作用與構(gòu)成（一）內(nèi)涵：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制是企業(yè)自主建立的、通過(guò)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限劃分而形成的組織結(jié)構(gòu)和規(guī)章制度的總和。其內(nèi)涵體現(xiàn)在以下三方面：1．領(lǐng)導(dǎo)體制建立在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力劃分的基礎(chǔ)上。2．領(lǐng)導(dǎo)體制通過(guò)建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)加以實(shí)現(xiàn)。3．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制的核心是制度規(guī)范。（二）作用主要也有三方面：1．科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)體制是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)有效開展的組織保證。這種組織保證主要體現(xiàn)在兩方面：一是可協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)人員的內(nèi)部分工；二是可協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者的關(guān)系。2．是提高企業(yè)整體領(lǐng)導(dǎo)效能的重要因素。企業(yè)效能=目標(biāo)方向×工作效率，決定領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)效能的目標(biāo)方向和工作效率都與特定的領(lǐng)導(dǎo)體制有直接的關(guān)系。3．是規(guī)范企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)行為的根本機(jī)制。（三）現(xiàn)代企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制的基本構(gòu)成：（注意掌握各部分的作用）1．決策系統(tǒng)：是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)的核心，一般由企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)組成，直接關(guān)系到領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)功能的體現(xiàn)和工作效率的高低。2．參謀系統(tǒng)：為決策系統(tǒng)服務(wù)，在企業(yè)組織內(nèi)外部均可。3．執(zhí)行系統(tǒng)：其任務(wù)是履行并落實(shí)戰(zhàn)略決策和行動(dòng)方案，企業(yè)內(nèi)各級(jí)直線部門和職能部門及其主管人員構(gòu)成了該系統(tǒng)的主體。直接影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。4．監(jiān)控系統(tǒng)：根本任務(wù)主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：P415．信息系統(tǒng)：是現(xiàn)代企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制現(xiàn)代化的必要前提。該系統(tǒng)的基本要求是及時(shí)、準(zhǔn)確、全面和經(jīng)濟(jì)。例1：現(xiàn)代企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制現(xiàn)代化的必要前提是（），例2：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制的監(jiān)控系統(tǒng)的根本任務(wù)有（）監(jiān)控執(zhí)行系統(tǒng)糾正偏差制定目標(biāo)防止損失制定決策例3．直接關(guān)系到領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)功能的體現(xiàn)和工作效率的高低的是（）A．決策系統(tǒng)B.信息系統(tǒng)C.監(jiān)控系統(tǒng)D.執(zhí)行系統(tǒng)二、西方國(guó)家企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制的發(fā)展與我國(guó)的改革（一）西方領(lǐng)導(dǎo)體制大致經(jīng)歷了四個(gè)發(fā)展階段：1．“家長(zhǎng)制”：企業(yè)一切由老板說(shuō)了算，主要局限于生產(chǎn)管理、工資管理和成本管理。2．“經(jīng)理制”：又稱為“硬專家”轉(zhuǎn)行領(lǐng)導(dǎo)體制，通常選拔精通本企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)專家擔(dān)任企業(yè)管理人員，實(shí)質(zhì)在于企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離。3．職業(yè)“軟專家”領(lǐng)導(dǎo)：由具有專門管理知識(shí)和特長(zhǎng)的職業(yè)“軟專家”來(lái)?yè)?dān)任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)。4．專家集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)：二戰(zhàn)后尤其是近20年來(lái)，在大企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)層首先出現(xiàn)了集體領(lǐng)導(dǎo)的趨勢(shì)，大批“智囊團(tuán)”、“思想庫(kù)”應(yīng)運(yùn)而生，這種“謀”與“斷”相對(duì)分離的集體領(lǐng)導(dǎo)方式，標(biāo)志著現(xiàn)代領(lǐng)導(dǎo)體制已發(fā)展到一個(gè)更高階段。例：專家集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)模式興起于20世紀(jì)的（）。A.20年代B.40年代C.60年代D.80年代（二）我國(guó)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制的改革1．行政一長(zhǎng)負(fù)責(zé)制（1951-1956）：我國(guó)確立時(shí)間最早的領(lǐng)導(dǎo)體制2．黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)制（1956-1966）：3．“革命委員會(huì)”制（1966-1976）：4．黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的恢復(fù)與改革：“黨委集體領(lǐng)導(dǎo)、職工民主管理、廠長(zhǎng)行政指揮”是其根本原則。5．廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的試點(diǎn)和全面推行：1988年從法律上確定了企業(yè)的法人地位和廠長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制。6．以股份制為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)注意掌握各種領(lǐng)導(dǎo)體制產(chǎn)生的時(shí)間段及其特點(diǎn)。二、公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系與法人治理結(jié)構(gòu)的形成股東大會(huì)——最高決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)——決策機(jī)構(gòu)/執(zhí)行機(jī)構(gòu)公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系公司財(cái)產(chǎn)權(quán)能分離公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系公司財(cái)產(chǎn)權(quán)能分離(法人治理結(jié)構(gòu))公司組織機(jī)構(gòu)總經(jīng)理——執(zhí)行機(jī)構(gòu)(法人治理結(jié)構(gòu))監(jiān)事會(huì)——監(jiān)督機(jī)構(gòu)1．財(cái)產(chǎn)權(quán)能分離的概念：所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)（占有、支配、使用權(quán)）分屬不同的經(jīng)濟(jì)主體。公司財(cái)產(chǎn)權(quán)能經(jīng)歷了兩次分離：一是以公司法人為中介的具有法律意義的原始所有權(quán)與法人產(chǎn)權(quán)相分離、二具有經(jīng)濟(jì)意義的法人產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離（這是企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的最高形式）。其中，原始所有權(quán)是出資人（股東）對(duì)投入資本的終極所有權(quán)，主要表現(xiàn)為股權(quán)（股權(quán)的主要權(quán)限包括三個(gè)方面。P45）。股東一旦出資入股，不得退股或抽走資本。法人產(chǎn)權(quán)指公司作為法人對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的排他性占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，主要表現(xiàn)為對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的實(shí)際控制權(quán)，保證公司資產(chǎn)不論由誰(shuí)投資，一旦形成公司資產(chǎn)投入運(yùn)營(yíng)，其產(chǎn)權(quán)就歸屬于公司，而原來(lái)的出資者就與現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)脫離了關(guān)系。（法人產(chǎn)權(quán)具有三個(gè)特點(diǎn)P45）公司法人產(chǎn)權(quán)集中于董事會(huì)。原始所有權(quán)與法人產(chǎn)權(quán)的客體是同一財(cái)產(chǎn)，反映的卻是不同的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系。原始所有權(quán)體現(xiàn)這一財(cái)產(chǎn)最終歸誰(shuí)所有，法人產(chǎn)權(quán)則體現(xiàn)這一財(cái)產(chǎn)由誰(shuí)占有、使用和處分。經(jīng)營(yíng)權(quán)是對(duì)公司財(cái)產(chǎn)占有、使用和依法處分的權(quán)利。與法人產(chǎn)權(quán)相比，不包括收益權(quán)。另外，經(jīng)營(yíng)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)處分權(quán)也受到限制，一般說(shuō)來(lái)，經(jīng)營(yíng)者無(wú)權(quán)自主處理公司資產(chǎn)。職業(yè)經(jīng)理人擁有經(jīng)營(yíng)權(quán)。所以，股東——股權(quán)——股東大會(huì)——監(jiān)事——監(jiān)督權(quán)——監(jiān)事會(huì)董事——法人產(chǎn)權(quán)——董事會(huì)經(jīng)營(yíng)者——經(jīng)營(yíng)權(quán)——經(jīng)理機(jī)構(gòu)下面，就分別從這四個(gè)權(quán)利機(jī)構(gòu)及其對(duì)應(yīng)的主體來(lái)展開介紹。二、公司經(jīng)營(yíng)者——是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的核心這是控制并領(lǐng)導(dǎo)公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的人員，一般是公司中的高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員。1．五個(gè)特征：崗位職業(yè)化具有較高的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理素養(yǎng)具有較強(qiáng)的溝通能力是有償雇用的“高級(jí)雇員”，即企業(yè)經(jīng)營(yíng)的代理人其權(quán)力受董事會(huì)委托范圍的限制。2．四個(gè)作用：1、有利于企業(yè)獲得關(guān)鍵性資源如信息、技術(shù)、人才、資金等；2．有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，其創(chuàng)新思維是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵；3．有利于企業(yè)團(tuán)隊(duì)合作能力的培養(yǎng)；4．有利于完善公司管理制度，基于與所有者之間的委托代理關(guān)系產(chǎn)生的信任與制約關(guān)系。3．三項(xiàng)素質(zhì)要求：心、智、德1．精湛的業(yè)務(wù)能力，包括決策能力、創(chuàng)造能力（其核心能力）、應(yīng)變能力2．優(yōu)秀的個(gè)性品質(zhì)，包括理智感和道德觀3．健康的職業(yè)心態(tài)，表現(xiàn)為自知自信、膽識(shí)意志、寬容忍耐和開放追求。4．兩種選擇方式：內(nèi)部提拔和市場(chǎng)招聘（注意掌握各自的優(yōu)缺點(diǎn)P48）5．激勵(lì)與約束機(jī)制：包括報(bào)酬激勵(lì)（年薪、獎(jiǎng)金、股票獎(jiǎng)勵(lì)與股票期權(quán)）、聲譽(yù)激勵(lì)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制（信息顯示功能反映企業(yè)家能力，優(yōu)勝劣汰具有一定威脅）。6．與所有者的關(guān)系——主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面A．委托-代理關(guān)系存在于：1）經(jīng)營(yíng)者作為代理人，其權(quán)力受到董事會(huì)委托范圍的限制，包括法定限制和意定限制；2）公司對(duì)經(jīng)營(yíng)人員是一種有償委任的雇用，需要監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并可隨時(shí)解聘。B．股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)人員之間的相互制衡關(guān)系股東（所有者）擁有原始所有權(quán)（最終控制權(quán)）——股東大會(huì)（最高權(quán)力機(jī)構(gòu)），選舉產(chǎn)生董事會(huì)；董事會(huì)（公司最主要代表人）——支配法人產(chǎn)權(quán)和任命經(jīng)營(yíng)人員，但必須對(duì)股東負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)人員——受聘于董事會(huì)，授權(quán)范圍內(nèi)有管理權(quán)限和代理權(quán)限監(jiān)事會(huì)（由股東大會(huì)派生出來(lái)）——監(jiān)督權(quán)。三、股東機(jī)構(gòu)——股東會(huì)1．股東的概念：指持有公司資本的一定份額并享有股東權(quán)利的人，有發(fā)起人股東和非發(fā)起人股東、自然人股東和法人股東（可成為法人股東的包括企業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)法人、各類投資基金組織和代表國(guó)家進(jìn)行投資的機(jī)構(gòu)）股東的法律地位：1）是公司的出資人（注意三個(gè)特點(diǎn)P51）；2）．是公司經(jīng)營(yíng)的最大受益人和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者（以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，股東權(quán)實(shí)現(xiàn)有不確定性和劣后性（股利和公司剩余財(cái)產(chǎn)分配劣后于普通債權(quán)和職工債權(quán)））3）．享有股東權(quán)：這是股東最根本的法律特征4）．承擔(dān)有限責(zé)任：有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。5）．股東平等：所有股東均按其所持股份的性質(zhì)、內(nèi)容和數(shù)額平等享受權(quán)利。股東的權(quán)利（10項(xiàng)）+股東的義務(wù)（4項(xiàng)）：P52-532．有限責(zé)任公司的股東會(huì)與股份有限公司股東大會(huì)（最高權(quán)力機(jī)構(gòu)）有限責(zé)任公司股份有限公司股東職權(quán)10項(xiàng)10項(xiàng)股東會(huì)議首次（3項(xiàng)議程）、定期、臨時(shí)會(huì)議年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議的情形三種情形P54六種情形P55股東會(huì)決議普通決議：只需經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過(guò)特別決議：需以絕對(duì)多數(shù)表決權(quán)通過(guò)。普通決議：需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)特別決議：需以絕對(duì)多數(shù)（2/3以上）表決權(quán)通過(guò)，如修改章程、增加或減少注冊(cè)資本、公司合并/分立/解散或變更形式的決議決議方式—一股一權(quán)、累積投票制（可在一定程度上平衡大小股東的利益）3．國(guó)有獨(dú)資公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)只有一個(gè)股東，因此不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。還可授權(quán)董事會(huì)部分職權(quán)，但公司的合并、分立、解散、增加或減少注冊(cè)資本和發(fā)行公司債券，必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。四、董事會(huì)制度1．地位：從各國(guó)立法的相關(guān)規(guī)定看，董事會(huì)作為公司的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，在公司的三大組織機(jī)構(gòu)（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）中仍處于執(zhí)行機(jī)構(gòu)的地位，但在公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，董事會(huì)已兼有進(jìn)行一般經(jīng)營(yíng)決策和執(zhí)行股東大會(huì)重要決策的雙重職能。在決策權(quán)力系統(tǒng)內(nèi)，股東大會(huì)是決策機(jī)構(gòu)（限于重大決策），董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)；在執(zhí)行決策系統(tǒng)內(nèi)，董事會(huì)是決策機(jī)構(gòu)（限于一般決策），經(jīng)理機(jī)構(gòu)是實(shí)際執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)處于公司決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)的交叉點(diǎn)，是公司運(yùn)轉(zhuǎn)的核心。2．性質(zhì)：代表股東對(duì)公司進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)；是公司的執(zhí)行機(jī)關(guān)；是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)（需要由董事會(huì)作出決定的事項(xiàng)有：公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和高管人員的聘任、公司的重要規(guī)章制度等）；是公司法人的對(duì)外代表機(jī)構(gòu)（公司法定代表人可由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或經(jīng)理?yè)?dān)任）；是公司的法定常設(shè)（必備）機(jī)構(gòu)。3．董事會(huì)會(huì)議：定期會(huì)議：每年度至少召開兩次臨時(shí)會(huì)議：代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或監(jiān)事可提議召開。決議原則：一人一票：董事會(huì)由股東根據(jù)一股一權(quán)和資本多數(shù)決選舉產(chǎn)生；多數(shù)通過(guò)：股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由1/2以上的董事出席方可舉行，董事會(huì)決議須經(jīng)全體董事的過(guò)半通過(guò)。這兩原則結(jié)合起來(lái)，董事會(huì)的表決方式就是“董事數(shù)額多數(shù)決”。例：董事會(huì)決議的表決實(shí)行的原則是（D）A．一股一權(quán)B．資本多數(shù)決C．一人一票D．董事數(shù)額多數(shù)決4．董事會(huì)職權(quán)：10項(xiàng)P58（注意哪些是決定、哪些又是制訂和準(zhǔn)備）5．有限責(zé)任公司的董事會(huì)成員為3-13人；兩個(gè)以上國(guó)有投資主體設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)有公司職工代表。董事長(zhǎng)設(shè)一人，可設(shè)副董事長(zhǎng)。不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高管人員的五種情形，見書P59。董事的任期與義務(wù)：每屆任期不得超過(guò)3年，連選可以連任。性質(zhì)和職權(quán)：是有限責(zé)任公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu)。職權(quán)共11項(xiàng)，見書P60，還應(yīng)注意《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第六條規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)。議事規(guī)則：董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)或副董事長(zhǎng)或由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集主持。分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。表決實(shí)行“一人一票”制。應(yīng)做會(huì)議記錄并妥善保存，出席者應(yīng)簽名。6．股份有限公司的董事會(huì)成員為5-19人；可以有公司職工代表，董事長(zhǎng)設(shè)一人，可設(shè)副董事長(zhǎng)，均由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事的每屆任期不得超過(guò)3年。董事長(zhǎng)的法定職權(quán)包括兩項(xiàng)：主持董事會(huì)會(huì)議和檢查董事會(huì)議的實(shí)施情況。董事義務(wù)：忠實(shí)義務(wù)：包括自我交易之禁止、競(jìng)業(yè)禁止、禁止泄露商業(yè)秘密、禁止濫用公司財(cái)產(chǎn)。此義務(wù)是最低限度的“道德標(biāo)準(zhǔn)”。（需與股東的忠誠(chéng)義務(wù)（禁止損害公司利益、考慮其他股東利益、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)地行使股東權(quán)力及其影響力）相區(qū)別）注意義務(wù)：可視為董事的“稱職標(biāo)準(zhǔn)”。性質(zhì)和職權(quán)：是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)，執(zhí)行股東會(huì)的決議，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策。職權(quán)與P60所列的有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)完全相同，但還應(yīng)注意《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》與《上市公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定P55。議事規(guī)則與決議方式：董事會(huì)會(huì)議應(yīng)用過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議必須經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議實(shí)行一人一票制。定期會(huì)議：每年度至少召開兩次，每次會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。臨時(shí)會(huì)議：代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或監(jiān)事可提議召開。董事長(zhǎng)應(yīng)自接到提議后10日內(nèi)召集主持董事會(huì)會(huì)議。關(guān)于獨(dú)立董事：獨(dú)立董事的任職資格與條件、職權(quán)及義務(wù)請(qǐng)參見書P63-64，尤其對(duì)一些“數(shù)字規(guī)定”要牢記。比如，獨(dú)立董事行使職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事的1/2以上同意；直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事；獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事等規(guī)定。7．國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)董事會(huì)的特征：董事會(huì)是國(guó)有獨(dú)資公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。我國(guó)公司法明確了國(guó)有獨(dú)資公司章程的制定和批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為國(guó)資委行使職權(quán)提供了法律依據(jù)。國(guó)有獨(dú)資公司章程制定有兩種方式：一是由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定，二是由董事會(huì)制定并報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn)，這既是國(guó)資委和董事會(huì)的職權(quán)也是兩個(gè)機(jī)構(gòu)的義務(wù)。董事的身份：董事會(huì)成員由兩部分組成：國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的委派和公司職工代表大會(huì)的選舉。國(guó)有獨(dú)資公司實(shí)質(zhì)的股東應(yīng)為全民。董事會(huì)的組成與任期：國(guó)有獨(dú)資公司的董事每屆任期不得超過(guò)三年，董事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派，但是其中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，其比例由公司章程規(guī)定。董事會(huì)成員為3-13人。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可設(shè)副董事長(zhǎng)，均由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定。五、經(jīng)理機(jī)構(gòu)1．經(jīng)理機(jī)構(gòu)的地位：經(jīng)理又稱經(jīng)理人，是指由董事會(huì)作出決議聘任的主持日常經(jīng)營(yíng)工作的公司負(fù)責(zé)人。經(jīng)理從屬于董事會(huì)。2．董事會(huì)與經(jīng)理的關(guān)系：是以董事會(huì)對(duì)經(jīng)理實(shí)施控制為基礎(chǔ)的合作關(guān)系。其中控制是第一性，合作是第二性的。例：董事會(huì)與經(jīng)理的關(guān)系可描述為（）A．以控制為基礎(chǔ)的合作B．以合作為基礎(chǔ)的控制C．以控制為目的的競(jìng)爭(zhēng)D以合作為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)3．有限責(zé)任公司與股份有限公司的經(jīng)理機(jī)構(gòu)經(jīng)理機(jī)構(gòu)的職權(quán)：P67（共八點(diǎn)）此外，經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議經(jīng)理的義務(wù)和責(zé)任：經(jīng)理對(duì)公司所負(fù)的義務(wù)與董事基本相同，主要對(duì)公司負(fù)有謹(jǐn)慎、忠誠(chéng)的義務(wù)和競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)經(jīng)理的選任和解聘：對(duì)經(jīng)理的選任、解聘及報(bào)酬均由董事會(huì)決定。經(jīng)理的任職資格：法定的資格限制（最基本條件）+經(jīng)營(yíng)水平和管理才能。4．國(guó)有獨(dú)資公司的經(jīng)理機(jī)構(gòu)國(guó)有獨(dú)資公司必須設(shè)置經(jīng)理職務(wù)，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)國(guó)有獨(dú)資監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理。關(guān)于董事會(huì)和總經(jīng)理的關(guān)系，我國(guó)的相關(guān)法律、法規(guī)作了如下規(guī)定：總經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決議；董事會(huì)根據(jù)總經(jīng)理的提名或建議，任免、考核、獎(jiǎng)勵(lì)副總經(jīng)理；董事會(huì)在其職權(quán)范圍內(nèi)可將相關(guān)具體事項(xiàng)授權(quán)總經(jīng)理處理；不兼任總經(jīng)理的董事長(zhǎng)不承擔(dān)執(zhí)行性事務(wù)。六、監(jiān)事會(huì)制度監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)，是由股東會(huì)（和職工）選舉產(chǎn)生并向股東會(huì)負(fù)責(zé)，代表股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)（公司財(cái)務(wù)及董事、經(jīng)理人員履行職責(zé)行為）進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)關(guān)。公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：監(jiān)事會(huì)是公司內(nèi)部的專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)。其監(jiān)督具有完全獨(dú)立性和平等性兩特點(diǎn)。監(jiān)事會(huì)的基本職能是監(jiān)督公司的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以董事會(huì)和總經(jīng)理為監(jiān)督對(duì)象。同時(shí)，向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的主要形式：會(huì)計(jì)監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督，事后監(jiān)督、還要有事前和事中監(jiān)督。1．有限責(zé)任公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同選舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事的任期每屆為三年，連選可以連任。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)：P70（共7點(diǎn)）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除法定的外，由公司章程規(guī)定。決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)，應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)做會(huì)議記錄，出席者應(yīng)在記錄上簽名。股份有限公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人，包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，但董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括的公司職工代表比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事、經(jīng)理監(jiān)事的任期每屆為三年，連選可以連任。股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（7項(xiàng)）：P71，與有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)職權(quán)基本一致。監(jiān)事會(huì)的會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，定期會(huì)議每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議，臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事提議召開。監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議經(jīng)過(guò)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。應(yīng)當(dāng)做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事必須在會(huì)議記錄上簽字國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出監(jiān)事組成專門外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督。國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)代表政府派出，對(duì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，不受企業(yè)控制。國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，監(jiān)事會(huì)成員包括國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出的專職監(jiān)事和職工代表出任的監(jiān)事?！豆痉ā芬?guī)定，監(jiān)事會(huì)中要有職工代表參加，監(jiān)事會(huì)成員中職工代表的比例不得低于1/3。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席，監(jiān)事會(huì)主席由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從成員中指定。監(jiān)事會(huì)主席履行以下職責(zé)：召集主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；審定簽署監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。監(jiān)事會(huì)的職權(quán)共8條（P72），其中第4、5、8條與有限責(zé)任和股份有限公司稍有不同。第四講市場(chǎng)調(diào)研管理一、市場(chǎng)調(diào)研的特點(diǎn)、內(nèi)容及分類（一）市場(chǎng)調(diào)研具有五個(gè)特點(diǎn)：系統(tǒng)性、客觀性、時(shí)效性、多樣性和不確定性。（二）調(diào)研的內(nèi)容與分類：調(diào)研的內(nèi)容是由調(diào)研的目的決定的。其內(nèi)容包括市場(chǎng)環(huán)境、商品需求、商品資源、流通渠道調(diào)研等。在企業(yè)營(yíng)銷決策過(guò)程中所進(jìn)行的市場(chǎng)調(diào)研具體包括：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)研：屬于戰(zhàn)略調(diào)研，也是競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)收集工作，市場(chǎng)細(xì)分調(diào)研：也是戰(zhàn)略調(diào)研。市場(chǎng)細(xì)分的方法：可用地理、人口統(tǒng)計(jì)、消費(fèi)者心理及行為等變量來(lái)細(xì)分消費(fèi)者市場(chǎng)；用人口統(tǒng)計(jì)變量、操作變量、購(gòu)買途徑、情境因素、個(gè)人特色等變量來(lái)細(xì)分工業(yè)品。市場(chǎng)細(xì)分要有效必須具備四個(gè)條件：可衡量性、可接近性、足量性、可行動(dòng)性。3．產(chǎn)品定位調(diào)研：即市場(chǎng)定位，市場(chǎng)定位的七種方法和必須考慮重新定位的兩種情況見P76。注意：市場(chǎng)細(xì)分、選擇目標(biāo)市場(chǎng)、市場(chǎng)定位三者間的關(guān)系。（老、青、兒）（兒）（高檔）4．產(chǎn)品調(diào)研：5．廣告調(diào)研：6．渠道調(diào)研：該調(diào)研能幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)最優(yōu)的分銷渠道以及選擇最合適的渠道成員。7．銷售調(diào)研：作用有三：可獲得銷售方法和銷售技術(shù)的有效性、劃分銷售區(qū)域、合適的薪酬方法和銷售激勵(lì)要求等方面的信息。8．用戶滿意度調(diào)研。用戶滿意度是指用戶通過(guò)對(duì)一種產(chǎn)品的可感知的效果或結(jié)果與其期望值相比較后，所形成的愉快或失望的感覺(jué)狀態(tài)，它是評(píng)價(jià)企業(yè)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的重要手段。市場(chǎng)調(diào)研的分類：見P77。二、市場(chǎng)調(diào)研的程序（一）確定調(diào)研性質(zhì)根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研問(wèn)題，市場(chǎng)調(diào)研可分為探索性、描述性和因果關(guān)系調(diào)研，須掌握三者的概念。例：有計(jì)劃、有目的、有方向、有較詳細(xì)提綱的調(diào)研屬于（）。例：主要解決“為什么”的問(wèn)題的調(diào)研是（）。（二）設(shè)計(jì)調(diào)研方案首要的一步是確定調(diào)研目標(biāo)，然后確定調(diào)查對(duì)象和調(diào)查單位、制訂調(diào)查提綱和調(diào)查表、確定調(diào)查時(shí)間和調(diào)查工作期限、確定調(diào)查地點(diǎn)、確定調(diào)查方式（有普查、重點(diǎn)調(diào)查、典型調(diào)查、抽樣調(diào)查等）和方法（有文案法、訪問(wèn)法、觀察法和實(shí)驗(yàn)法等）、確定調(diào)查資料整理和分析方法、調(diào)研經(jīng)費(fèi)預(yù)算、確定提交報(bào)告的方式，最后是制訂調(diào)查的組織計(jì)劃。（三）實(shí)施調(diào)研和數(shù)據(jù)采集：關(guān)鍵是實(shí)施過(guò)程中要有嚴(yán)格的組織管理和質(zhì)量控制，重點(diǎn)應(yīng)做好三項(xiàng)工作：一是挑選和培訓(xùn)調(diào)研員，二是進(jìn)行調(diào)研工作的質(zhì)量監(jiān)控，三是查收和評(píng)價(jià)調(diào)研員的工作。（四）數(shù)據(jù)的處理與分析：（五）撰寫調(diào)研報(bào)告1．報(bào)告的形式有：書面報(bào)告和口頭報(bào)告。數(shù)據(jù)型：只提供調(diào)研所得數(shù)據(jù)，并用圖表提供統(tǒng)計(jì)結(jié)果書面報(bào)告分析型：對(duì)數(shù)據(jù)反映出的情況做進(jìn)一步分析咨詢型：對(duì)調(diào)研結(jié)果分析并提出對(duì)策和行動(dòng)方案?？陬^報(bào)告：需準(zhǔn)備執(zhí)行性摘要、書面報(bào)告的復(fù)印件及演示文稿。2．書面報(bào)告的內(nèi)容：標(biāo)題頁(yè)、目錄、概述、正文、結(jié)論與建議、附件6部份。注意了解各部份應(yīng)寫的主要內(nèi)容。例：調(diào)研的目的、對(duì)象和方法應(yīng)在書面報(bào)告中的（）部份中。A．目錄B．標(biāo)題頁(yè)C．正文D．概述三、二手?jǐn)?shù)據(jù)——已收集、記錄、整理好的各種數(shù)據(jù)和信息。（一）種類：按性質(zhì)分：宏觀市場(chǎng)信息、微觀的環(huán)境信息、企業(yè)的直接環(huán)境信息；按來(lái)源分：外部資料、內(nèi)部資料；按載體分：印刷資料、電子資料、口頭信息。（二）優(yōu)缺點(diǎn)：1．優(yōu)點(diǎn)及應(yīng)用：成本低、資料易獲得、收集時(shí)間較短、有助于明確探索性調(diào)研中的研究主題、可提供收集原始資料的方法、可提醒市場(chǎng)研究人員應(yīng)注意的潛在問(wèn)題和困難、提供必要的背景信息甚至一些解決問(wèn)題的方法。二手?jǐn)?shù)據(jù)的調(diào)研是市場(chǎng)調(diào)研的首選。經(jīng)常采用該方法的情況是：市場(chǎng)供求趨勢(shì)分析、市場(chǎng)占有率分析（包括全部、可達(dá)和相對(duì)市場(chǎng)占有率P80）、市場(chǎng)覆蓋率（本企業(yè)產(chǎn)品投放地區(qū)數(shù)/全市場(chǎng)應(yīng)銷售地區(qū)數(shù)）分析、相關(guān)和回歸分析。例：用其銷售額占企業(yè)所服務(wù)市場(chǎng)的百分比來(lái)表示的指標(biāo)是（）A．全部市場(chǎng)占有率B．相對(duì)市場(chǎng)占有率C．可達(dá)市場(chǎng)占有率D．絕對(duì)市場(chǎng)占有率2．缺點(diǎn)及評(píng)估：缺點(diǎn)有三：資料的相關(guān)性不夠、準(zhǔn)確性不夠、收集二手?jǐn)?shù)據(jù)的目的、性質(zhì)和方法不一定適合特定的市場(chǎng)調(diào)研情況，所以有必要先評(píng)估二手?jǐn)?shù)據(jù)。（三）來(lái)源：1．內(nèi)部來(lái)源：業(yè)務(wù)資料、各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析報(bào)告、財(cái)務(wù)資料、生產(chǎn)技術(shù)資料、檔案資料及其他資料。2．外部來(lái)源：各級(jí)政府部門公布的有關(guān)資料、各種非政府組織提供的市場(chǎng)信息；各類經(jīng)濟(jì)信息、情報(bào)、咨詢機(jī)構(gòu)提供的市場(chǎng)信息、有關(guān)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)企業(yè)的信息資料如產(chǎn)品說(shuō)明書、廣告說(shuō)明書、價(jià)目表等；圖書館資料、媒體資料、互聯(lián)網(wǎng)信息、及各種會(huì)展資料。（四）二手?jǐn)?shù)據(jù)收集程序和途徑：P81。四、原始資料的收集方法：注意掌握各種方法的操作方式、優(yōu)缺點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)。（一）郵寄調(diào)查優(yōu)點(diǎn)有以下5項(xiàng)：是原始資料調(diào)查中最便宜、最方便、代價(jià)最小的方法；調(diào)查的空間范圍廣，沒(méi)有訪問(wèn)人員偏差；給予被調(diào)查者相對(duì)更寬裕的時(shí)間作答，可避免面訪調(diào)查中可能受到的調(diào)查人員傾向性意見的影響；匿名性較好，適于調(diào)查一些不愿公開討論的敏感性問(wèn)題；適用于從那些難以面對(duì)面訪問(wèn)的人員那里獲得信息。缺點(diǎn)有4項(xiàng)：?jiǎn)柧砘厥章实?、回收期長(zhǎng)時(shí)效性差、缺乏對(duì)調(diào)查對(duì)象的控制、可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤的答復(fù)和不真實(shí)的信息。使郵寄調(diào)查更有效的重點(diǎn)和難點(diǎn)是提高問(wèn)卷回收率，具體方法有：請(qǐng)權(quán)威機(jī)構(gòu)主辦、隨問(wèn)卷附上回郵信封和郵票、附加一點(diǎn)實(shí)惠的禮物、加強(qiáng)問(wèn)卷的跟蹤管理。（二）人員訪問(wèn)街頭定點(diǎn)訪問(wèn)：適于較繁瑣的訪問(wèn)如產(chǎn)品概念測(cè)試、口味街頭訪問(wèn)測(cè)試、廣告測(cè)試等；也適合于問(wèn)卷較長(zhǎng)的街頭訪問(wèn)訪問(wèn)，時(shí)間宜在1小時(shí)以內(nèi)不超過(guò)2小時(shí)街頭攔截訪問(wèn)：適合于20分鐘以內(nèi)，訪問(wèn)員不出示卡片、人員訪問(wèn)產(chǎn)品等物品人員訪問(wèn)入戶訪問(wèn)：一般選取400-800個(gè)樣本訪問(wèn)，屬于抽樣調(diào)查。保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的關(guān)鍵是：規(guī)范的抽樣控制（包括5原則P82）、標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)卷設(shè)計(jì)、嚴(yán)格的實(shí)地訪問(wèn)控制與質(zhì)量監(jiān)控制度、完善的訪問(wèn)員培訓(xùn)制度。適用范圍：?jiǎn)柧磔^長(zhǎng)，有些涉及到使用與態(tài)度的訪問(wèn)，可達(dá)40分鐘；與家庭氛圍有關(guān)的研究如家庭日用品的購(gòu)買優(yōu)點(diǎn)：程序標(biāo)準(zhǔn)化、訪問(wèn)靈活、可使用圖解直觀明了、調(diào)查質(zhì)量較好。缺點(diǎn)：成本（包括培訓(xùn)費(fèi)、交通費(fèi)、工資及問(wèn)卷提綱的制作費(fèi)）最高、對(duì)調(diào)查者的要求較高（在獲得數(shù)據(jù)的價(jià)值中，訪問(wèn)人員是第一要素）、匿名性較差、調(diào)查周期較長(zhǎng)不適合于大規(guī)模市場(chǎng)調(diào)查、拒訪率高5-30%例：街頭攔截訪問(wèn)的時(shí)間適合控制于（）以內(nèi)。A．20分鐘B．40分鐘C．1小時(shí)D．2小時(shí)（三）電話調(diào)查：1．傳統(tǒng)電話調(diào)查：成功調(diào)查的關(guān)鍵在于：設(shè)計(jì)好簡(jiǎn)明易懂的調(diào)查問(wèn)卷、對(duì)訪問(wèn)員進(jìn)行電話調(diào)查技巧的培訓(xùn)、調(diào)查樣本的抽取及訪問(wèn)時(shí)間的控制、訪問(wèn)員還需掌握一定的訪問(wèn)技巧（P83）。2．計(jì)算機(jī)輔助電話調(diào)查CATI，其軟硬件系統(tǒng)構(gòu)成見P84。電話調(diào)查優(yōu)點(diǎn)：取得資料的速度最快、節(jié)省調(diào)查時(shí)間和經(jīng)費(fèi)、覆蓋面廣、被調(diào)查者不受調(diào)查者在場(chǎng)的心理壓力，回答率高、對(duì)不易見到面的被調(diào)查者采用此法可能成功、采用CATI更有利于訪問(wèn)質(zhì)量的監(jiān)控、可達(dá)到管理集中、反饋及時(shí)之效。缺點(diǎn)：調(diào)查內(nèi)容深度不夠；結(jié)果只能推論到有電話這一對(duì)象總體，不利于資料收集的全面性；沒(méi)辦法提供直觀教具；很難判斷所獲信息的準(zhǔn)確性和有效性。（四）網(wǎng)上訪問(wèn)：分為網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查法、網(wǎng)上實(shí)驗(yàn)法和網(wǎng)上觀察法，常用的是網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查法，這主要有E-mail問(wèn)卷、交互式CATI系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研系統(tǒng)三種基本方法網(wǎng)上訪問(wèn)優(yōu)點(diǎn)：輻射范圍廣，訪問(wèn)速度快信息反饋及時(shí)，匿名性很好，費(fèi)用低，網(wǎng)上訪問(wèn)的費(fèi)用將是最低的。缺點(diǎn)：樣本對(duì)象局限于網(wǎng)民，所獲信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性程度難以判斷，需要一定的網(wǎng)頁(yè)制作水平。（五）觀察法：即通過(guò)觀看、跟蹤和記錄調(diào)查對(duì)象言行來(lái)匯集資料1．分類自然觀察：在真實(shí)生活情景下觀察被觀察者的反應(yīng)和行為按設(shè)定的環(huán)境策劃觀察：在人為設(shè)定的環(huán)境下觀察被調(diào)查者的反應(yīng)和行為偽裝觀察：受訪者不知道自己被觀察時(shí)開展的觀察，可以觀察到個(gè)人的真實(shí)反應(yīng)，但數(shù)據(jù)可能并不豐富，還涉及倫理按采取的方式非偽裝觀察：受訪者知道自己被觀察時(shí)開展的觀察，收集到的數(shù)據(jù)可能被受訪者誘發(fā)的錯(cuò)誤所污染。人工觀察：完全由人來(lái)觀察，按觀察者扮演的角色機(jī)械觀察：通過(guò)機(jī)械設(shè)備進(jìn)行觀察按對(duì)環(huán)境施加結(jié)構(gòu)性觀察：明確設(shè)定調(diào)研數(shù)據(jù)要求并可分解為獨(dú)立的、清楚定義的一組類型的觀察方式影響的程度非結(jié)構(gòu)性觀察：預(yù)先不必制訂計(jì)劃，只憑觀察人員隨機(jī)操作，但對(duì)調(diào)研人員要求很高，一般只適用于探索性觀察上述二者的差別就在于數(shù)據(jù)收集的性質(zhì)和類型。連續(xù)性觀察：進(jìn)行多次反復(fù)觀察，適用于對(duì)動(dòng)態(tài)性事件的觀察，可定期也可不定期進(jìn)行。按觀察時(shí)間周期非連續(xù)性觀察：只在較短時(shí)期內(nèi)的一次性觀察調(diào)查，一般適用于對(duì)過(guò)程性、非動(dòng)態(tài)性事件的觀察。2．步行動(dòng)作路線觀察：一個(gè)店鋪的銷售額可通過(guò)下列公式計(jì)算：銷售額=顧客人數(shù)×顧客人均購(gòu)買額=步行路線的長(zhǎng)度×路過(guò)率×視認(rèn)率×購(gòu)買率×購(gòu)買頻數(shù)×商品單價(jià)可以看出，對(duì)于零售業(yè)，步行動(dòng)作路線長(zhǎng)度越長(zhǎng)，銷售額增長(zhǎng)越大。3．神秘購(gòu)物觀察調(diào)查：使接受過(guò)相關(guān)培訓(xùn)的個(gè)人以潛在消費(fèi)者或真實(shí)消費(fèi)者的身份對(duì)任意一種顧客服務(wù)過(guò)程進(jìn)行體驗(yàn)與評(píng)價(jià)，然后通過(guò)某種方式詳細(xì)客觀地反饋其消費(fèi)體驗(yàn)。有四種類型：P86。4．觀察法的優(yōu)缺點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：直接性、情境性、及時(shí)性、縱貫性；缺點(diǎn)：只能反映客觀事實(shí)的發(fā)生過(guò)程而不能說(shuō)明其原因；只能觀察到一些表象和行為，不能反映私下行為；觀察者在某種程度上往往會(huì)影響被觀察者，難免帶有主觀性和片面性；常需要大量的觀察人員，調(diào)查時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高。小結(jié)：最便宜、最方便、代價(jià)最小的方法是郵寄調(diào)查；成本最高的方法是人員訪問(wèn)；成本費(fèi)用將最低的方法是網(wǎng)上訪問(wèn)；取得市場(chǎng)信息資料的速度最快的方法是電話調(diào)查；匿名性較好的方法有網(wǎng)上訪問(wèn)和郵寄調(diào)查；匿名性較差的方法是人員訪問(wèn)。五、問(wèn)卷設(shè)計(jì)：（一）概念與類型：?jiǎn)柧硎怯梢幌盗袉?wèn)題、備選答案及說(shuō)明組成的，向被調(diào)查者收集資料的一種工具。根據(jù)調(diào)研題目的類型分為：開放式和封閉式問(wèn)卷（也稱結(jié)構(gòu)性問(wèn)卷，提供問(wèn)題和備選答案）。根據(jù)調(diào)研方式分為：派員訪問(wèn)問(wèn)卷、電話調(diào)查問(wèn)卷、郵寄調(diào)查問(wèn)卷、網(wǎng)上調(diào)查問(wèn)卷和座談會(huì)調(diào)查問(wèn)卷。根據(jù)填答方式分為：自填式和代填式問(wèn)卷。（二）問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)1．開頭部分：包括問(wèn)候語(yǔ)、調(diào)查說(shuō)明和編號(hào)，具體內(nèi)容見P872．正文部分：包括收集的資料（是問(wèn)卷的主體，即各種問(wèn)題和備選答案，也是問(wèn)卷設(shè)計(jì)研究的重點(diǎn)）和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（包括家庭的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)上的特征以及被調(diào)查者的個(gè)人信息）3．結(jié)尾：一般可加上1-2道開放式題目，然后對(duì)被調(diào)查者的合作表示感謝。最后還應(yīng)附上一個(gè)“調(diào)查情況記錄”（三）問(wèn)卷設(shè)計(jì)的程序：1．明確所要收集的信息：是設(shè)計(jì)的第一步，要聯(lián)系調(diào)研主題得出本次調(diào)查的基本項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，然后決定調(diào)查樣本總體和調(diào)查內(nèi)容。2．問(wèn)題的內(nèi)容：應(yīng)反復(fù)檢查問(wèn)題的內(nèi)容能否準(zhǔn)確地反映所需要的信息3．問(wèn)題的措詞：清晰簡(jiǎn)明、長(zhǎng)度適當(dāng)、避免意思含糊不清、避免誘導(dǎo)性或負(fù)面問(wèn)題、避免否定式問(wèn)題、避免對(duì)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估和概括、避免（暗含）假設(shè)性問(wèn)題、答案選擇不應(yīng)重疊、避免雙重問(wèn)題。4．回答問(wèn)題的方式：以封閉式為主5．問(wèn)題的順序：應(yīng)從評(píng)估到診斷，然后進(jìn)行歸納分類6．問(wèn)卷的布局：必須容易使用7．問(wèn)卷的預(yù)測(cè)試和修訂：預(yù)測(cè)試后，任何需要改變的地方應(yīng)當(dāng)切實(shí)修改，改動(dòng)較大的應(yīng)進(jìn)行第二次測(cè)試。8．準(zhǔn)備最后的問(wèn)卷六、抽樣設(shè)計(jì)（一）抽樣調(diào)查概述1．概念：從研究對(duì)象的總體中抽取一部分單位作為樣本進(jìn)行調(diào)查，據(jù)此推斷有關(guān)總體的數(shù)字特征。“總體”是所要調(diào)查對(duì)象的全體組成的集合，必須具備大量性、同質(zhì)性、變異性三個(gè)特征。組成總體的各研究對(duì)象稱為“總體單位”。“樣本”是由從總體中按一定程序抽選出來(lái)的那部分總體單位所組成的集合。2．5項(xiàng)特點(diǎn)：是非全面調(diào)查、樣本按隨機(jī)的原則抽?。ù硇詮?qiáng)）、以抽取的全部樣本單位作為一個(gè)“代表團(tuán)”代表總體、樣本數(shù)量有保證、調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確程度較高。因此，抽樣調(diào)查被認(rèn)為是非全面調(diào)查方法中推算和代表總體最完善、最有科學(xué)根據(jù)的方法。3．步驟：界定總體——制訂抽樣框——分割總體——決定樣本規(guī)?！_定調(diào)查的信度和效度——決定抽樣方式——實(shí)施調(diào)查并推測(cè)總體。（二）概率抽樣方法：有三個(gè)特點(diǎn)：概率抽樣以隨機(jī)原則為基礎(chǔ)、必須通過(guò)一定的隨機(jī)化程序來(lái)實(shí)現(xiàn)、抽樣誤差是可計(jì)算和可控制的。具體有以下五種方法：1．簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣——最基本的抽樣也稱純隨機(jī)抽樣，對(duì)總體單位不進(jìn)行任何分組排列，僅按隨機(jī)原則直接從總體中抽取樣本，使總體中的每一個(gè)單位均有同等的被抽取機(jī)會(huì)。理論上最容易處理，適用于總體規(guī)模不太大的情況。2．等距抽樣——廣泛應(yīng)用的抽樣也稱為系統(tǒng)抽樣或機(jī)械抽樣。首先它將總體中各單位按一定順序排列（可按有關(guān)標(biāo)志、無(wú)關(guān)標(biāo)志及自然狀態(tài)排），根據(jù)樣本容量的要求確定抽選間隔，然后隨機(jī)確定起點(diǎn)，每隔一定的間隔抽取一個(gè)單位。包括：直線等距抽樣、對(duì)稱等距抽樣和循環(huán)等距抽樣三種。即：排序——定間隔——隨機(jī)定起點(diǎn)——等間隔抽樣。優(yōu)點(diǎn)是：第一，易于實(shí)施，工作量少。第二，抽樣誤差小，較為精確。缺點(diǎn)：由于等距抽樣是以總體單位的無(wú)規(guī)律排列為前提的，如果總體單位的排列出現(xiàn)規(guī)律的周期性時(shí)，就可能出現(xiàn)系統(tǒng)偏差。3．分層抽樣就是先將總體按照一種或幾種特征分為幾個(gè)子總體（類、群），每一個(gè)子總體稱為一層，然后從每一層隨機(jī)抽取樣本，將子樣本合在一起，即為總體的樣本。即分類隨機(jī)抽。按照各層之間的抽樣比是否相同，可分為等比例分層抽樣與非等比例分層抽樣兩種。優(yōu)點(diǎn)有：(1)總體內(nèi)部分層明顯時(shí)，能夠提高樣本的代表性，從而提高推斷總體的精確性；(2)適用于既要對(duì)總體參數(shù)進(jìn)行推斷，也要對(duì)各子總體（層）的參數(shù)進(jìn)行推斷的情形，例見書P90，(3)靈活方便，便于組織實(shí)施。局限性：調(diào)查者必須對(duì)總體情況有較多的了解，否則無(wú)法進(jìn)行恰當(dāng)分層。4．整群抽樣整群抽樣是先將總體中各單位歸并成若干個(gè)互不交叉重復(fù)的群（或“集合”），然后以群為抽樣單位，從總體中抽取若干個(gè)群體作為樣本，而對(duì)中選群內(nèi)的所有單位進(jìn)行全面調(diào)查的抽樣方式。例如，要調(diào)查北京市小學(xué)生近視眼比例有多大，就可把全市小學(xué)生按所在學(xué)校分，先對(duì)所有小學(xué)校進(jìn)行抽樣，對(duì)抽中的學(xué)校所包括的學(xué)生再進(jìn)行全面調(diào)查。整群抽樣特別適用于缺乏總體單位的抽樣框。應(yīng)用整群抽樣時(shí)，要求各群有較好的代表性，即群內(nèi)各單位的差異大，群間差異小。整群抽樣的主要優(yōu)點(diǎn)是易于取得抽樣框，便于組織，可以節(jié)省人力、物力和財(cái)力。最大缺點(diǎn)是樣本分布不均勻，樣本的代表性差，抽樣誤差較大。5．多階段抽樣也稱為多級(jí)抽樣，是指在抽取樣本時(shí)，分為兩個(gè)或兩個(gè)以上的階段從總體抽取樣本的一種抽樣方式。其具體操作過(guò)程是：第一階段，將總體分為若干個(gè)一級(jí)抽樣單位從中抽選若干個(gè)一級(jí)抽樣單位入樣；第二階段，將入樣的每個(gè)一級(jí)單位分成若干個(gè)二級(jí)單位，從入樣的每個(gè)一級(jí)單位中各抽選若干個(gè)二級(jí)抽樣單位入樣，依此類推，直到獲得樣本。接上例，第一階段先抽學(xué)校，第二階段從抽中的學(xué)校中抽取部分年級(jí)作為樣本，第三階段從被抽中的年級(jí)的所有班級(jí)中再抽取部分班級(jí)作為樣本，第四階段從抽中的班級(jí)中再抽取部分學(xué)生進(jìn)行調(diào)查。相對(duì)于分層抽樣和整群抽樣，多階段抽樣的優(yōu)點(diǎn)在于適用于抽樣調(diào)查的面特別廣，相對(duì)地可以節(jié)省調(diào)查費(fèi)用。其主要缺點(diǎn)是抽樣時(shí)較為麻煩，而且由樣本對(duì)總體進(jìn)行估計(jì)比較復(fù)雜。（三）非概率抽樣方式非概率抽樣，又稱為不等概率抽樣或非隨機(jī)抽樣，是調(diào)研者根據(jù)自己的方便或主觀判斷抽取樣本的方法。主要有偶遇抽樣、主觀抽樣、滾雪球抽樣、、定額抽樣等類型。1．偶遇抽樣，也稱就近抽樣、方便抽樣或自然抽樣。它是指研究者根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作為調(diào)查對(duì)象，或者僅僅選擇那些離得最近的、最容易找到的人作為調(diào)查對(duì)象。其優(yōu)點(diǎn)是方便省力，其缺點(diǎn)是樣本的代表性差，，有很大的偶然性。2．主觀抽樣，也稱目標(biāo)式抽樣、判斷式抽樣或立意抽樣。它是調(diào)查者根據(jù)自己的主觀分析，來(lái)選擇和確定調(diào)查對(duì)象的方法；。主觀抽樣取得的樣本．其代表性取決于研究者對(duì)總體的了解程度和判斷能力。主觀抽樣的優(yōu)點(diǎn)是，可以充分發(fā)揮研究人員的主觀能動(dòng)性，其缺點(diǎn)是，樣本的代表性難以判斷，不能推論。3．滾雪球抽樣。當(dāng)我們無(wú)法了解總體情況時(shí)，可以從總體中的少數(shù)成員入手。對(duì)他們進(jìn)行調(diào)查向他們?cè)儐?wèn)還知道哪些符合條件的人，再去找那些人并詢問(wèn)他們知道的人，如同滾雪球一樣。我們可以找到越來(lái)越多具有相同性質(zhì)的群體成員。4．定額抽樣。定額抽樣從對(duì)總體性質(zhì)的了解開始，在某一總體中考慮具有某種屬性的人數(shù)所占的比例，然后從具有這種屬性的人群中收集數(shù)據(jù)，并按各類人在總體中的比例賦予它的適當(dāng)?shù)谋戎?。這種方法存在的問(wèn)題是：定額的比例必須精確，但由于最新的關(guān)于總體性質(zhì)變化的信息并不容易得到，往往造成抽樣中的偏差。（四）抽樣中的誤差問(wèn)題進(jìn)行抽樣調(diào)查可產(chǎn)生兩類誤差，一類是抽樣誤差，另一類是非抽樣誤差。1．抽樣誤差：由抽樣的隨機(jī)性產(chǎn)生，屬于隨機(jī)誤差抽樣誤差是指主要指樣本平均數(shù)與總體平均數(shù)之差、樣本比率與總體比率之差。運(yùn)用最多的抽樣平均誤差，即指樣本平均數(shù)或樣本比率的標(biāo)準(zhǔn)差。在重復(fù)抽樣條件下，（1）樣本平均數(shù)的抽樣平均誤差公式為其中，為總體標(biāo)準(zhǔn)差，n為樣本個(gè)案數(shù)。（2）樣本比率的抽樣平均誤差公式為：其中，P為總體比率，n為樣本個(gè)案數(shù)實(shí)際計(jì)算時(shí)，則以樣本標(biāo)準(zhǔn)差代替總體標(biāo)準(zhǔn)差，以樣本比率代替總體比率。對(duì)于不重復(fù)抽樣，在總體個(gè)案數(shù)很大時(shí)，而樣本個(gè)案數(shù)相對(duì)很小的情況節(jié)下，一般都采用重復(fù)抽樣的平均誤差公式來(lái)代替。雖然抽樣誤差不可避免，但可以減小，其措施有：(1)增加樣本個(gè)案數(shù)；(2)適當(dāng)選擇抽樣方式。注意例子，見書P92。2．非抽樣誤差非抽樣誤差由其他原因引起的樣本指標(biāo)與總體指標(biāo)之間的差異。導(dǎo)致非抽樣誤差的原因主要有：(1)抽樣框誤差；(2)無(wú)應(yīng)答誤差；(3)應(yīng)答誤差。（五）樣本容量的確定有四種方法：1．直覺(jué)。通常在非概率抽樣中應(yīng)用。2．統(tǒng)計(jì)精度。樣本量的基本公式為：n=Z22/d2（其中n為樣本量，Z為置信區(qū)間，d為抽樣誤差范圍，為標(biāo)準(zhǔn)差，一般取0.5）。3．成本限制。根據(jù)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)來(lái)決定樣本容量。4．行業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)值。在運(yùn)用非概率抽樣方法，如定額抽樣時(shí)，利用行業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)值是非常有效率的。七、基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)分析（一）描述統(tǒng)計(jì)分析1．集中趨勢(shì)的測(cè)度：確定數(shù)據(jù)一般水平的代表值或中心值，常用三個(gè)指標(biāo)：(1)眾數(shù)，是一組數(shù)據(jù)中出現(xiàn)次數(shù)最多的變量值。眾數(shù)的一個(gè)突出特點(diǎn)是它不受極端數(shù)值的影響。(2)中位數(shù)，是一組數(shù)據(jù)排序后處于中間位置的變量值，即高于和低于它的數(shù)據(jù)各占一半。如49，58，56，60，63，89，78，(3)均值，用于反映一組數(shù)值型數(shù)據(jù)的一般水平。主要包括算術(shù)平均數(shù)、調(diào)和平均數(shù)和幾何平均數(shù)。例：反映一組數(shù)據(jù)的一般水平應(yīng)用（）指標(biāo)。A．眾數(shù)B中位數(shù)C均值D方差或一組數(shù)據(jù)中出現(xiàn)次數(shù)最多的變量值是（）2.離散程度的測(cè)度離散程度是指各變量值遠(yuǎn)離其中心值的程度，所以也叫離中趨勢(shì)。離散程度小說(shuō)明數(shù)據(jù)代表性就好，反之代表性就差。有三種測(cè)度方法：極差，也稱全距，是一組數(shù)據(jù)中最大值與最小值之差。這是描述數(shù)據(jù)離散程度的最簡(jiǎn)單的方法，表明數(shù)據(jù)的分布范圍。（2）平均差，也叫平均離差，是各變量值（Xi）與其均值（）離差絕對(duì)值的平均數(shù)。公式見P93。反映了所有數(shù)據(jù)與均值的平均距離。平均差越小，說(shuō)明數(shù)據(jù)離散程度越小。(3)方差和標(biāo)準(zhǔn)差。方差是一組數(shù)據(jù)中各變量值與均值離差平方的平均數(shù)，方差的平方根叫標(biāo)準(zhǔn)差。方差與標(biāo)準(zhǔn)差是反映數(shù)值型數(shù)據(jù)離散程度最主要、最常用的方法。公式見P93根據(jù)總體數(shù)據(jù)和樣本數(shù)據(jù)計(jì)算方差及標(biāo)準(zhǔn)差時(shí)，計(jì)算公式略有不同。統(tǒng)計(jì)上對(duì)估計(jì)量要求滿足一些條件（一致性，無(wú)偏性、有效性），為滿足無(wú)偏性，樣本方差計(jì)算時(shí)；分母要用n-1,而不是n。3．相關(guān)分析變量之間的相關(guān)關(guān)系主要有線性相關(guān)和非線性相關(guān)、正相關(guān)和負(fù)相關(guān)等幾種形式。對(duì)兩個(gè)變量間線性相關(guān)程度的測(cè)量稱為簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)。樣本相關(guān)系數(shù)r定義公式為：（94頁(yè)）r越近于±1，變量間相關(guān)程度越高，越接近于0，相關(guān)程度越低。由于存在樣本抽樣的隨機(jī)性，樣本相關(guān)系數(shù)對(duì)總體相關(guān)系數(shù)的替代在多大程度上值得信賴，需要進(jìn)行檢驗(yàn)。|r|<自由度為（n-2）的t統(tǒng)計(jì)量t(n-2)、顯著性為α（10%；5%）的相關(guān)系數(shù)（查相關(guān)系數(shù)表），其相關(guān)性是顯著的。以上三種方法是對(duì)樣本數(shù)據(jù)的水平或特征進(jìn)行描述，此外，還經(jīng)常需要根據(jù)樣本的信息，對(duì)總體的分布以及分布的數(shù)字特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷。（二）推論統(tǒng)計(jì)分析：利用樣本資料對(duì)抽出樣本的總體作出推論1．單個(gè)樣本的參數(shù)估計(jì)(1)點(diǎn)估計(jì)。用樣本對(duì)總體未知參數(shù)作一個(gè)數(shù)值點(diǎn)的估計(jì)，稱為參數(shù)的點(diǎn)估計(jì)。有多種方法，如矩法